基于Ineites和ESI的潜势学科发展分析

严潮红　李明

本文以某研究机构近十年的WOS论文为分析数据来源，借助科研分析工具Incites平台，按照ESI学科分类进行统计分析及跟踪，得出机构ESI潜势学科，并进一步对潜势学科的ESI贡献情况进行了定量和定位分析，为机构的科研产出及学科规划决策提供客观准确的数据。

科研产出的重要表现形式之一是科研论文，可以从不同层面衡量一个国家或科研机构的科研实力及其國内外合作交流的情况。作为国家科技创新重要基地的高校，这一点显得尤为明显。高校科研人员所发表论文的数量、质量，在某种程度上能够反映出该校的科研产出绩效。要提高学校的知名度，跻身全国同类高校的领先地位，除不断追求提升全校科研的数量和规模外，还应同时将重心转向提升论文的学术影响力，打造高水平论文的研究，关注潜势学科的挖掘，发展和建设，以打造具有世界影响力的优势学科。

ESI是基于WOS（Web of Science）核心合集数据库的深度分析研究工具，重点从被引频次、论文数量、高影响力论文等角度对学科进行统计分析和排序，通过ESI可以确定22个学科研究领域中最有影响力的国家、机构、论文和出版物，以及研究前沿。

本文基于新一代IncitesTM平台进行统计分析，该平台于2015年6月正式开通，融合传统的InCites数据库、ESI（Essential Science Indicators，基本科学指标）和JCR（Joumal Citation Reports，期刊引证报告）于一体，拥有全面的数据资源、多元化的指标和丰富的可视化效果，可以辅助科研管理人员更高效地制定战略决策。指标角度随意组合，并可以把定制化的WOS（Web of Science）数据直接导入InCites进行分析。新一代InCitesTM平台中融合了ESI的22个学科分类模式.与Web of Science无缝链接，为综合利用ESI和InCites数据库进行学科评价提供了良好的基础。

分析流程及算法

分析流程

数据的检索与获取。登陆新一代InCitesTM平台，切换到Web of ScienceTM数据库，进行研究机构的近十年来的WOS论文检索，检索式：地址=研究机构名，检索时间跨度：一般选择近10年。对检索到的数据按照“被引频次（降序）”排序，通过“保存到Incites”功能选项将数据发送到InCitesTM平台，作为利用InCitesTM平台进行统计分析的数据源；同时选择“保存为其他格式”-“全记录”-“制表符分隔（win）”功能选项将检索到的数据导出为txt文本，用excel打开后保存，作为后续手工分析的数据源。

确定潜势学科并定量定位分析。切换至InCitesTM数据库，选择从WOS导入的数据，按ESI学科分类进行研究方向的分析，根据分析结果确定某机构的ESI潜势学科，导出潜势学科相关指标及论文数据；切换至Essential Science IndicatorsTM数据库，导出每两个月更新一次的潜势学科ESI指标数据，一般可导出相关潜势学科的机构、期刊数据；从机构近十年全部WOS论文中利用Incites导出数据中的论文WOS号筛选出潜势学科的对应ESI共享论文，作为潜势学科贡献论文发展情况及研究机构各部门ESI贡献分析的基础数据。计算出机构潜势学科与ESI门槛值之比，分析差距。

计算算法

门槛值Y：ESI前1%的相关学科中最后一名机构的ESI论文总被引频次。

门槛值之比φ：比值大于等于1时，表明已进入ESI该学科的1%全球排名。计算公式：φ=X/Y，式中：x——被研究机构某个潜势学科的论文总被引频次。

基于ESl的某研究机构潜势学科分析

近十年WOS发文总体情况分析。以某研究机构2006-2016年WOS发文总体情况为例，通过Excel透视表统计分析可知，机构近十年的发文总量为1047篇，总被引频次5303次。在发文数量上，2006年只有10篇，2007-2016年发文量呈阶梯式增长。从各年度总被引频次来看：2006-2011年总被引频次合计2950，占2006-2016年总被引频次的55.63%，论文被引情况总体良好，其中2010年总被引频次达到峰值833。在篇均被引频次方面：6年前的篇均被引频次都较高，平均数也达到13.073，其中2007年达到17.757。

