区域专利保护与技术创新绩效关系的实证研究

李维波

摘要：区域专利保护在企业生产经营中的重要性日益显现。运用灰色关联分析方法，对我国2012至2016年各省、直辖市的专利保护强度与区域企业绩效的关系进行研究。结果表明我国企业技术创新绩效与区域专利保护之间存在较强的正相关。

关键词：专利保护；技术创新绩效；灰色关联

中图分类号：F2文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.32.011

1引言

近年来专利在企业的地位与作用发生了较大变化，在企业高层管理者看来，专利具有更加广泛的战略意义。专利保护是企业纵向边界和技术市场中的关键因素，有利于企业知识积累。有效的专利保护能增强企业的许可意愿，既增加企业经济效益又促进技术的社会扩散。与此同时，知识的高度编码化和保护时间与范围的扩展能够强化企业的专利保护，专利保护可以降低企业对市场不确定性的敏感程度和价值实现的等待时间，有益于企业技术创新。同时，专利保护强度不同对企业技术创新绩效的影响也不尽一致，因此，研究两者的关系对于企业发展具有现实意义。关于专利保护与技术创新绩效的关联，不少学者从理論视角分析其存在促进、抑制和倒U型关系，但对于我国目前专利保护与企业技术创新绩效的关系研究缺乏实证分析，因此，本文运用灰色关联分析方法对我国31个省及直辖市的区域专利保护与企业技术创新绩效进行关联分析，以探究两者存在的关联关系，并对我国区域企业绩效发展提供合理的建议和对策。

2区域专利保护与企业技术创新绩效的关联模型构建

2.1灰色关联模型

灰色关联分析的基本思想是根据变量序列的曲线几何形状的相似程度来判断社会系统状态变量与因素变量间联系是否紧密。通常，曲线越接近，二者的关系就越紧密，相应序列间的关联度就越大，反之，越小。

灰色关联分析的基础是灰色关联的计算，记系统各序列为Xit，其中i=1，2…n，代表不同指标数据系列；t代表观察期数，下文计算中t=1，2，3，4，5。设序列X0是系统的特征序列，灰色关联的具体计算方法如下所示：

设定参考序列和各比较因子数列分别为：

X0（t）=X0（1），X0（2），…，X0（n）（1）

Xi（t）=Xi（1），Xi（2），…，Xi（n）（2）

Δi（t）=X0（t）-Xi（t）（3）

Δ（i）min=minX0（t）-Xi（t）（4）

Δ（i）max=maxX0（t）-Xi（t）（5）

t=1，2，…，n（6）

则X0（t）与Xi（t）的灰关联系数为：

ζi=Δ（i）min+φΔi+φ（7）

其中φ=ρΔ（i）max；Δ（i）min为第i个子因子与参考数列差的最小值；Δ（i）max为第i个子因子与参考数列差的最大值；ρ为分辨率，0<ρ<1，本文分辨率取05。

由于灰关联系数仅表示各个时刻数据间的灰关联成素，为对整个数据序列间进行比较，对灰关联系数的均值作集中化处理得出关联度γ为：

γ=1n∑mk=1ζi（8）

2.2指标选取

解释变量：专利保护。本文主要是国家各个省份和地区的专利保护的水平进行研究，基于文献研究和文章研究目的及方向，本文主要以各地区不同年份专利保护实力和国家专利保护指数为参考依据，进而分析其与技术创新绩效的关系。

被解释变量：技术创新绩效。国内外有关技术创新绩效评价，从研究内容上来看，主要是从技术创新的投入产出、创新效益、创新对象、创新过程，以及创新网络等视角来展开，就区域发展情况来讲，对区域技术创新绩效的评价指标的选择，学者主要从技术创新投入和产出这两个方面对技术创新绩效进行衡量。在国家知识产权区域发展中，基于专利作为一种资源所发挥的技术创新能力，本文主要以其所带来的创新绩效进行衡量和评价。此外，根据各区域调查可量化指标，选取专利申请量，发明专利数量，有效发明专利数量，新产品项目数量，新产品销售收入占总销售产值的比重等五项作为技术创新绩效的评价指标。

3实证分析

3.1数据的来源

本文测算数据自于《中国科技统计年鉴》和《全国专利实力状况报告》，统计了2012-2016五年中与本文研究相关的数据，以及2016我国31个省及直辖市的相关数据，从时间序列和地理序列，分别横向和纵向来分析专利保护与技术创新绩效之间的关系。统计年鉴均由中国统计出版社出版，社会经济年度公报由各市政府网站发布。

以下是收集整理的数据，因各个指标单位不一，为了方便后期计算，本文运用SPSS19.0对数据进行标准化处理。

3.2灰色关联分析

根据上述构建的灰色关联模型，将收集到的数据通过软件Gtms3.0计算得到专利保护实力与技术创新绩效衡量的几个指标之间的关联度如下所示，其中γ1，γ2，γ3，γ4，γ5分别代表专利申请数量，发明专利数量，有效发明专利数量，新产品项目数量和新产品销售收入占总销售产值的比例与专利保护实力之间的关联度。

纵向分析：对2012-2016年的数据进行灰关联分析，得到表2，从表中可以看到，专利保护与技术创新绩效的各个衡量指标的都有一定的关联度。其中，专利保护与新产品销售收入占总收入产值比例的关联度最大，达到0.9665，呈现强关联；而专利保护与有效专利发明专利数量指标关联度最小，仅0.6141，呈现弱关联。

横向分析：仅对2016年31个省及直辖市数据进行灰关联分析，得到表3，从表中可以看到，专利保护与技术创新绩效的各个衡量指标的灰关联都超过08，说明区域间专利保护与技术创新绩效存在加强的关联性其中，与专利保护关联度最大的指标是新产品销售收入占总收入产值比例，较之其他指标最小的是专利申请量。

灰色关联分析通过纵向和横向的数据研究，发现专利保护与技术创新绩效之间存在较强的正相关关系，其中与专利保护关联度最强的指标是新产品销售所占收入比。该指标是代表新产品所带来的价值收入，最能体现专利创新绩效产出的价值。二者有很强的相关性，说明专利保护力度的提升，不仅可以使专利数量上升，还可以提高专利的产值。

4结论

通过运用灰关联分析方法对我国31个省或直辖市的区域专利保护与技术创新绩效关系的研究，发现：一是我国专利保护与技术创新绩效存在正向强关联，加强区域专利保护强度有利于区域企业技术创新绩效的提升；二是专利保护带来的技术绩效更倾向于实际利益化，通过分析了解到区域专利保护与新产品销售收入占总收入产值比例关联更强，而其与专利类型数量关系均较弱，说明现阶段加强专利保护更有利于区域企业新产品收入的提高。

参考文献

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