中泰铁路合作工程项目风险评估研究

宋艳

泰国铁路发展远远落后世界先进水平，泰国政府准备大力发展铁路建设项目。由于泰国铁路发展存在的问题，中泰铁路项目的风险非常大，需要对其风险进行全面的研究。以此次中泰铁路设计的昆明到曼谷铁路项目为例，利用分析得到的影响此次铁路工程8个主要风险因素，构建三层铁路项目风险指标体系进行风险的识别。用层次分析法对该项目进行风险分析，找出其中的主要风险，为项目风险决策提供依据。提出了本项目应重点防范的风险及具体应对措施，对今后泰国的铁路项目建设有重大的指导意义。

在经济活动中，风险是客观存在且不以人们的意志为转移的。人们把一切不确定因素归为风险因素。风险管理方面的理论于20世纪80年代引入中国。对于工程建设项目风险管理实施水平提高有重要的推动作用，经过一定的发展，但是在中国许多建设项目的实施主体普遍存在风险意思淡薄，风险管理水平不高的问题。泰国比中国对风险意识差，风险管理方面在21世纪初开始引起泰国学者的关注。铁路工程项目是一项非常庞大的项目，它的建设工期长的实施常常被风险所困扰，主要原因是其规模大、投资多、周期长、技术要求高、系统复杂，充满着不确定性，铁路项目的施工常常受到各种风险的困扰，给整个工程项目的发展带来巨大的威胁，因此对建设项目进行风险管理已成为决定项目成功与否的关键。廖善灵提出针对铁路建设的特点，按工程设计阶段、工程实施阶段提出各参建的施工、建设、设计、监理及咨询单位在建设过程中的安全风险管理方法和实现风险控制。

在铁路工程项目风险研究方面，有很多风险识别与分析的手段。周国华与彭波以京沪高速铁路建设项目为例，利用贝叶斯网络对项目的质量风险因素进行了分析。唐文彬等利用模糊评判理论和网络分析方法，构建了城际铁路建设项目风险评价指标体系和评价模型。叶秀东和郑边江通过引入私营部门，以帕累托最优为出发点，将风险分配给各参与方，实现了风险分担的帕累托最优。层次分析法是一种比较成熟的对项目风险定量分析法，由于其比较系统，简洁实用，所需定量数据较少，在铁路项目工程中有着广泛的应用，因此本文利用层次分析法对中泰铁路项目构建三层铁路项目风险指标体系进行风险的评价。

近幾年，中国高速铁路发展迅速，在“一带一路”的指引下，走出去战略逐步显现，中国学者对中国海外铁路项目的风险也进行了研究。中国西南地区在“一带一路”战略中具有十分重要的意思，中泰铁路是泛亚铁路东盟通道的重要组成部分，将有利于推动两国间的基础设施互联互通的进程。同时泰国铁路成功修建将更加有利于中泰两国的有好往来，这将有助于泰国建设及完善铁路网，进一步融入区域合作，从而在资源、资本、市场、劳动力的重新配置过程中，推动产业结构的调整与转型；同时将会吸引更多的中国企业到泰国投资，增加泰国就业机会，改善和促进泰国经济的发展。

本文全面分析了铁路项目的风险因素、中国战略导向及海外铁路的风险评估，从中泰铁路项目的实际出发，利用利用层次分析法对中泰铁路项目构建三层铁路项目风险指标体系进行风险的评价。

项目概况

虽然中泰铁路项目几经波折还没有最后确定，但是昆明到曼谷铁路实际上具有非常重要的经济价值，对其风险评估研究也是必要的。中泰铁路设计之初将成为泰国首条标准轨复线铁路，总长度约845公里，途径泰国10府，分4段：曼谷一坎桂（118公里）、坎桂一玛塔普（239公里）、坎桂一呵叻（134公里）、呵叻一廊开（354公里），形成一个“人”字形，从泰国中部偏东线贯穿南北。铁路设计时速为250公里，实际运行时速为160-180公里/小时，为客货两用的铁路，将全部使用中国的技术、标准和装备，铁路建成后前三年由中方负责运行和维护。

泰国的铁路史已有百年，但如今泰国运营中的4000多公里铁路中，仍有80%以上是单轨铁路，时速仅为50公里。泰国对次荣登最佳旅游目的地，预计2016年将接待海外游客3200万，泰国现存的铁路远远跟不上旅游业发展的脚步。这条造价5300亿泰铢（约合976.3亿人民币）的铁路对泰国的经济政治意义重大，同时对泛亚铁路的建成具有更加深远的战略意义。

风险识别

铁路工程项目风险是对项目实施过程中所面临的以及潜在的风险源和风险因素进行识别分析、归类，并鉴定其风险性质的过程，是进行后续的风险估计、评价和风险应对的基础。LubkaTchankova从物理环境，社会环境，政治环境，运行环境，经济环境，立法环境以及认知环境着手，介绍了一连串引起风险的因素。铁路工程风险因素众多，既有一般工程所具有的一些风险因素，又有铁路工程自身所具有的一些特殊风险因素。铁路工程的一些特殊风险因素如下；（1）管理风险、（2）市场风险、（3）价格风险、（4）政策风险、（5）经济周期风险、（6）技术风险。对中泰铁路的风险管理影响因素层级的详细分析，如表1所示。

