“数据铁笼”在贵州省专利奖申报及其过程管理中的应用探讨

潘启益++穆仕华++陈月英

摘 要：按照《贵州省 “数据铁笼”工作推进方案》，运用大数据手段，实现政府权力运行全覆盖、监管过程“全留痕”、“三重一大”监管和两个责任落实，减少和消除权力寻租空间，完善监督和技术反腐体系，促进党风廉政建设，提升政府治理能力，为国家“把权力关进制度笼子里”提供可复制推广的贵州经验和模式。本文将“数据铁笼”应用于贵州省专利奖申报及其过程管理中，主要從系统架构、功能模块、数据资源、部署情况四个方面对“数据铁笼”进行了探讨。

关键词：数据铁笼 权力清单 风险清单 业务流程

中图分类号：D630 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2017）10（a）-0155-03

1 系统架构

贵州省专利奖申报及其过程管理的“数据铁笼”建设依托云上贵州平台进行建设，整个系统的架构分为IAAS、PAAS和SAAS三个层次[1]。系统的核心体现在SAAS层，该层涉及审批数据、业务数据、机构数据和个人数据等相关基础数据库的建设，按照数据铁笼的标准对“权责清单”、“风险清单”和“业务流程”进行分析和设计，使系统各环节的权力风险可监控、可预警、可应对，把权力关进“数据铁笼”，让失信行为无处遁形，权力运行处处留痕，为科技创新决策提供第一手科学依据，通过大数据的方式管住人、管住事、管住权，真正实现“人在干、云在算、天在看”[2]。系统的总体结构如图1所示。

2 功能模块

2.1 权责清单管理

本项目的权力依据及责任事项依据是《贵州省专利条例》的第6条，即设立贵州省专利奖，对在专利创造、运用和保护中作出突出贡献、取得显著效益的单位或者个人给予表彰、奖励[3]。权责清单管理的内容包括：受理责任：对申报的材料进行受理；审查责任：对奖励对象的材料进行审核；公示责任：对符合条件的奖励对象进行公示；决定责任：按照程序报请研究审定，依法进行奖励；法律法规规章文件决定应履行的其他文件。

权力清单的管理需要理清业务角色与权力、责任之间的关系，将梳理好的权责清单维护到系统中。

2.2 业务流程管理

（1）业务流程。

业务流程描述：系统的用户角色分为专利奖的申报单位，推荐单位，省科技信息中心，评审委员会办公室，评审委员会，省科技厅（知识产权局），监察室。

专利奖申报单位根据其所获得的专利可申报“发明/实用新型”或“外观设计”专利。

申报材料通过网络在线提交后，由推荐单位推荐，省科技信息中心形式审查，对于形式审查通过的专利奖项目，由申报单位打印申报书（一式二份）并交到省科技信息中心受理。

受理结束后，对于符合条件的专利奖项目，交由评审委员会办公室组织评审（提出评审专家的抽取条件，明确项目分组，项目评审指南）。

评审专家参按评审指南的要求参与项目评审，返回评审意见到评审委员会办公室。

评审委员会根据专家的评审结果确定拟授奖的项目，并经省科技厅（知识产权局）办公会讨论后进行为期7天的公示，公示期结束后，对于无异议的项目，给予授奖。

从专利奖的申报到专利奖授奖的整个流程中，监察室根据各流程节点可能存在的风险进行全面监控，对潜在的、可能出现的和已发现的风险进行全面管理。

（2）工作流引擎。

本项目引入了开源的activiti工作流引擎，该工作流引擎能够实现业务流程的动态配置和版本管理，对业务流程的节点和过程实现全面的痕迹管理；业务流程的设计具有灵活性高，适应系统需求的变化性强的特点，从而有利于对系统整体业务流程的把控，提高对用户服务的质量和效率，降低系统开发和维护成本[3]。

（3）智慧协同。

由于本系统将融入到“科技创新云”中，与省科技计划项目、科技成果、科学仪器、科技专家人才的申报和管理子系统融合，实现“用户中心”和“数据中心”的标准化，在此基础上实现子系统之间的互联互通，消除信息孤岛，进而借助工作流引擎构建智慧流程、智慧管理、智慧决策的金三角，实现执行、管理、决策的完全协调一体化。

2.3 全面风险管理

（1）风险识别。

风险识别的任务是明确项目各阶段涉及的风险类型和数量。本项目的风险涉及事前、前中和事后三个阶段，即专利奖申报前的相关事项所涉及的风险，专利奖受理和审批过程中涉及到的风险，专利奖公示后产生的风险。

