研究生学术诚信现状调查分析

陈则敬　宫丽华　杨启源

摘要：学术诚信是研究生在学术研究过程中，以严谨的态度对待科学研究，遵守共同的学术道德规范，实事求是，不弄虚作假。通过调查问卷的形式，对山东省内部分高校的研究生学术诚信状况进行调查，了解现状，分析成因，并从研究生自身、高校监管、社会和国家层面提出了相应的建议和对策。

关键词：研究生 学术诚信 调查分析

诚信，是中华民族的传统美德，是做人之根本，立业之基础。学术诚信是学术研究人员的重要品质，是从事学术研究工作的生命线。研究生作为未来的专门人才和高级知识分子，在学术研究方面更要坚持实事求是，不弄虚作假。

有学术诚信，也有学术不诚信行为。近几年，诸如伪造篡改数据、剽窃他人研究成果等违反研究生学术诚信的行为时有曝光。东北师范大学2005届和2006届两名同一位导师指导的硕士研究生的学位论文高度相似；吉林大学应用数学专业2008届硕士毕业生李锐的论文与吉林大学软件工程专业2007届硕士毕业生周松的论文涉嫌抄袭，这些造成了社会舆论的强烈反响，严重影响了学校和个人的声誉。

一、学术诚信的内涵界定

诚信，最早出现在中国春秋的道德伦理纲常，主要指诚实不欺，讲究信用，强调人与人之间应该真诚相待，是儒家学说三纲五常中规范做人的一个重要标准。许慎在《说文解字》中提到“诚，信也；信，诚也”，成为对诚信的经典解读。自古便有“人无信而不立，业无信而不兴”，“人而无信，不知其可也”，可见诚信一直贯穿古今，是我国伦理思想史学的重要范畴。所谓“学”：一是指学问，知识。如“人之为学有难易乎”；二是指取得学问的过程，可在《论语》中找到相应解释，如“学而不思则罔，思而不学则殆”：三是指获得知识的场所。所谓“术”，一是指方法，手段，二是指思想主张。综合来看，学术诚信可以理解成研究学问应该持有的一种态度。

现阶段对学术诚信的定义则更为具体。汤曾在《浅谈学术诚信》中从两方面对其内涵进行了界定，在对待科学态度和学术研究上，要讲究求“真”，求“新”，做到真实和创新；在对待其他科学研究者上，要讲究“信”，做到信誉，不欺骗。国外学术诚信研究机构把学术诚信官方表述为“在进行科学研究时，即便在逆境中也要对诚实、信任、公平、责任、尊重这五种基本价值标准做出承诺。”

综合前人研究，我们认为：学术诚信是指研究生在学术研究过程中，以严谨的态度对待科学研究，遵守共同的学术道德规范，实事求是，不弄虚作假。

本文借鉴了《高等学校预防与处理学术不端行为办法》中对学术不端行为的界定，针对研究生目前存在的违反学术诚信的行为，作出了以下划分：（1）抄袭、剽窃、侵占他人的学术研究成果；（2）买卖或代写学术论文；（3）伪造或篡改实验数据；（4）论文署名“搭便车”；（5）标注虚假引文及参考文献；（6）一稿多投；（7）交钱发低水平论文。

二、研究生学术诚信问卷分析

本次问卷调查采取抽样调查的方式，以山东省内高校为主要样本，发放对象针对在读硕士及博士研究生，且匿名作答。

（一）问卷构成

调查问卷主要包括三个部分共46道题，其中第一部分为调查对象的基本信息，包括性别、专业、年级、就读学校；第二部分为目前研究生学术诚信的基本现状；第三部分为研究生学术诚信存在问题的原因分析以及对策建议。

（二）问卷对象分析

本次调查共收回有效问卷525份，覆盖19所高校①，其中山东省高校11家，占总调查问卷比重98.29%。

性别分布上来看：男生202人，占比38.48%；女生323人，占比61.52%。

专业分布上来看：工学32.76%；理学14.29%；教育学13.71%；经济学12%；文学8.57%；法学6.29%；管理学4.57%；哲学0.95%；医学0.95%；农学0.57%；历史学0.19%，其他类5.14%。

