2015版ISO9001/ISO14001标准变化研究和导入建议

陈习权

【摘 要】论文对ISO/9001：2015《质量管理体系要求》和ISO14001：2015《环境质量管理体系》共同变化进行了分析，阐述了新标准导入的过程实践，为其他企业提供借鉴和参考。

【Abstract】 This article analyzes the common changes of ISO/9001： 2015 "Quality Management System Requirements" and ISO14001： 2015 "Environmental Quality Management System"， expounds the process practice of introducing the new standard， provides reference for other companies.

【关键词】质量管理体系；环境管理体系；标准变化；导入

【Keywords】 quality management systems； environmental management systems； change of the standard； introduce

【中图分类号】F203 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2017）09-0128-02

1 引言

为了适应迅速变化且日益复杂的经营环境，以及全球一体化的发展、新管理技术的应用、多种管理体系整合的需要等，国际标准化组织2015年对ISO9001和ISO14001进行了再次升版，以期更好的指导各类组织和企业顺应时代发展趋势，取得更好的社会、经济和环境效益。

对于已实施此标准的企业来说，怎样正确理解2015版标准的修订，及时将公司的质量和环境管理体系按新标准的要求调整，使公司的各项质量和环境管理活动符合新标准要求，是必须面对的一项任务。本文试图从两个标准的共同变化的角度，结合实际操作经验，总结两个新标准同时导入企业的实践经验，为其他类似企业提供指导和借鉴。

2 两个新标准的主要共同变化

2.1 体系的结构变化：采用MSS（管理体系标准）高阶结构

ISO9001：2015和ISO14001：2015均采用MSS的高阶结构，即10个总条款相同的结构形式（1范围、2 规范性引用文件、3术语和定义、4 组织所处的环境、5领导作用、6 策划、7支持、8 运行、9 绩效评价和10改进（Improvement），增强了不同管理体系标准的兼容性和符合性，对于实施多体系的组织来说，由于每个标准的结构框架、论述方向都是一致的，为各体系的有效整合提供了一个便利的机会。

2.2 首次提出风险和机遇的思维

“风险和机遇”概念及其要求在两个新标准中的首次提出，也是新版标准的一大特点，标志着质量和环境管理体系对风险控制的重視。组织应该主动应用基于风险的思维，帮助改进体系的绩效和有效性。新标准没有要求组织使用何种方法来管理风险和机遇，组织可结合自身的行业特点和环境，选择适当的方式和工具来管理风险和机遇。

2.3 提出了基于组织环境的战略思维

两个新标准中都增加了“4.1理解组织及其环境”的要求，明确了组织应考虑和应对影响质量和环境实现预期结果的内外部环境，并且要融入组织的战略过程的策划中。新标准深刻认识到组织环境的内外部因素（包括正面负面）具有综合性、复杂性和不确定性的特点，而且是不断变化的，决定着企业目标的实现，组织要在社会中生存和发展，就必须适应它所存在的环境。同时将质量和环境管理融入组织的战略策划，是因为质量和环境管理需求在组织战略策划过程中的重要性愈发突显，对企业的影响更加重要。通过将质量和环境管理融入战略方向和决策制定过程，与其他业务的优先项相协调，组织才能更好的应对其风险和机遇。

2.4 更加强调领导的作用

两个新标准将旧版的“管理职责（Management responsibility）”，变更为“领导力（leadership）”。领导力意味着管理者需要基于组织环境，为组织指明方向，并在组织内得到理解和形成共识，进而激发员工为组织创造价值的意愿。同时新标准中的领导力更注重的是“领导能力”，而不是领导者的日常作用，如“管理”。新标准对最高管理者提出了比以往更多、更具体的要求，如有效性、方针、目标、战略、信息沟通、预期结果等，将会使最高管理者更多地投入到管理体系的运作中。因为体系的成功实施取决于最高管理者领导下的组织各层次和职能的承诺，最高管理者的参与和承诺是成功的关键因素。

