一卡通系统的风险识别及控制

张海霞++史敬华++王瑜

摘 要2015年4月，我参加了某市中心医院一卡通系统的建设，在这个项目中担任项目经理的职务，该项目的投资额为1000万元，计划建设工期为6个月，本项目是该医院的重点信息建设项目，受到了医院领导和各相关业务科室的高度重视，由于该医院是一家三级甲等医院，门诊病人和住院病人的数量较多，各个层次的病人都有，对系统的实时性、稳定性、易用性以及准确性要求较高。在项目的实施过程中，针对这样一个规模较大，周期较长，业务功能较多且涉及面较广的问题，我和项目小组的成员一起制定了风险管理计划和风险的应对策略，并理论联系实际，在项目的管理过程中，通过进行风险识别、风险的定性分析和风险的定量分析并在项目过程中加强风险监控，有效的规避或减弱了项目中出现的各种不利风险，保证了项目工期、成本和质量，最后顺利完成了这个项目。

【关键词】一卡通系统 识别 建设

为推进医院信息化建设的进程，解决病人看病时“三长一短”（挂号、缴费、取药时间长，看病时间短）的问题，优化病人就诊流程，减少病人排队等待时间，2015年对某市中心医院进行了一卡同信息系统的研发和实施，本系统的主要目标是实现病人通过实名认证办理院内就诊卡，在自助机上完成银联卡、现金充值；门诊挂号预约；门诊挂号确认；门诊缴费；门诊检查、检验报告的查询；办理入院；住院病人缴纳预交金、住院病人费用的查询等功能，对于项目存在的规模大、周期长、功能复杂等问题，要使项目顺利的实施，我们就需要制定一个详细的风险管理计划和应对风险策略。在项目的具体实施过程中，我根据项目的实际情况，按照风险控制的管理流程，对项目的活动进行了风险识别、风险定性分析、风险定量分析并制定了风险的应对策略，在项目的运行过程中，通过风险控制系统对项目的风险进行了较好的控制，经过多方配合和努力，最终在规定的时间内很好的完成里所有项目工作，取得里良好的经济效益和效果。2015年10月一卡通系统在医院一次性上线成功，目前运行情况良好。

1 制定风险管理计划

在项目初期，我组织相关人员编制了风险管理计划，风险管理计划主要包括如何处理和控制风险的方法。我门采用规划会议的方法制定了风险管理计划，邀请了项目所有的相关干系人代表参加了风险管理计划会议，我们全面考虑了风险对项目的影响，制定了充分的风险管理计划，在计划中，我们确定了基本的风险管理活动，如每周召开一次风险评估会议，根据项目管理理论与实践相结合，定义了项目中的风险管理过程，估计了风险管理的时间表和费用，把风险管理活动纳入项目计划，风险管理费用纳入成本费用。

2 风险识别

风险识别是确定何种风险会对项目产生影响，并将这些风险的特征形成文档，风险识别是一项贯穿全过程的风险管理工作。根据项目的实际情况，我们把项目中的風险划分为技术风险、内部风险风险和外部风险。例如，在系统测试阶段，我们请技术专家进行会议讨论，确定技术风险主要是医院的HIS系统和自助机系统之间要实现实时的数据双向同步。这就要求我们要设计数据交换的接口标准，保证数据的一致性。内部风险主要体现在流程改造方面，如医院的一些管理流程存在着不合理的情况，如不进行流程的合理化改造，系统无法推进，进而影响此项目的进度。外部风险体现在此系统涉及的软件、硬件多个开发商及银行、银联，如果任何一个外部接口或进度出现问题，都会对整个项目进度照成影响。

3 定性风险分析

定性风险分析就是要确定不同风险发生的可能性以及对项目产生的影响，既包括对项目的负面影响，也分析了风险带来的机会。同时还要对所识别的风险进行优先级排序，重点关注那些优先级高的风险。

我们通过会议的方式，组织项目干系人对识别出的风险进行认真仔细的概率估算和影响分析，通过建立风险优先级矩阵确定了各个风险的优先级。最后得出流程不合理的风险可能性很高，影响也很大。

4 风险定量分析

对已知风险进行定性分析后，我们还进行了定量分析，定量的分析了各个风险对项目的影响，在这个过程中，我们采用了专家评估的方法，组织相关成员对项目进行了乐观、一般和悲观估计，同时利用公司历史项目数据，用来辅助评估，进行定量分析后，更新了风险记录列表。比如统计报表中的“日报、月报”此活动成功的前提是需调用数据库关联算法存储过程，而关系算法存储过程正是这个项目中最核心最困难的工作之一。有可能导致不能按时完成工作。则统计报表功能无法完成，专家估算完成此活动要5个工作日，此时统计报表活动的历时为5.5个工作日。

5 风险的应对策略

风险应对计划就是经过定性、定量分析后，对所更新的想法风险记录进行分析，进一步确定哪些是对项目有利的机会，确定哪些是对项目不利的威胁，并合理制订有针对性、可行性应对措施的过程活动。例如，对工作分析和估计不足的风险，利用已有经验，加强学习，利用标准的技术和理论；关键人员流动的风险，紧密团结“少数人”，提高项目完成奖金，实行人才备份；缺乏合适的技术人员的风险，在当地招聘部分技术人员，加强制度建设，加强培训。

6 风险控制

风险监控就是在项目执行的全过程中，持续的对已识别的风险进行监控应对，同时不断识别新的风险并记录到风险分析监控表的过程。

经过上述5各过程后，该项目的风险已经比较清晰，这就要进入风险跟踪和监控过程，在这各过程中，我们对已识别出的风险的状态进行跟踪，监控风险发生标志，更深入的分析已识别出的风险，继续识别项目中新出现的风险，复审风险应对策略的执行情况和效果。根据目前风险监控的结果修改风险应对策略，根据新识别出的风险进行分析并制定新的风险应对措施。在这个过程中我们主要使用了偏差分析、项目绩效分析、监控会议的方式来进行的。

经过项目组成员的共同努力，本项目得以顺利完成，得到了甲方的一致好评。也使作为项目经理的我充分认识到项目风险管理在项目管理过程中的重要性。风险管理是通过风险管理计划、对风险的识别、分析和应对的过程，贯穿与整个项目的全过程。每个项目都有其自身的特点，项目管理的方法也不尽相同，我们在管理项目时，应加强风险管理能力，提高全员风险意识，建立《风险分析监控表》并落实。风险管理不仅应对风险，还需不断的对风险进行监控，不但作为项目收尾的一部分，也为将来的项目提供经验。

以上是我对项目风险管理的一些体会和措施，通过项目的风险管理，使我在实践中积累了经验，也是我深深体会到对项目周期长，大型复杂的项目，有效的进行项目的风险控制是对项目顺利实施至关重要。

作者单位

山东省泰安市中心医院信息中心 山东省泰安市 271000