企业信息公示与档案相关研究文献定量分析

王丰敏

摘 要：为了解企业信息公示与档案相关研究的整体状况，提升该研究水平，本文采用定量分析的方法对有限样本从学科分布、年度分布、研究层次分布、作者分布、机构分布、基金资助分布、资源类型分布、文献来源分布、关键词分布9个方面进行了分析，得出研究体量小，涉及学科较多、集中度高，属交叉学科研究；研究虽与《企业信息公示暂行条例》颁布、实施呈正相关关系，但持续关注度不高；属于社会科学研究范畴，偏应用实践方向；研究没有核心作者和核心研究机构；研究没有引起国家、地方各级政府、社会组织和企业的应有关注等结论。

关键词：企业信息公示；档案；文献；定量分析

2014年颁布实施的《企业信息公示暂行条例》规定的企业信息指的是“在登记机关登记的企业在生产经营活动过程中形成的信息，以及公权力机关在履责过程中获取的反映表征企业状况的信息”。[1]而“企业信息公示是指政府部门和企业（企业是主要的市场主体），按照一定的时限，在专门网站上向社会公开企业信息的行为”。[2]

为掌握企业信息公示与档案相关研究的概貌，推动这一研究的发展，我们以中国知网为样本来源，以主题为检索项，以条件：主题=企业信息公示 and 主题=档案 （精确匹配） 检索到的7篇文献作为样本，从学科分布、年度分布、研究层次分布、作者分布、机构分布、基金资助分布、资源类型分布、文献来源分布、关键词分布9个方面进行定量分析，归纳出了若干结论，为推动企业信息公示与档案相关研究的发展，提高企业信息公示与档案相关工作的水平提供帮助。

1 学科分布

从7篇样本文献的学科分布看，样本文献涉及6个不同学科。其中档案及博物馆5篇，占71.43%；企业经济3篇，占42.86%；经济法2篇，占28.57%；行政法及地方法制1篇，占14.29%；社会学及统计学1篇，占14.29%；宏观经济管理与可持续发展1篇，占14.29%。各学科文献篇数共计13篇，是实际7篇文献的185.71%；较实际文献数多出6篇，有85.71%的学科重叠。文献主要集中在档案及博物馆、企业经济2个学科。2个学科共发表文献8篇，占比达到114.29%。从有限的样本看，研究的学科集中度高，且具有超高的学科交叉性，属交叉学科研究。

2 年度分布

从文献发表年度分布看，7篇样本文献分布在2014年至2016年的3年间。其中2014年2篇，2015年4篇，2016年1篇。各个年度发表文献数量和趋势见图1。整个研究最多年发表4篇，最少发表1篇，中位数为2篇，年平均发表2.33篇，没有众数。

从图1显示的趋势看，企业信息公示与档案研究起步于《企业信息公示暂行条例》公布之时，次年有一个小高潮，而后就落到谷底。相关研究与《企业信息公示暂行条例》的颁布、实施呈正相关关系。但档案界对此的整体关注度不高，也不持久。

3 研究层次分布

从研究层次分布看，7篇样本文献分别来自7个层面。其中行业指导（社科）4篇，占57.14%；基础研究（社科）3篇，占42. 86%。从大的学科划分看，研究全属于社会科学研究的范畴。若按研究属基础理论性研究，屬于应用性研究来分，研究偏应用实践方向。

4 作者分布

从7篇文献的作者分布看，署名作者有王新芳、张珊、张海英、吴天顺、董延延5位。没有发表2篇文章以上的作者。企业信息公示与档案相关研究还没有核心作者，亦没有核心作者群。

5 机构分布

从文献的机构分布看，署名机构的有河南省新乡市环境保护局、华北水利水电学院、河南大学、河南省档案局、中铁十八局集团有限公司5个机构。没有发表2篇文章以上的机构。企业信息公示与档案相关研究还没有核心研究机构。

按机构性质分，5个署名机构中，高校2个、占40%；档案局1个，其他行政管理机构1个，企业1个，各占20%。从这5个机构中各类机构发表文献的数量及占比情况看，高校发表文献的数量及占比均为最高。比较而言，在有限的样本中高校仍然是研究的主力，而档案行政管理机构和档案保管机构对此的关注度相对较低，研究的热情不高。

