论跨国公司在华直接投资的技术溢出性——基于技术势差角度分析

李华先

(云南财经大学经济研究院 云南 昆明 650000)

论跨国公司在华直接投资的技术溢出性
——基于技术势差角度分析

李华先

(云南财经大学经济研究院 云南 昆明 650000)

本文基于技术势差的角度探讨了跨国公司在华直接投资的技术溢出机制及其技术溢出效应，并根据技术溢出机制及效应提出了扩大跨国公司在华技术溢出的途径以及加快我国技术进步的措施。

跨国公司；直接投资；技术溢出

一、引言

相对于国际贸易难以克服的贸易保护壁垒，跨国直接投资成为跨国公司扩大市场的更为有效的生产经营手段。由于我国潜在的市场和日臻完善的经济制度，越来越多的跨国公司选择来华进行直接投资。来华直接投资的跨国公司拥有着比我国本土企业更为先进的技术，而这种技术势差引致了客观性的技术溢出。研究跨国公司在华直接投资的技术溢出机制以及采取何种措施才能使其对我国本土企业的技术溢出效果最佳，对我国本土企业的技术进步有着现实的意义。因此，本文基于技术势差的角度分析跨国公司在华直接投资的技术溢出性，并提出加快我国技术进步的相关对策建议。

二、跨国公司在华直接投资的技术溢出机制

跨国直接投资的技术溢出是指拥有先进技术的跨国公司非自愿或无意识地转让或传播他们的技术至我国本土企业，这种非自愿或无意识的技术溢出的内生动力来源于跨国公司在华子公司与我国本土企业的技术势差。技术势差也即技术差距，是由于跨国公司与本土企业所掌握技术的高低不同而客观存在的。技术势差的存在一方面影响着跨国公司对本土企业的技术示范性，另一方面也影响着本土企业消化吸收外来先进技术的能力。

跨国公司技术溢出从广义上讲包括两个过程，即跨国公司的示范传导过程和本土企业的模仿学习过程。因此，跨国公司在华直接投资对我国本土企业技术溢出的总效应包括两个方面：一是跨国公司的先进技术从高至低的自发性溢出；二是本土企业通过模仿学习主动获取外国先进技术的吸收性技术溢出。自发性技术溢出是吸收性技术溢出的基础，是较低层次的技术溢出。吸收性技术溢出是自发性技术溢出的提升，是较高层次的技术溢出，其决定着跨国公司在华最终的技术溢出程度。

自发性溢出是基于本土企业与跨国公司企业之间的技术势差，通过跨国公司对本土企业的技术示范而产生的。技术势差越小，自发性技术溢出越不明显，随着技术势差的增大，技术溢出程度也随之扩大。但是，这种自发性技术溢出不会无限地扩大，而是渐近于某一个定值。技术势差过小，对技术溢出的压力自然较小；而技术势差过大时，跨国公司又倾向于对较先进技术采取严格的保密措施，短期内技术溢出也不明显。所以，当技术势差过小或过大时，技术溢出速率都较低。当以技术势差为横坐标技术溢出为纵坐标来描绘技术溢出趋势时，如图一中的①号曲线所示，自发性技术溢出趋势线呈现为一条S型曲线。随着技术势差的增大，技术溢出程度由低到高变化，技术溢出速率则是先慢后快再变慢。

吸收性技术溢出是基于本土企业引进消化吸收再创新的能力，通过模仿学习而产生的。技术势差越小，本土企业消化吸收外来技术的能力越强，从而这种吸收性技术溢出越明显。当然，无论消化吸收能力有多强，受限于跨国公司在华子公司技术水平，吸收性技术溢出也总存在一个上限。所以，吸收性技术溢出速率随着技术势差的增大也表现为先慢后快再慢的趋势。如图一中的②号曲线所示，吸收性技术溢出的趋势呈现为一条反S型曲线。

由于技术溢出总效应包含上述两种技术溢出，所以技术溢出总效应趋势呈现为图一中的③号曲线。技术溢出总效应随着技术势差的增大先逐渐变大再变小，当技术势差恰好位于E点时，技术溢出总效应达到最大。

