基于价值链建构的中小企业协同创新机理与对策

叶如意

[摘要]文章基于价值链建构视角，通过中小企业创新演化分析，讨论了中小企业产学研协同创新机理与机制。文章研究认为，中小企业转型升级的核心在于重构比较优势，促进价值链升级，而其关键和根本途径在于协同创新。针对目前我国中小企业产学研协同创新面临的制度、政策、体制机制、资源配置等方面的多重性约束，文章提出了相关对策建议。

[关键词]价值链建构；中小企业；协同创新；对策

[DOI]1013939/jcnkizgsc201726152

中小企业因其数量众多以及在国民经济中的重要地位和对经济增长的贡献而备受关注，并因此获得了来自政府的倾向性制度与政策激励，这强有力保证了中小企业能够在一个相对稳定环境中的可持续增长。然而，值得指出的是，金融危机以来，这种相对稳定环境由于国内国外多方面不利因素的影响而显现不确定性。这些不利因素包括劳动力成本的持续增升、环境与生态压力、需求变化、国际贸易壁垒等，再加上中小企业固有的内生性不经济（如规模不经济、技术不经济等），双重变迁导致中小企业陷入所谓“新发展困境”，成为当前及今后较长时期内的重要主题。本文通过中小企业价值链建构分析，研究提出中小企业协同创新机理及对策。

1中小企业价值链建构分析

11优势价值链是建基于比较优势基础上的价值增长模式，因此，比较优势结构及其动态优化成为价值链建构的关键。我国中小企业广泛分布于制造业领域，它们拥有在制造端主要环节上的关键性比较优势（见图1）。

第一，它们生产并提供多样化产品，这些产品与大企业形成明显的互补性格局，贴近市场，贴近顾客，这使得它们在适应和满足需求变化方面具备了大企业难以形成的能动性。

图1中小企业价值链建构解析

第二，劳动力来源广泛，对资源禀赋及异质性要求不高，这种独特的要素结构决定了它们在成本结构上的比较优势。

第三，立足于制造业主体的加工贸易体系，决定了它们在出口领域的价格优势，这种优势使得它们能够占有广泛的世界市场份额，同时依靠“以量取胜”策略，长时期内维持了相对稳定的出口增长。

12劣势然而必须指出的是，用于长时期大规模低端制造以及对低端市场需求的依赖，导致中小企业在供给侧—需求侧两端的内生性劣势。

第一，在国内经济格局中，中小企业往往被固化在中低端市场，附加值较低。在国际生产体系中，中小企业较长时期内大量生产或出口劳动密集型产品，同时承接大量高技术产品价值链低端生产环节。这种生产格局尽管在数量边际上显现绝对优势，但却陷入日益严峻的低效率均衡和结构性锁定。

第二，中小企业价值增值遵循“劳动增值—资本增值—技术增值”的演化路径。目前我国中小企业劳动密集型生产仍占主导地位。尽管进入21世纪以来，科技型中小企业数量和比重已有大幅度增加，但其核心竞争力与大企业和高端企业相比仍存在明显差距。

第三，以制造业为主体的加工贸易体系，虽然在创造产值、增加就业、提高税收以及促进贸易等方面发挥了重要作用，但由于产业链短且盘踞低端，两头在外形成了明显的外部市场依附性格局。目前，这种依附性格局已成为大多数中小企业需求侧的主要制约因素。

显然，这种内生性劣势已在相当大程度上反过来制约了中小企业在创新能力建构方面的积累和扩张。但技术和市场发生变化时，中小企业往往陷入被动格局。面对这种情形，大多数中小企业失去自主性选择。这也是我国当前中小企业在创新方面遭遇的普遍性情形。

2中小企业创新机制演化分析

中小企业创新包括大企业依附型、联盟合作型、产学研协同型三种机制，它们对应于中小企业生命周期的不同阶段，通过嵌入、整合、优化配置而发挥引领作用。详见图2。

大企业依附型创新。大企业因其在规模经济、技术基础、人力资源管理、品牌运营等方面的组织与协调能力而显示其不可替代性。与中小企业相比，大企业拥有在创新资源集聚、创新网络建构、技术前沿以及成果转化应用等多方面的领先性与先动优势。大企业的创新能力往往通过技术溢出形成对全行业发展的深刻影响。一般而言，中小企业对于大企业的依附性关系包括技术依附、网络依附、资源依附、应用推广依附等，这些依附性关系可以帮助中小企业获取来自大企业的创新溢出，同时通过“边干边学”不断积累知识和经验，持续提升创新品質。当然，依附型创新终究并非自主创新，因此这种创新机制通常适用于那些仍处于初创期或部分已进入成长期的中小企业。

