浅谈公路工程承包的风险管理

王鹏飞

摘要：对于承包商来说，公路工程项目在整个运作过程中，尤其是施工阶段，存在着大量的风险，这些风险如果不给予重视或处理不当将给承包商带来巨大的损失。因此，风险是公路工程项目成败的一个重要因素，为避免或减少承包商的损失，有必要對公路工程项目风险管理进行研究。对公路工程承包风险的形成有多种原因，经济风险、技术风险、公共关系及管理风险等等一些因素，最终决定着承包者能否得到利润。

关键词：公路工程；承包；风险管理

从事农村公路建设工程施工多年，本人很多时候都是以业主代表身份参与公路工程建设管理工作，也在新郑市的公路建设中积累了一些经验，现就在公路工程承包中的风险管理粗谈一些看法，风险和利润是并存的，承包商在投标和经营的过程中，善于分析风险因素，正确风险大小，认真研究风险防范措施，把风险造成的损失控制在最低限度。

狭义的风险管理就是在分析评价之后，针对风险做出决策。一般有规划、控制和监督三个阶段。

风险规划就是制定风险回避策略以及具体实施措施和手段的过程。规划阶段有两个方面，第一，决策者针对工程项目面对的形势选定行动方案。第二，选择适合于己选定行动路线的风险回避策略。选定的风险回避策略要写入风险管理和风险回避策略计划中。

风险控制就是在风险事件发生时实施风险回避的控制计划。该计划的内容就是在必要时间向项目提供必要的资源。有时还要修改工程项目计划，随时对工程项目的费用和进度重新进行估算，并采取相应的纠正步骤。风险控制的关键是采取果断的行动。

风险监督是在决策付诸实施之后进行的，其目的是查明决策的结果是否与预期的相同。风险监督时要找出细化和改进风险管理计划的机会，并加强与决策者的沟通，把信息反馈给有关决策者。

风险监督十分重要。如果发现已做出的决策是错的，则必须尽早承认，以便采取纠正行动。如果已做出的决策是正确的，则不应过早地改变。频繁的改变计划会浪费许多宝贵的资源，大大增加工程项目的风险。

风险管理过程不是一成不变的既成顺序或是划分成各自独立、互不干扰的部分。项目各个不同方面实际上是平行展开的。项目各种不同的活动之间经常重叠。项目活动随时创造出新的选择，因此应该随时对决策做出调整。

一、经济风险

（一）物价上涨与价格调整风险。如固定总价合同，虽然投标时考虑了各种物价上涨因素，但对这些因素估计可能源足，有的合同中没有价格调整公式，有的调价方法有限制性规定。

（二）业主支付能力差，拖延付款，在我国，许多农村公路工程是在资金不到位的情况下而仓促上马的，业主资金不足，支付能力差，这样业主就会以各种形式拖欠支付。

（三）监理工程师工作效率低，拖延签署支付，有的监理工程师过于苛刻，有意拖延云集，找各种借口减扣应支付的工程款，有的监理师水平低，对一些索赔问题迟迟提不出建议或作不出决定，对有的“包干”项目，在项目未完成前拒绝支付或支付的比例很低等。监理工程师拖延或减扣必然导致业主的拖延和减扣。

（四）分包。分包风险有两个方面一是总承包商选择分包商时出现的风险，二是分包商补总承包商雇佣时可难出现的风险。总承包商选择分包商时，可能会遇到分包商违约，不能按时完成分包工程而使个工程进展受到影响的风险。

（五）没收保函。保函业务在我国是近几年才开展起来的，承包商很容易在这方面遭到风险损失。有些风险是由于承包商不慎违约而造成的结果，也有些是业主无理索赔，甚至是欺诈行为造成的。

二、技术风险

（一）地质地基条件。对于一个工程，特别是大型工程和隐蔽性工程，地质地基条件非常重要。一般业主提供一定数量的地质和地基条件资料，但不负责解释和分析，因而，这方面的风险很大。在实际施工过程中常常会出现现场地质条件与业主提供的地质资料出入很大，造成工程进展停顿或进展缓慢。

（二）水文气候条件。这 包括两个方面：一方面是指有些公路工程所在地的自然气候，如严寒、冰雪、酷暑、多雨等对施工的影响；另一方面是当地出现的异常气候，如特大暴雨、洪水、泥石流、塌方等造成财产损失。

（三）材料供应。一是工程所在地附近的材料质量不符合质量要求，不能使用，或是使用后不达标引起返工，延误工期。

（四）提供设计图纸有误。由于业主提供的设计图纸与现实情况有出入，而修改后的图纸提供又不及时，导致施工进度延误，以致窝工，合同中又没有相应补偿的规定。

（五）工程变更。公路工程项目变更包括设计变更和工程量变更两个方面。工程变更在正常情况下是对承包有利的，但出会影响承包商原有的施工计划和进度安排，而监理工程师又不能及时提供新的变更设计和新工程量，因而带来了一系列新的问题，这些问题如果处理得不好，就可能成为风险。

三、公共关系风险

公共关系风险在所有的风险种类中则最难预测和防范的。公共关系问题涉及的是人，这些问题当中许多是不能纯粹的依靠法律和合同条款来解决的。公共关系风险主要表现在以下几个方面：

（一）与业主的关系。如果与工程项目的业主代表关系搞不好，他可能会以各种理由为借口，拖延签发各种证书，延误计量支付。

（二）与监理工程师的关系。与监理工程关系不好，监理工程师就会对施工提出苛刻的要求，或已完工的工程量不能得到及时确认或验收，或不及时确认进场材料。

（三）与工程所在地政府部门、农村村委会及沿线村民的关系。这些问题处理不好，工程将没环境安全保证，寸步难行。

四、管理方面的风险

（一）工地领导班不团结，项目经理不称职，不会进行合同管理，技术负责人不能及时解决施工中遇到的各类问题，不具备和业主、临理工程师及当地政府打交道的能力。

（二）不了解工程所在地各方面的情况。在投标时，因时间紧迫而示细致考察工地周围各种外部条件。

上述所谈的种种风险因素很难全面概括国内公路承包工程中可能遇到的种类风险，那么，如何防范这些风险。

一个项目可能会出现多种风险因素或类似的风险因素，究竟哪些属于风险因素，风险的分析和防范要贯穿于工程项目的全过程。风险的回避。风险的分散和转移，哪些不属于风险因素，哪些风险危害性大，哪些风险危害性小必须进行认真分析并有针对性的解决。