工程变更最佳实践及系统支撑

陈勃

一、什么是工程变更？

随着制造业的快速发展，顾客个性化需求及产品多样化需求不断提升。企业在进行产品研发设计过程中经常面临大量的工程变更问题，例如：产品样机不符合标准、产品尺寸不合格，客户需求变更等，都需要合理有效地进行工程变更管理。变更也贯穿于产品的整个生命周期。如何在实施变更的同时，保持日常工作的稳定和高效，是每个企业都面临的挑战。不同企业对变更的管理方法各有千秋，今天笔者结合CMII理念和自身对变更管理的概念和认知进行初步的探讨。

二、工程变更的范围

工程变更（Engineering Change）涉及到产品设计及工艺、相关文档、零部件、装配、自制件或外购件、生产过程甚至物料采购等一系列活动。只有有效地规范业务更改与审核的流程，才能确保变更活动全过程始终处于可控状态，并保障变更顺利地执行。

三、建立适应工程变更的能力

由于工程变更异常复杂，牵扯的变更对象非常多，为了顺利实施变更，企业必须具备适应变更的能力。由于每个变更流程影响的对象和范围不尽相同，企业必须建立和维护合适的变更流程，以适应产品持续的升级和客户需求的不断变更。

CMII是国际技术形态管理协会（ICM）定义的关于配置管理的一套规范。它提供了一整套产品定义以及在整个产品开发生命周期内工程更改管理的规范，为企业内部复杂的组织机构间，以及与供应商和客户之间共享和重用产品知识提供了可能。

根据CMII定义，通常变更发起来源于特定的需求变更。每一次变更实际上是为了满足不同阶段的需求变更。每个变更请求必须经历分析阶段，决策通过后才进入到变更实施阶段。

一旦变更请求决策通过，所有与需求相关的图文档都会在实施阶段进行变更。最大的挑战在于确保所有相关的图文档数据执行了有效的变更。并且在每个阶段，都会产生相应的表单和记录。

四、工程变更系统支撑

通过PDM/PLM系统，可以使得CMII工程变更流程落地。市场上有很多系统都可以支撑CMII工程变更落地。比如达索的Enterprise PDM，可以有效地支撑企业变更全流程顺利执行，确保企业变更流程实现严谨管控。

CMII强调变更流程必须是闭环流程，变更的对象是已发布的文档或设计资料，这个闭环过程确保整个变更过程的可控和可追溯性。流程中有4个关键控制点。

第一个控制点，评审和处理变更请求（ECR），就是批准或否决ECR。

第二个控制点，规划和实施已批准的变更请求。

第三个控制点，确认变更中将要发布的新信息和（或）修订的信息。

第四个控制点，应用已发布的信息。

用通俗易通的话来讲，第一个就是变更做不做？第二个就是怎么做？第三个就是修订和确认与变更相关的图文档；第四就是开展变更相关工作。

发起/评估/执行变更过程中，变更控制委员会（CCB）发挥了巨大价值，每次工程变更都会涉及到CCB的三个职能：Technical Review技术评审（包括费用估算）、Business Decision商议决定和Implementation Plan实施规划。依据CCB的三个职能，CCB又可分成：技术评审委员会、变更评审委员会（CRB）和变更执行委员会（CIB）。

不论在生命周期的哪个阶段都有可能发生工程变更，一般变更请求是来源于PR问题报告的发起。PR（Problem Report）问题报告通常用来记录问题相关描述信息，包括问题的优先等级，问题在生命周期中发现的阶段，问题的确认信息等。

经过评审验证审批的PR最终会进入“PR处理”的状态每一个PR都有可能发起ECR（工程变更申请）。

处理中的PR可以发起ECR工程变更申请并创建ECR表单。

所有企业都希望工程变更以可靠和高效的方式进行实施。根据不同的变更的复杂程度、紧迫性和风险，变更可以进行分类并采取相应的措施。在企业中，大部分变更（7585%）是相对简单和低风险的变更，对于低风险的变更，技术评审和CRB的职能，由个人完成，而非正式的CRB，技术负责人被授权批准他们自己的建议，说明他们的实施计划，并且执行这个计划，而非有正式的CIB去規划和实施，这类变更称之为快速授权变更（Fast Track Change），快速授权变更都是由个人完成，可以使得工程变更具备一定的灵活性，变得更加高效。

最终工程变更的实施需要通过ECN流程进行发布和执行。

变更专家Ⅰ，必须确保每个变更请求（ECR）包含充分的信息，以便变更评审委员会做出恰当的商业决定。

变更专家Ⅱ，为全流程变更准备变更通知单（ECN），变更通知单上的详细实施规划，由变更执行委员会准备。

变更专家Ⅲ，审查变更通知单和已发布的文档。

PR用于定义还没有明确解决方案的问题。

ECR则用于提出问题的解决方案，或提出其它类型的改进建议，ECR中说明变更的成本和收益。ECN用于实施已批准的ECR。

五、结语

目前很多公司并没有形成规范的工程变更管理体系，笔者建议各企业一定要尽快建设一套适合自身的闭环变更管理体系，管控所有变更相关文档和实施过程。CMII不一定适合所有企业的变更管理，但是企业可以借鉴CMII变更管理理念规范和形成自身的闭环管理流程和作业方式，再辅以相应的PDM/PLM系统，确保变更活动始终处于严谨、规范、准确且高效的可控范围内，保障变更顺利地实施。endprint