年级分布上来看：研一196人，占比37.33%；研二245人，占比46.67%；研三84人，占比16%。

（三）研究生学术诚信现状分析

在所选取的525个样本中，91.43%的学生认为学术诚信很重要，7.81%的学生认为学术诚信重要，0.57%的学生认为一般重要，0.19%的学生认为不重要。针对目前研究生的学术道德素养问题，46.86%的学生认为素养一般，36.76%的学生认为学术道德素养比较高，11.62%的学生认为学术道德素养非常高，4.76%的学生认为当前的研究生学术道德素养比较低。由此可见，研究生对学术诚信问题较为看重，但在实际生活中，学术诚信现状还是不容乐观的。

为了更好地研究学术诚信，我们对上文劃分的7类行为进行了分析研究，内容如下：

为了方便描述，我们给予不同程度的答案设置权重，回答无为1，很少为2，一般为3，普遍为4，严重为5，统计如下：

从表2看出，论文署名“搭便车”现象最为严重，其次为交钱发表低水平论文，剽窃、抄袭、侵占他人学术成果位居第三。通过调查发现，前两种行为在现实生活中被认为普遍存在，主要因为这些行为更难被别人发现和核实，处于相对安全的地带。

本文还调查了学生对不同学术诚信问题的态度，从表3可以看出，研究生对违反学术诚信的行为态度还是比较强烈的，各项行为中，坚决反对的态度均占有较高的比重。其中反对最强烈韵为抄袭、剽窃、侵占他人学术成果，占92.57%；其次为伪造或篡改实验数据，占85.14%；第三位为买卖或代写论文，占85.14%，而容忍度最高的为一稿多投行为，坚决反对人数占比65.9%。其余数据可详见表3。

（四）违反研究生学术诚信的行为分析

在抄袭、剽窃、侵占他人学术成果的行为上，有22.48%的学生认为这种现象较为普遍。而匿名调查的研究生样本中有12%的学生承认自己有过抄袭、剽窃行为。而对于抄袭现象，学生认为主要的原因有：平时课程压力过大，论文为考试成绩的一部分不得不抄袭；无意识的引用别人的数据和成果而未作出批注；论文发表水平较低，还没有达到学校规定的要求。

对于买卖或代写论文行为，有1.9%的学生找过枪手代写论文，6.48%的学生为他人代写过论文。对于这种现象的普遍性来看，24.38%的学生发现身边有其他同学有买卖论文或代修改论文的现象。值得注意的是，在对代写论文这种现象的看法中，有15.62%的学生认为代写或买卖论文是需求供给层面的市场规律，是自然而然的；8%的学生认为这是靠能力赚的钱，可以接受这种行为；仅有63.43%的学生表示要大力禁止。可见，“论文市场化”的问题目前来看还是比较严峻，且为部分学生所接受。

伪造和篡改实验数据问题上，30.47%的学生认为这种现象在高校中较为普遍，5.9%的学生承认有过篡改实验数据的经历。在学位论文实现过程中，若修改实验数据会按时毕业，不修改数据会延迟毕业的情况下，有59.81%的学生坚决选择不修改数据。在不修改数据会带来延时毕业的损失时，59.24%的学生认为这样做可以坚持自己的原则，不受良心的谴责。

论文署名“搭便车”是指没有为论文或科研付出劳动或者没有合作韵情况下，在科研成果中挂名的现象。对于这一行为，47.62%的学生认为论文发表过程中相互挂名的现象较为普遍，24%的学生明确有过想要别人在其论文署名或者在别人论文中署名的经历或想法。这种现象存在的原因主要有以下几种：顺水推舟送人情，个人发表论文求多，发表文章的版面费用过高同时署名可以相互分担，高校硬性要求发表论文才能毕业，以及署名导师可以使文章顺利发表等。