图2中小企业创新机制演化解析

联盟合作型创新。由一组具有共同技术基础和共性需求的中小企业合作建构的创新机制。企业联盟创建了一个合作平台，借助于平台功能，中小企业可以通过自主建构创新网络，实现并分享他们的合作收益。在联盟机制中，互补性与参与是关键，互补性提供了合作的前提与边界，而参与则保证了合作的广泛性以及不同企业对于联盟的共同愿景。按照陈劲等人的观点，联盟型创新可以采取中心型机制，也可以采取非中心型机制，这主要取决于是否采取契约型合作或非契约型合作的选择。现代经济中的大多数情况下，企业联盟倾向于选择契约型合作，因为这种合作提供了良好的共识与协调性。联盟型创新的核心可以通过内部合作与共享实现，包括资源合作与共享、技术合作与共享、人员合作与共享、知识信息合作与共享等方面。联盟型创新突破了单个企业创新的局限性，较好体现了合作创新的能动性。当然，这种创新仍旧属于封闭体制内的创新。联盟型创新适用于那些处于成长期或由成长期向成熟期转型的中小企业。

产学研协同型创新。协同创新实际上是联盟机制的扩展，是在企业联盟框架内通过引入大学、科研机构等新兴创新资源而建构的战略性创新机制。在协同创新中，资源共享配置与有效产权安排是关键。资源共享配置提供了协同的前提与边界，有效产权安排则保证了协同的秩序建构与应用前景。通过协同创新，产学研各方实现并分享他们在分工、专业化、规模经济、产业集群以及政策性资源等多方面的收益。协同创新是一种开放性系统创新，能够最大限度调动参与各方积极性。协同创新通常适用于那些已进入成熟期并试图努力实现转型升级的中小企业。endprint

3产学研协同创新机理及关键路径分析

产学研协同创新以中小企业为主体建构，包括大学、科研机构、政府机构、金融机构、中介服务机构等在内的各方积极参与。一般认为，产学研协同创新包括计划、建构、运行三个过程。详见图3。

每个过程都内含特定的任务、内容和目标，而在每个过程中都需要参与各方的积极合作。合作被嵌入在协同创新的全过程，体现为共同创新愿景以及对有关协同冲突的措施机制的共识。

协同创新的每一个过程并不能独立存在，任何主体割裂或机制割裂都只能导致协同离心。因此，协同创新本质上体现为一个序贯过程。

针对创新行为内嵌于产学研协同创新全过程的特征，可将产学研协同创新归纳为相互联系和制约的三个协同机制：动力协同、路径协同和知识管理协同，详见图4。

第一，动力协同。首先，产学研各方资源禀赋、资源结构客观上存在差异性，从而决定了各方在协同创新中的不同地位和作用。一般而言，在特定创新情境中，拥有关键创新资源主体通常对合作模式和合作结构形成具有主导作用，其他主体则处于参与者地位。其次，从内部来看，由于市场变化以及竞争者的压力形成产学研各方对创新的共同需求，成为协同结构调整和功能优化的基本推动力。最后，从外部来看，政府为追求经济增长与发展目标，对产学研各方的创新努力给予多方面激励，成为协同结构调整和功能优化的重要推动力。

第二，路径协同。产学研协同创新路径是指合作各方在合作开始后，根据技术特点和环境特点，对合作方式的一系列可选择路线的总和。产学研协同创新的本质是以企业为主导，基于技术需求的产业创新，因此，一般情况下可面临两条路径选择：其一是以新技术推广与转化为核心的应用性创新。从企业视角看，强调从生产实际出发，利用科学研究解决实际问题，促进企业技术提升和转型升级。其二是以新技术开发为核心的研究性创新。从企业视角看，强调新技术新产品开发，目的在于提升企业技术与产品竞争力。理论上说两条路径彼此方向互逆，但实际上彼此互动促进。

第三，知识管理协同。首先，产学研协同各方通过相互学习形成知识积累，其技术溢出是中小企业获取必要知识的重要途径。这种正式或非正式的合作与学习，引导企业在产业层次、产品开发、企业管理、技术装备等方面的持续性互动促进。产学研知识学习是协同创新发展和演进的核心机制。其次，知识管理承载了产学研主体协同创新的知识增值与应用，将创新知识与企业制造部门对接，是各方协同创新知识应用的关键。

4结论与对策建议

中小企业转型升级的核心在于重构比较优势，促进价值链升级，而其关键和根本途径在于协同创新。产学研协同创新是指企业、大学、科研机构投入各自的优势资源和能力，在政府、科技服务中介机构、金融机构等相关主体的协同支持下，共同进行技术开发的协同创新过程。在创新驱动的经济中，产学研协同作为一种重要创新模式，在促进中小企业转型升级进程中发挥了不可替代作用。目前，我国产学研协同创新获得了前所未有的进展，但在制度、政策、體制机制、资源配置等方面仍存在多重约束。

首先，要加强产学研协同的法治建设，对协同各方的权责利明确界定，解决好协同中的利益分配和风险分担机制，形成产学研主体协同的内在动力机制。

其次，政府应积极作为，应出台相应的激励政策，对中小企业主导的产学研协同以及产业共性关键技术的研发提供经费资助、税收减免、融资优惠、人才支持等，构建产学研协同创新的激励引导机制。

最后，积极创建产学研战略联盟、中介服务机构及相关公共服务平台，促进长期稳定战略合作关系的建立、知识和信息共享及成果转化应用，为产学研协同创新提供组织保障。

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[基金项目]浙江省教育厅2015年度一般科研项目课题“升级视角下中小企业协同创新机理与模式选择研究：以浙江为例”（项目编号：Y201534817）阶段成果。endprint