基于ESI的WOS论文发文统计。将上述1047篇论文导入Incites平台，按ESI学科分类统计排名，可知该机构发文量及被引频次最高的为CHEMISTRY学科，其ESI贡献论文数386篇，总被引频次2263次，为该机构的ESI潜势学科，其余前几名学科依次为MATERIALS SCIENCE、PHYSICS和Engineering。

潜势学科近十年ESl贡献论文分析

在Incites平台中选中需要进一步分析的机构潜势学科，深入挖掘，导出该学科ESI贡献论文的WOS号，然后打开从WOS平台导出的机构全部论文的Excel文件，通过WOS号进行匹配筛选得到机构潜势学科ESI贡献论文的相关信息表，利用Excel数据透视分析可知研究机构各年度潜势学科ESI贡献论文发文量、被引频次、篇均被引频次，ESI贡献度，发文占比等指标。以某研究机构为例，在386篇ESI贡献论文中，6年前该潜势学科发文量相对较少，每年不超过30篇，最多28篇，最少8篇。近3年发文量逐渐增加，2014年达到75篇；2007年、2010年总被引频次分别达到421和397，按照被引一般5年后才能体现的规律，5年后被引频次将大幅提升。利用excel工具对发文单位信息进行数据深度挖掘，还可进一步得出研究机构中各部门乃至某个专家学者在潜势学科中的贡献情况，为学校评价部门对潜势学科的贡献提供判断依据。

潜势学科与ESl前1%最后一名差距分析endprint

在ESI数据库中导出最近一期进入全球ESI前1%的对应潜势学科的机构列表，采用上文提出的门槛值之比计算公式计算，分析研究机构与ESI前1%最后一名的差距。以上述某研究机构的化学潜势学科为例，可知截至2016年8月，全球化学学科进入ESI前1%的最后一名机构为沙希德·贝赫什提大学，其总发文量391篇，总被引频次5787次（門槛值）。上述研究机构总被引频次与其相差3524次，门槛值之比Φ=0.39。

加快ESl前1%潜势学科建设的工作

为早日进入ESI全球1%的行列，依据上述分析数据，研究机构可以开展如下工作：确定赶超目标：根据研究机构的潜势学科，了解国内外机构相关学科ESI前1%排名及发表论文情况，确定机构拟赶超对象；明确具体差距：统计机构近十年所有WOS论文发表期刊影响因子，与ESI来源期刊影响因子进行比较，优化WOS论文发表，提升论文被引频次；整合人力资源：根据ESI前1%的优势学科来源期刊列表，在学科范围内推荐尽可能发表在ESI相关学科的来源期刊中；定期分析汇总：按照学期区分，定时出具比标赶超的ESI统计分析报告，及时汇报机构及相关部门领导，制定区间学科发展工作计划；提高科研层次；积极拓展科研合作渠道，特别拓展ESI学科排名靠前机构或学科高被引作者的科研合作渠道；出台奖励政策：制定合理的WOS论文奖励政策，积极鼓励发表高层次ESI来源期刊，论文被引频次奖励要大幅度提高，激励研究人员发表高被引论文；印刷刊物指南：梳理前1%学科的ESI来源刊刊物特色、发表流程及发表要求，制定ESI来源刊发表指南；定期研讨交流：定期举办外文科技论文应用及发表研讨会，组织优秀研究者参加国际性大型学术会议，邀请机构内外学科带头人举办一些列ESI来源刊及高被引论文发表指导讲座。

笔者借助新一代IncitesTM平台，结合某研究机构近十年间的WOS论文相关数据的示例分析，给出了研究机构科研产出分析、ESI潜势学科分析、差距分析的一般方法和步骤。并给出了分析报告完成后可以开展的一些工作的建议，为研究机构找到差距，提升机构科研论文质量，早日进入ESI学科提供了分析方法和工作参考。

基金项目：本文系江苏省社科基金规划课题“创新驱动模式下，江苏省小微企业创新集群构建及运行机制研究”（编号：15GLB009）系列研究成果之一。

（作者单位盐城工学院图书馆）endprint