马克思资本资源与经济发展理论探析

[摘要]马克思的资本资源理论是马克思经济理论不可或缺的重要组成部分。把握马克思资本资源理论的科学内涵，对于构建和完善社会主义的市场经济理论，建立社会主义的资本资源营运体系，具有极其重要的理论价值和现实意义。

[关键词]马克思；资本资源；经济发展

[DOI]1013939/jcnkizgsc201723021

马克思指出：“资本一般，这是每一种资本作为资本所共有的规定，或者说是使任何一定量的价值成为资本的那种规定。”[1]马克思不仅从社会历史的角度论证了资本主义条件下资本的特殊性，而且还揭示了资本作为商品生产和商品流通发展的必然产物中所蕴含的一般性或共性。作为一般性或共性，不会因为社会经济制度的不同而改变。既然社会主义经济是商品经济的性质，并要求建立和发展市场经济，因而资本资源在市场经济中的这种一般性或共性在社会主义市场经济中也仍然存在。

1资本和剩余价值的一般性质

11非资本主义经济也使用资本

马克思在研究非资本主义经济时，也经常使用“资本”的概念。马克思还多次论述过前资本主义时期的高利贷资本和商人资本。马克思在分析封建殖民者手中的资本时指出：“从事农业的大部分殖民者，虽然也从宗主国带来或多或少的资本，但并不是资本家阶级，他们的生产也不是资本主义生产。”[2]马克思在分析无产阶级夺取政权后的资本时还指出：“通过拥有国家资本和独享垄断权的国家银行，把信贷集中在国家手里。”[3]由此可见，资本不是资本主义制度的专利品，并不具有特定社会的经济性质，它处在哪个社会，它就反映该社会的经济关系。

12“资本”的特定含义和一般含义

从“资本”的特定含义来看，它是指资本家无偿占有雇佣工人在剩余劳动时间创造的剩余价值，从而实现价值的增值，它体现了资本家对雇佣工人的剥削关系。从“资本”的一般含义来看，它是指在一切商品经济中都存在的能够增值的价值。在过去相当长的时期内，我国理论界都仅仅从特定的含义上理解资本，以为资本范畴仅仅适用于资本主义社会，只是体现资本家和雇佣工人的剥削关系。显然，这是对马克思资本思想的一种片面的、机械的曲解。

13“剩余价值”的特定含义和一般含义

从“剩余价值”的特定含义来看，它是指由雇佣工人在剩余劳动时间内创造的被资本家无偿占有的那部分价值。从“剩余价值”的一般含义来看，它是指不受社会形态性质影响的一般剩余劳动在商品中的凝结。马克思不仅使用特定含义的“剩余价值”，而且还使用一般含义的“剩余价值”。马克思指出：“如果我们把工资和剩余价值，必要劳动和剩余劳动的独特的资本主义性质去掉，那么，剩下的就不再是这几种形式，而只是它们的为一切社会生产方式所共有的基础。”[4]马克思甚至认为，在资本主义生产方式被消灭之后，剩余价值还继续存在。正如马克思指出：“这也是在剩余价值、剩余产品、从而剩余劳动中，除了用来积累，即用来扩大再生产过程的部分以外，甚至在资本主义生产方式消灭之后，也必须继续存在的唯一部分。”[4]因此，绝不可能仅仅从特定的含义来理解剩余价值所体现的关系，还应当从一般的含义上来理解剩余价值所体现的关系。

2资本资源的一般特点

21资本具有预付性

在任何性质的商品经济中，商品生产者手中的资本都具有预付的性质。一是任何一个新开办的企业都必须垫支一定数量的资本。二是任何一个企业还必须具备扩大再生产所必需的追加资本。这些垫支性的资本，就是商品生产者预付出去的资本。当然，这些垫支性的资本总是会流回的，一旦流回，或迟或早又要用于垫支性的资本。因此，無论是新开办企业的垫支，还是老企业的垫支，资本始终具有预付的性质。

22资本具有运动性

资本是能够带来剩余价值的价值，资本价值只有投入使用，才能带来剩余价值。如果资本价值不投入使用，就不能带来剩余价值，就不能是资本，而只能是潜在的资本或贮藏的价值。所以，资本有一个固有的特点就是运动性，离开运动性它就不可能是资本。同时，资本的运动终结又成为运动的开端，要不停顿地运动下去。“作为资本的货币的流通本身就是目的，因为只是在这个不断更新的运动中才有价值的增值。因此，资本的运动是没有限度的。”[5]

23资本具有价值性

“资本”的含义包括两个方面：一是资本是价值；二是资本能带来剩余价值。说资本是价值，就是说作为经济资源的资本，不是某种实物，而是凝结在商品中的人类脑力和体力的支出或消耗，这种价值的实体性是一切商品生产者生产商品耗费的抽象劳动。当然，这种抽象劳动是看不见、摸不着的，但它是客观存在的，是商品生产者生产商品时转移和投入的一定量劳动时间的凝结。这种看不见、摸不着的抽象劳动会以某种物反映出来。但是，决不能把资本理解为物，而应当理解为价值。