标注引文和参考文献行为中，79.05%的学生明确会及时标明引文出处。对于参考文献弄虚作假上，8.38%的学生坦白有过其行为，23.05%的学生发现其它同学在论文写作中存在该行为。有30.67%的同学在写作过程中阅读了其标注的全部参考文献，53.9%阅读了大部分文献，13.14%只阅读了一小部分，2.29%根本没有阅读过。究其原因，不标注文献出处主要由于怕麻烦，而虚构文献主要是因为论文对文献数量的硬性规定或者凑字数。

对于一稿多投行为上，仅有61.33%的学生意识到一稿多投是违背学生道德的行为，17.71%的学生有过或者发现过其他同学有一稿多投的现象。这种现象存在韵原因主要是急于出版免去退稿再发的时间成本，同时出版可以增加个人收益等。

在发表论文途径上，43.62%的学生选择通过网站查找出版社，19.24%的学生会选择高质量且无需版面费的期刊，17.9%通过熟人推荐选择出版社，16.19%通过电子邮件发表免费期刊，3.05%选择通过校园张贴的小广告来发表文章，而对于出钱交版面费就可发表文章的行为，46.67%的学生认为这种现象很普遍。

三、研究生学术诚信问题的原因分析

根据问卷调查的结果，结合目前研究生的现状，我们对于引发研究生学术诚信问题的原因进行了分析，具体如下：

（一）研究生个人因素

从图1看出，研究生个人因素所占百分比分别是：学术研究能力不足占64.76%，学术态度不严谨占63.43%，存在侥幸心理占52.19%，功利主义学术价值观占49.52%。我们将从这四个方面进行分析。

1.学术研究能力不足

自2003年起国家开始研究生扩招，随之带来的突出问题就是研究生整体水平的下降，研究生从导师那获取的个人学术指导相对减少。再者，社会就业压力增大使研究生把关注焦点放在提高就业竞争力上，也忽视了自身学术能力的提升。

2.学术态度不严谨

当前，社会上普遍追求高学历，绝大部分就业岗位都需要学历这块敲门砖。因此，不少研究生认为，只要获得最终学历就行，至于平时的学习、科研应付过去就好，这也容易滋生不良学术行为的产生。

3.存在侥幸心理

52.19%的研究生认为，存在侥幸心理是影响学术诚信的重要因素。即使自己有某些学术不端行为，例如论文署名“搭便车”，也不易被别人发现和察觉，因此有其存在的可能性。

4.功利主义学术价值观

49.52%的研究生认为功利主义学术价值观是重要因素。当前社会，职称评审、职务认定等都同研究成果有关，这就导致研究生在进行学术研究的同时更看重结果。研究生为了满足自身研究需要，会伪造或篡改数据、抄袭他人学术成果等，这在一定程度上也助长了研究生不良学术行为的产生。

（二）学校因素

1.研究生学术诚信教育的力度不够.从图2可以看出，42.29%的研究生认为学校没有明确的研究生学术规范，17.9%的研究生认为学校缺乏有效的学术诚信与学术规范课程。目前，虽然部分高校也重视研究生学术诚信与学术规范建设，但在制度和规范方面做得还不够，还需要进一步完善和提高。

2.研究生学术评价的体系不合理.合理的学术评价体系会激发研究生对学术研究的兴趣和热情，不合理的评价体系会降低研究生的学术热情。从图2看出，37.52%的研究生认为学校对研究生学术能力评价单一，看中发表刊物的数量和级别。目前，我国大部分高校都是采取这种评价标准。这种评价标准比较单一，忽视了质量，使部分研究生认为只要完成规定数量的论文就可以通過考评，有的甚至采用伪造数据等方式来实现目的。

3.研究生学术监管的机制不健全.当前，我国研究生学术监管的机制不健全。从图2可以看出，13.33%的研究生认为高校缺乏独立的学术监管部门。学术监管的重点主要放在教师身上，在某种程度上忽视了对研究生的学术监管，而且对研究生的学术监管主要集中在学位论文的检测方面，平时的课程论文和小论文很少涉及。