6 基金资助分布

从研究成果获得的基金资助情况看，没有1篇获得资助。这表明相关研究还没有引起国家、地方各级政府、社会组织和企业的应有关注。

7 资源类型分布

从7篇样本文献的资源类型分布看，均来自期刊。说明相关研究涉及的资源十分单一。高校学位教育和专业学术会议均没有对此给予关注。

8 文献来源分布

从文献来源分布看，7篇样本文献中，发表在6种期刊上。其中档案2篇，占28.57%；档案学研究1篇，占14.29%；档案管理1篇，占14.29%。兰台世界1篇，占14.29%；中国机电工业1篇，占14.29%；商场现代化1篇，占14.29%。

从这6种期刊看，档案类期刊4种，发表文献5篇，刊均1.25篇。其中档案学核心期刊3种，发表文献5篇。其他期刊2种，发表文献2篇。

档案类期刊，特别是档案学核心期刊对企业信息公示与档案相关研究的关注度最高，是这一研究领域的主要阵地，其他期刊的关注度则相对较低。

9 关键词分布

从样本文献的关键词分布看，涉及关键词14个。其中企业信息公示3频次，因素、认知、档案行政管理责任、调查、企业信息、档案管理、实施、影响、分析、企业档案开放、《企业信息公示暂行条例》、企业档案信息公开、企业档案利用各1频次。每篇文章使用上述关键词的平均频率为2.5次。十四个关键词涉及的内容，包含了企业信息公示与档案相关的主要内容。关键词涉及的内容主要集中在企业信息公示、企业信息、档案管理、企业档案开放、《企业信息公示暂行条例》、企业档案信息公开、企业档案利用等方面。企业信息公示中的档案行政管理责任也是研究关注的点之一。

10 归纳与结论

综上，企业信息公示与档案相关研究具有如下特点：第一，体量小，仅有7篇文献；涉及的学科较多，学科集中度高。7篇文献共涉及6个不同学科，主要集中在档案及博物馆、企业经济2个学科。具有超高的学科交叉性，属交叉学科研究。第二，研究虽与《企业信息公示暂行条例》的颁布、实施呈正相关关系。但时间短，研究者的持续关注度不高。第三，文献数量不多，但研究涉及的层面较大，多达7个。研究属于社会科学研究的范畴，偏应用实践方向。第四，研究没有核心作者，亦没有核心作者群，也没有核心研究机构。第五，从研究成果获得的基金资助情况看，没有1篇获得资助。相关研究还没有引起国家、地方各级政府、社会组织和企业的应有关注。第六，从资源类型分布看，成果均来自期刊，涉及资源十分单一。档案类期刊，特别是档案学核心期刊对研究的关注度最高，其他期刊的关注度则相对较低。第七，高频关键词使用频率高表明研究内容集中，相关性强。

必须指出，《企业信息公示暂行条例》公布实施，对企业档案利用将产生重大影响。“今后，企业档案信息的社会利用不再由企业自己说了算；企业档案向社会提供利用是企业应尽的责任和义务；企业未如期公示年度报告或公示信息不实的将被列入‘黑名单。”[3]一定程度上企业档案向社会提供利用的状况“将影响到企业的生存与发展”。[4]目前的研究状况，显然不能应对现实的挑战。应当引起学者与企业档案工作者的关注与警觉。

同时，“《企业信息公示暂行条例》明确规定了各级人民政府及相关职能部门、司法机关、其他具有管理公共事务职能的组织的义务和责任”。[5]虽然《企业信息公示暂行条例》中没有提及档案行政管理部门应负的责任，但“档案行政管理部门要在实际工作中担负起应有責任”，[6]不可只将注意力放在与政府信息公开相关的档案事务上，应当将企业信息公示纳入到档案行政指导范畴，“加大宣传力度，进行专题培训，开展调查与研究，做好企业档案指导工作，帮助企业解决公示信息的真实性和企业信息保密等问题”，[7]推动这项工作的健康发展。

*本文系2016年河南省档案局科技计划项目《煤炭企业档案馆进馆范围及开放时限研究》（批准号：2016-R-30）阶段性成果。

参考文献：

[1]周佩佩.公司资本制度改革下债权人知情权保护问题研究[D].华东政法大学，2015.

[2]张世铭.新常态下政府对市场主体实施“宽进严管”的路径研究[D].内蒙古大学，2015.

[3][4]张珊.《企业信息公示暂行条例》对企业档案利用工作的影响[J]. 档案，2015（04）：55～57.

[5][6]吴天顺.试论《企业信息公示暂行条例》与档案行政管理部门的责任[J].档案学研究，2015（06）：38～40.

[7]王新芳.《企业信息公示暂行条例》实施与认知情况调查分析[J].档案管理，2016，（02）：72～73.

（作者单位：平顶山天安煤业股份有限公司六矿 来稿日期：2017-03-24）