24资本具有参与性

资本是一个很重要的经济资源，但是资本同其他资源相比，不能单独作为运用于生产过程的要素参与生产某种商品，而其他一些经济资源则能单独作为运用于生产过程的要素参与生产某种商品。而资本则不同，它是一种价值，而不是一种独立存在的物，因而只能与一定的物的形式相结合才能生产某种产品。正如马克思指出：“生产资料本身，只有在劳动力作为生产资本的人的存在形式，能够和生产资料相合并时，才成为生产资本的物的形式或生产资本。”[6]

25资本具有补偿性

任何资本都是预付出去的，既然是预付就会有回流，资本的预付性决定了它的回流性即补偿性。资本在运动中，凝结在生产资料中的价值，可以转移到新产品中去；劳动力的价值，它会由劳动力重新创造出来。马克思把这种预付资本的补偿过程称为资本的再生产。资本的补偿性是资本运动并发挥作用的先决条件，如果资本没有这种补偿性，就没有资本的继续运动；如果资本补偿的数量小于预付资本的数量，则生产只能在缩小规模或萎缩状态下进行。endprint

26资本具有增值性

马克思指出：“他不仅要生产使用价值，而且要生产商品，不仅要生产使用价值，而且要生产价值，不仅要生产价值，而且要生产剩余价值。”[5]能够带来剩余价值，这是资本最主要、最本质的特点。任何一个商品生产者，最终目的都是为了获得剩余价值。虽然说资本具有增值性的特点，但并非说它本身能够自行增值。资本之所以能够增值，是因为商品生产者用资本购买了生产资料和劳动力。剩余价值的根本原因是劳动力成为商品。劳动力的全部劳动时间分为必要劳动和剩余劳动两部分。在必要劳动时间内，劳动力创造了自身的价值，用以补偿工资的预付；在剩余劳动时间内，劳动力创造了剩余价值。

27资本具有流动性

马克思指出：“资本会从利润率较低的部门抽走，投入利润率较高的其他部门。”[4]资本的流动性是指资本投入生产过程之后，并不是停留在某一个生产部门，而是不断地从一个生产部门转移到另一个生产部门。因为在商品经济中，商品生产者从事生产活动的目的是为了获得剩余价值，对于生产什么样的商品，商品生产者并不关心。当生产某种商品不能获得较高利润时，商品生产者就会放弃这种商品的生产，转向生产利润较高的另一种商品。所以，资本不仅具有流动性，而且这种流动性具有明确的固有的方向性。

3资本资源的一般作用

31资本是经济发展的第一推动力和持续动力

马克思指出：“要求货币形式的资本或货币资本作为每一个新开办的企业的第一推动力和持续的动力。”[6]任何从事商品生产活动的人都必须持有一定数量的资本，没有一定数量的资本，就不能从事商品生产活动。因此，商品生产者手中的资本就成为从事商品生产活动的第一推动力，从而成为经济发展的第一推动力。同时，在从事商品生产活动的过程中，各种生产要素要不断地补偿，而且难免出现意料不到的状况。

32各种经济资源只有通过资本才能发挥作用

一是一部分自然资源需要商品生产者投资才能取得，尤其是被他人垄断的自然资源，比如土地、森林、矿山等。如果这些自然资源不通过商品生产者的投资，就不能用于生产过程，就不能在经济发展过程中发挥作用。一旦商品生产者通过投资取得这些自然资源，这些自然资源就表现为资本的存在形式，它们的作用就表现为资本的作用。另一部分自然资源如阳光、空气、风等，这部分自然资源不需要商品生产者投资就可以使用。二是劳动力只有同资本交换之后，在资本现实运动中采取了生产资本的存在形态，才能进入劳动过程，才能在经济发展过程中发挥作用。三是科学技术也必须通过交换，在商品生产者投资之后才能在经济发展过程中发挥作用。

33资本的数量决定企业生产的规模

企业需要资本，而且需要一定数量的资本，才能使企业生产达到一定的规模。一般来说，企业的资本数量越大，生产的规模也就越大。由于技术水平在逐渐提高，也需要企业有更多数量的资本，以购买更先进的设备、更新的技术和其他先进的工具，只有拥有了足够的资本量，才能使企业生产的规模有一个相应的提高。

34资本使用效益的高低是决定企业存亡的关键

一定量的预付资本所获得的利润越多，企业资本的使用效益就越高；相反，所获得的利润越少，企业资本的使用效益就越低。企业资本使用效益越高，可以用于积累的资本就会越多，企业的规模就会越大，在竞争中就会处于优势；相反，企业资本的使用效益越低，可以用于积累的资本就会越少，企业的规模就难以扩大，在竞争中就会处于劣势，甚至被淘汰。因此，企业必须千方百计地提高企业资本的使用效益。