图一 基于技术势差的技术溢出

三、跨国公司在华直接投资的技术溢出效应

根据技术势差对技术溢出的影响，跨国公司在华直接投资的技术溢出效应可能存在三种情况。

第一，当技术势差过小时，技术溢出效应对应于图一中的OA阶段。本阶段本土企业模仿学习跨国公司先进技术的能力较强，消化吸收先进技术的可能性较大。但由于过小的技术差距，导致自发性的技术溢出并不明显，所以总的技术溢出效应不大。但在该阶段，本土企业竞争力最强，最有可能通过自主创新超越跨国公司在华子公司，打破跨国公司的技术垄断。第二，当技术势差过大时，技术溢出效应对应于图一中的BC阶段。本阶段自发性的技术溢出作用较明显，而由于过大的技术差距导致本土企业模仿学习的效果不佳，总的技术溢出效应较小。该阶段本土企业的竞争力相对于跨国公司在华子公司较弱，有可能会被外商企业挤出市场，使得本土企业与跨国公司企业间的技术差距越来越大。第三，当技术势差适中时，技术溢出效应对应于图一中的AB阶段。本阶段自发性的技术溢出和吸收性技术溢出都较明显，技术溢出总效应也最大。该阶段本土企业的竞争力较强，不会因跨国公司的竞争而被挤出市场，反而会在竞争环境中努力提高自身消化吸收外来技术的能力。

四、扩大技术溢出的途径

通过跨国公司在华直接投资，我国不仅要利用其带来的大量资本来拉动我国经济增长，还应尽可能地扩大直接投资过程中的技术溢出，技术的进步是维持我国经济发展的根本生产力。根据技术势差所引致的技术溢出效应，我国可以通过以下途径来扩大跨国公司在华直接投资的技术溢出。

首先，尽可能地增强跨国公司在华的技术示范作用以扩大自发性的技术溢出。自发性的技术示范往往是无意识并且是跨国公司所不情愿的，但可以通过相应的优惠政策引进技术示范强度高的外资企业。其次，提高本土企业模仿学习以及消化吸收的能力来扩大吸收性技术溢出。消化吸收外来技术的能力从根本上决定了跨国公司在华的技术溢出程度，只有成功吸收并掌握的技术才是真正溢出到我国本土企业的技术。培养更多的科学技术人才，再配合以更多的研发资金投入，全面提高我国本土企业的消化吸收能力。最后，加强内资机构与跨国公司R&D机构的互动。

五、加快我国技术进步的措施

在经济全球化以及投资国际化的背景下，合理引进外来技术并消化吸收会是加快我国技术进步的有效手段。但是，在引进外来技术时应当采取合理的措施。

首先，明确判断来华直接投资的跨国公司拥有具体什么样的技术。只有引进并消化吸收符合当前我国经济结构的技术，才有助于我国的技术进步。有些跨国公司的技术对于我国本土企业来说虽然是相对先进的技术，但并不符合我国经济发展的主流趋势。这些技术的消化吸收并不利于我国的技术进步，反而会误导我国经济的发展方向。其次，正确衡量来华直接投资的跨国公司拥有技术的具体水平。当来华直接投资的跨国公司的技术水平在一定程度内领先于我国本土企业时，才能最好的促进我国的技术进步。外来技术水平过高以至于我国本土企业很难消化吸收时，只会造成外商在华的技术垄断，更谈不上促进我国的技术进步。当然，引进略高于我国本土企业的技术甚至是即将过时的技术对我国技术进步也无益。

[1]吴林海,罗佳,彭宇文.跨国研发投资的技术溢出效应与提升自主创新能力论[M].中南大学出版社,2006.

[2]王学鸿.技术引进效应的辩证分析[J].漳州职业大学学报,2000,(Z1):63-66.

李华先(1988-)，男，汉族，山东菏泽人，云南财经大学经济研究院硕士研究生，研究方向：世界经济。