专利奖申报前的风险识别：独立法人机构、个人在申报专利奖前，需要通过系统进行注册。用户在注册过程中，可能存在法人身份、个人身份与真实资料不符的情况，以及用户存在不良信用的可能性，从而产生用户身份真实性和有效性的风险。

专利奖受理和审批过程中的风险识别：在专利奖受理过程中，可能会涉及专利证书造假，专利产生的经济效益、社会效益以及相关的证明材料造假的风险；由于2016年以前的专利奖申报未实现信息化，因此，对于新申报的专利奖，如未与历史上已授奖的专利进行比对查重，将可能产生专利奖重复申报和重复授奖的风险。专利奖在评审过程中，评审专家有可能与专利奖的申报主体是合作关系，由此产生评审有失公平和公正的风险。

专利奖公示后产生的风险识别：在专利奖公示期间，可能接到各种投诉和举报，由此产生影响最终授奖项目的风险。

（2）风险评估。

针对风险识别阶段梳理出的专利奖申报过程中涉及的事前、前中和事后风险，结合各种风险的特点、发生的概率和权重，形成风险评估表，见表1。

（3）风险监控。

根据风险分析得出的结论，对用户身份不真实和存在不良信用，专利奖重复申报、专利奖申报资料造假、专利交评审过程中涉及利益相关的专家四类高风险事件作为一级监控监控对象，针对专利奖公示后接到举报、投诉，作为二级监控对象。监控采用红色、蓝色和黄色三种预警方式，分别对应特别严重、严重和较重三个等级。endprint

（4）风险应对。

针对已识别和已评估的风险，如果在监控过程中已经发生，则采用相应的策略进行应对。

针对用户身份不真实或存在不良行为的风险，视用户的身份性质进行区别对待。若用户的身份为独立法人，对通过查询其独立法人身份的真实性可核实，针对个人用户，可通过核实其居民身份证号与本人姓名是否一致进行核实。当然，要实现这两项核实工作，系统还需与云上贵州的“法人库”和“人口库”实现数据的互联互通。

2.4 数据可视化管理

项目的数据以图形图像的可视化技术为依托，利用计算机图形学、图像处理、计算机视觉、计算机辅助设计等的理论、方法和技术，将过程和风险数据展示转换成图形或图像在屏幕上显示出来，并进行交互处理。直观简化数据的复杂性，增强数据的直观性和可读性。

（1）复杂报表。

支持多源数据关联、行列对称、分栏、分页和分组报表、动态隔间运算、函数（公式）支持、聚合报表等功能，可以按年度实现各地区、各领域、各种类型的申报主体和各种专利奖的统计报表。

（2）丰富的图表。

基于HTML5图表技术，支持多种图表类型、样式、风格，参数传递灵活，交互效果丰富。数据地图功能以一种全新的、有别于传统表格的可视化方式呈现业务数据，是数据分析的高级形式和手段，可以提供很多可视化的信息。有着丰富的内置地图粒度，支持热力地图、自定义地图，并且可以集成百度、Google等GIS地图，实现地图缩放、位置定位等功能。

（3）云到端展示。

表单（dashboard）为移动端和大屏而生，其本身特有属性，比如屏幕自适应、组件独立刷新，让很多普通报表设计无法企及。借助表单功能、图表功能和各种交互功能，用户可以构建强大、全面的“管理驾驶舱”，更好地展示各项业务指标等数据，实现数据的多维度分析。

3 数据资源

目前系统涉及的数据资源包括注册的独立法人7800余家，注册用户13000多个。系统的申报功能今年已实现试运行，已受理专利奖申报61项。此外，与系统相关的科技项目库有15000余项数据，科技成果库有900余项数据，科技专家库有3700多項数据，历史上已授奖的专利数据正在梳理中。

4 结语

贵州省专利奖是贵州省科技创新云的重要业务子系统之一，“数据铁笼”应用的关键在于应用，在应用的过程发现问题，寻求解决方案，并在整个科技创新云的管理中推广应用，为贵州的科技创新助推动力。

参考文献

[1] 彭国庆，周冠宇.云计算分层体系结构研究[J].移动通信，2010（16）：54-58.

[2] 彭歆北，余志兰.把权力装进数据的铁笼[J].通信企业管理，2016（8）：38-40.

[3] 将天才.解读贵州省专利保护条例[J].贵州政报，2003（22）.

[4] 李秋荻，李翀，李华飚，等.基于Activiti流程管理关键技术设计与实现[J].科研信息化技术与应用，2016（5）.endprint