4资本资源发展的一般趋势

41资本总额具有不断增大的趋势

资本是能够带来剩余价值的价值。但是，并不是资本本身具有自行增值价值的能力。只有用于支付劳动者工资的那一部分资本所转化的劳动力才能创造剩余价值，只有劳动者的剩余劳动才是剩余价值的真正源泉。一是劳动者的全部劳动时间分为必要劳动时间和剩余劳动时间两部分。在必要劳动时间内，劳动者为自己生产必要产品，满足自身和家属的需要；在剩余劳动时间内，劳动者为社会生产剩余产品，满足整个社会的需要。二是马克思预言未来以公有制为基础的新社会不存在商品货币关系，劳动者的必要劳动不会凝结为劳动力价值或可变资本。然而，历史的发展超出了马克思的预料，在这个社会的第一阶段，商品货币关系还不能消除，必要劳动还会凝结为劳动力价值或可变资本，剩余劳动还会凝结为剩余价值。所不同的是，此时的剩余价值不再为资本家无偿占有，而是归整个社会所有，反映了性质根本不同的经济关系。三是商品生产者除了通过资本积聚的途径使资本增大以外，还通过资本集中的途径使资本增大。资本集中是通过改变既有资本的分配，通过信用和竞争这两个最强有力的杠杆，单纯改变社会资本各个组成部分的量的组合来实现的。正如马克思指出：“通过集中而在一夜之间集合起来的资本量，同其他资本量一样，不断再生产和增大，只是速度更快。”[5]

42不变资本与可变资本相比呈日趋相对增长的趋势

马克思指出：“资本的不变部分比可变部分日益相对增长的这一规律，在每一步上都由商品价格的比较分析所证实（像前面已经说明的），不管我们比较的是同一国家的不同经济时代，还是同一时代的不同国家。”[5]在社会生产过程中，劳动生产率是不断增长的。劳动生产率的增长表现为劳动过程的主观因素的量比它的客观因素的量相对减少。这一现实反映在资本的价值构成上，就是不变资本部分与可变资本部分相比不断增加。不过，资本可变部分比不变部分的相对减少，只是近似地表示出资本的物质组成部分构成上的变化。

43资本的所有权与经营权呈分离的趋势

马克思指出：“同一资本在这里有双重规定：在贷出者手中，它是作为借贷资本；在执行职能的资本家手中，它是作为产业或商业资本。”[4]随着生产社会化的不断发展，随着企业规模越来越扩大，对投入使用的资本规模也越来越大了。这就必然使资本越来越突破了只使用自有资本的限制，于是，资本本身发生了所有权与经营权越来越分离。资本的所有权，是指资本的最终的所有权力；资本的经营权，是指依法执行资本的职能的权力。这两种权力可以是一体的，即资本的所有者自己经营自己的资本；也可以分开，即资本的所有者具有资本的所有权，把资本的经营权转让给别人去做。

44资本的所有权与管理劳动的职能呈分离的趋势

马克思指出：“与信用事业一起发展的股份企业，一般地说也有一种趋势，就是使这种管理劳动作为一种职能越来越同自有资本或借入资本的所有权相分离。”[4]随着社会生产力的提高，信用制度的建立和財富的增长，社会生产过程中会出现一种管理劳动的职能与资本所有权之间越来越分离的趋势。这种管理劳动与资本所有权的分离，不仅发生在产业、商业、金融等各个领域，而且也发生在各种各样的企业内。

45虚拟资本的数量呈增长的趋势

国库券、股票、债券等有价证券，只是一种所有权证书，“但有了这种证书，并不能去支配这个资本。这个资本是不能提取的。有了这种证书，只是在法律上有权索取这个资本应该获得的一部分剩余价值。但是，这种证书也就成为现实资本的纸制复本，正如提货单在货物之外，和货物同时具有价值一样。它们成为并不存在的资本的名义代表”。[4]由于企业再生产乃至整个社会的再生产和信用、社会游资总量有逐渐扩大的趋势，国库券、股票、债券等有价证券也有不断扩大的趋势。

参考文献：

[1]马克思，恩格斯马克思恩格斯全集（第46卷）（上册）[M].北京：人民出版社，1979：444

[2]马克思，恩格斯马克思恩格斯全集（第26卷）（第2册）[M].北京：人民出版社，1973：338

[3]马克思，恩格斯马克思恩格斯选集（第1卷）[M].北京：人民出版社，1995：293

[4]马克思，恩格斯马克思恩格斯全集（第25卷）[M].北京：人民出版社，1975：990，958，218，408，436，540

[5]马克思，恩格斯马克思恩格斯全集（第23卷）[M].北京：人民出版社，1975：173-174，211，689，683

[6]马克思，恩格斯马克思恩格斯全集（第24卷）[M].北京：人民出版社，1975：45，393

[作者简介]朱姣（1989—），女，汉族，陕西西安人，助教，学士，主要从事金融理论与实践的研究。endprint