2.5 更加聚焦体系的实际效果

两个新标准更加聚焦体系的实际效果，对文件和形式的要求更加放松，更加灵活，如取消必须的程序文件数量、管理者代表等。不论体系文件编制的多么好，不论记录多么完善，甚至也不论每一个条款多么的符合要求，关键是产品和服务是否符合了要求？顾客满意是否增强了？环境绩效是否提升了？最终，是否朝着实现组织的战略方向在迈进？是否达成体系的预期结果，这才是评价体系有效性的最终标志。

ISO9001：2015和ISO14001：2015在结构、理念和思维等方面都导入了很多新元素，不只是提出要求，更期望改变观念和思维，使企业产品与服务质量满足顾客要求，实现顾客满意，实现环境管体系的有效性和环境绩效的持续改进。

3 新版标准导入建议

3.1 确定牵头部门

两个新标准涉及公司业务的方方面面，虽然分属不同领域，但二者主要的变化共同点较多，宜设置一个牵头部门，来总体策划和组织新标准的导入，同时成立一个跨部门专项小组。一般牵头由公司负责体系管理的部门比较好。

3.2 安全专人深入理解和消化两个新标准endprint

理解消化新标准的最大难点是如何把握新标准的精神内核。如果不作深入的消化理解，生搬硬套，只关注形式上要求，不但不能实现新标准有效导入，反而会事倍功半，给企业增加很多不必要的负担。如新标准采用了MSS高阶结构，是否我们的体系文件也都要按此进行修改，其实，对一个组织而言，这并不是一个强制性的要求，组织可以自行决定是否采用新版标准的结构；比如新版标准使用“文件化信息”取代了过去的“文件”和“记录”的表述，不再有手冊、程序文件的硬性要求，不再有管理者代表的要求，但并不需要现有文件中的“文件”和“记录”的表述改为“文件化信息”，并不是把已有的管理手册、程序文件、管理者代表都取消掉，组织仍然可以根据自己的需要保留。新标准实际上更加关注体系的实际结果，而不是注重形式的具体表现。只有深刻理解新标准的这个精神，采取真正体现新标准的价值。

3.3 同时对两个新标准进行对比分析

在消化理解新标准的基础上，对比分析企业的体系文件、能力和实际执行等方面的差距，做到完整覆盖，以便转版时有针对性对体系文件进行全面准确的修订和实际运作的改进。同时，尽量两个标准同时进行对比分析，因为新标准相似性更大，会起到事半功倍的效果。在标准的对比分析时，可以请专业人士进行指导，以便更准确把握分析的正确性和充分性。

3.4 做好标准的宣贯培训和沟通

为保证新标准有效转版和实施，企业的内审人员和相关业务部门（包括高层）都要进行充分的培训，确保企业的不同角色准确理解新标准的要求。培训可以采取请进来或送出去的方式，也可以采取先培训一批种子选手，再进行内训的方式。对新标准中一些完全新增内容，如知识管理，可能在原来的业务没有对应的承接部门，这时安排合适新业务的承接部门和做好沟通非常重要，否则阻碍新标准的顺利导入。

3.5 制定转版计划

根据对比分析报告，对每一个改进项所需要的资源和时间，以及换版审核的时间要求，制定详细的转版计划，包括明确行动责任人、预期输出、设定时间进度等。转版计划尽量采取两个标准同时进行的方式，可以大大减少转版的工作量。

3.6 有效跟踪和推进转版计划

在实施转版的过程，会经常碰到意想不到的困难和障碍，对这些一定要及时跟踪，对困难和问题及时分析和制定对策，并做好沟通，确保转版计划的顺利实施。

4 结语

ISO9001：2015和ISO14001：2015是在总结全球质量和环境管理体系成功经验和缺憾不足的基础上修订而成，突出了创新的要求，充分展现了“可持续发展”、“基于风险和机遇的思维”和战略思考等重要思想，是质量和环境管理持续发展的需求。只有深入理解新版标准的修订变化和精神实质，做好消化吸收和导入的周密安排，并持续改进，才能真正实现新标准对组织质量和环境管理的要求，推进组织质量和环境绩效的持续改进。

【参考文献】

【1】黄进.ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》修订变化解读[J].标准科学，2016（2）：74-81，106.

【2】陈姝.2015版ISO9001 标准及其实施建议[J].江苏科技信息，2016（2）：41-43.endprint