风险分析与评价

根据分析出的各风险因素，用主观概率法确定各风险因素发生的概率，风险因素主观概率评价标准如表2所示。

风险因素对工程项目目标影响程度用层析分析法进行评价。根据分析出来的风险因素，综合考虑泰国铁路建设的实际情况和人才的不足，利用左军提到的间接给出方法得到的程度进行综合判断后形成各个层次的判断矩阵如表3-11所示。

由上述各判断矩阵可计算出各风险因素对工程项目总目标的影响程度w，如表12所示。该项目有整体风险度是项目有涉及各风险因素发生概率与影响值的乘积，工程项目有整体风险评价基准如表13所示。可知，该项目为中等风险项目，因而在项目实施过程中，必须对风险进行专项管理，对项目有重大影响的风险进行重点分析与监控。

风险应对

铁路工程项目在施工中面临着众多的风险，针对此次项目的特殊性，本文建议双方建立健全专门的项目管理体系及管理机构；落实安全生产岗位责任制，完善安全管理制度；加强承包商风险评估水平。提高避险能力。

根据文章中计算得出的各风险对项目总目标的影响程度的大小，对风险因素进行排序，结果如图1所示。可以看出即意外损坏、自然气候风险、工程总价风险、分包份额过大风险、政局不稳、政治部门腐败、合同延期索赔风险和利率风险这几项因素对项目整体目标影响程度较大，针对这几项风险提出以下应对措施：

（1）对于意外损坏的情况，应建立健全安全的生产责任制，制定严密的安保保证体系和措施，杜绝一切人身伤亡、火灾、及其他人为事故，确保施工和设施安全。对于项目中两国汇合的施工点要在醒目的位置安放注意事项并用两国的母语和英语标注。对于其他不可预见的意外损坏，在发生前要做好预防和预警措施；发生时要立即响应，把伤害和损坏减小到最低；意外发生后要及时果断处理，避免其扩大。

（2）为防止自然气候风险的影响，中泰双方应该在项目施工前，应该对铁路线路周边环境和气候进行详细的勘察。根据地理环境选择正确的施工方式，加强项目施工组织和管理，努力克服复杂的地理环境，降低其对项目的影响。自然气候风险是不可改变的，双方应充分研究历史记录，根据具体情况做好雨水和其他危险事故的防護工作。

（3）工程总价风险主要体现在两国对施工材料采购、进货、存放和保管以及建成后的后期运行管理预计的偏差上。两国的经济差距决定了施工时各个方面的价格的差异，比如材料成本费、工人工资等等，因此两国主管应充分考虑各因素，做好此方面的预案。同时铁路建设资金管理方面，可以从以下几个内容加以改进：从员工的角度分析，要能够端正两国员工对财务工作的认识，提升员工素质；从企业角度分析，参与企业要能够优化机构设置，互相取长补短，推行责任制度，改变审计方式和支付方式等；从外部机构的角度出发，两国要能够争取有效的融资方式。对于铁路建成后的运营及客运价格的制定应充分考虑铁路沿线站点各国的国情，制定合理的运价，中方应该在前三年的运营管理期间做好表率，利用中国的铁路运营经验，保证成本的回收。

（4）分包份额过大风险主要是指项目份额的分配上，因为项目绝大部分是由中方负责的，因此分包商份额过大风险主要是指中国的各个承包商。中方负责人应该就此问题设定严格的分包商管理制度，坚决杜绝分包商在施工方面出现延期及其他问题。

（5）政局不稳、政治部门腐败风险及合同延期索赔风险对于两国来说同样重要，两国政府应该共同努力争取稳固政局，杜绝政治部门的腐败。同时两国政府对中泰铁路的意义和建成后的经济价值应充分认识，并对两国人民进行正面的引导，项目开始后不管发生什么问题都应确保施工的顺利进行，防止合同延期索赔的风险。

（6）由于两国经济及世界经济的波动，利率的变化难以预料，两国负责人应该在施工前对利率的变化进行评估，设定利率变化可接受的波动范围，降低利率变化对项目总价和施工的影响。

本文对铁路项目的存在的风险因素进行了分析，简单阐述了中国铁路的发展及中国铁路走出去战略。分析泰国铁路的现状，指出了泰国铁路存在的问题，以及泰国政府准备大力发展铁路建设项目的决心。以此次中泰铁路设计的昆明到曼谷铁路项目为例，利用此前分析得到的影响此次铁路工程8个主要风险因素，构建三层铁路项目风险指标体系进行风险的识别。用层次分析法对该项目进行风险分析，对风险因素进行了排序。找出其中的主要风险并提出了具体的应对措施，为项目风险决策提供依据，，对今后泰国的其他铁路项目有重大的指导意义。

（作者单位：1.塔亚武里皇家理工大学工商管理学院，泰国曼谷；2.哈尔滨工程大学经济管理学院，中国哈尔滨）