4.研究生不良学术行为的惩罚力度不够.从图2可以看出，44.57%的研究生认为学校对不良学术行为的惩罚力度不够。目前，我国关于此方面的惩罚是取消研究生的学位，这是在教育部《关于对学位论文作假行为的暂行处理办法》中明确规定的。但是部分高校在具体实施过程中并没有根据《办法》进行相应惩罚，而是采取批评教育的方式去解决，这也使研究生存在着侥幸心理。

5.研究生导师的教育管理工作不到位.有些高校对研究生导师的监督管理工作存在严重不足。有些研究生导师对研究生的教育采取“放羊”管理，对学生不管不顾，只关注于自己的工作，没有把时间和精力放在研究生的学术教育与指导上。还有的导师对学生的不良学术行为采取纵容甚至鼓励态度，这些都不利于研究生学术诚信建设。

（三）社会因素

不良的社会风气会对学术诚信造成不良影响。72.95%的研究生认为社会学术风气的不良影响是导致研究生学术诚信缺失的主要因素。52.76%的研究生认为学术刊物市场的不规范是主要原因。有些出版商唯“财”是图，只要出版面费，几乎是来者不拒，这就给研究生发表存在剽窃他人研究成果的文章提供了可能。

（四）国家因素

目前，我国已施行《著作权法》、《知识产权法》等相关法律，这些法律在防范研究生不良学术行为上并没有发挥实际有效作用，这也使人们在开展研究生学术不良行为防范工作中缺乏必要法律依据。

四、提高研究生学术诚信的途径和对策

（一）加强研究生学术道德修养，提高研究生学术能力

研究生作为未来的专门人才和高级知识分子，不仅要有扎实的专业知识和技能，更要有良好的学术道德修养。在日常学习生活中，要善于培养良好的学术道德和科学、严谨、创新的学术精神，要勇于树立高尚的道德观和正确的法制观，要尊重知识产权和他人的合法权益，尊重创新的知识与技术，树立严谨的学术价值观，保持认真、严谨的科学态度和学术精神，努力提高自身的学术研究能力。

（二）强调学校的管理地位，充分发挥学校的管理作用

作为研究生学习深造的平台，学校要加强管理能力，这对研究生学术诚信建设具有重要作用。

1.要建立和完善评价机制，既要杜绝“学术独大”现象，又要为学生提供更加自由开放的学习氛围；既要注重平时课程论文的写作，要加强对毕业论文的考核和管理，考核标准要全面、客观、可操作。

2.要建立和完善监督机制，既要建立专门机构，成立学术诚信委员会，指派专人进行管理，又要制订学术规范制度和条例，制定具体的奖惩办法和实施细则，真正做到公正、公开、公平。

3.要建立和完善奖惩机制，对于违反学术诚信相关规定的，要一视同仁，严加惩罚；对于认真遵守诚信相关规定的，要树立典型，着重表扬。要真正把研究生学术诚信情况和研究生评奖评优、出国深造、发展党员等联系起来，使其认识到学术诚信的重要性。

4.充分發挥研究生导师的作用。

导师不仅要指导研究生的学术研究，更要为研究生思想政治教育负责。导师的教育方式和榜样作用都对研究生的学术行为有着深远影响。导师要为人师表，以身作则，严守学术诚信，严格要求学生，让学生自觉遵守学术规范、踏踏实实做学问。

（三）树立良好的社会风气，为研究生营造良好的学术环境

良好的社会风气，对提高研究生学术诚信具有积极意义。为了提高研究生的学术论文质量，避免“论文版面费”等潜规则的影响，应该加强对期刊行业的管理，规范发行业的秩序，为研究生提供良好的社会风气。再者要重视媒体的舆论导向地位，发挥媒体的舆论监督作用。加快反应机制，及时公开信息，随时跟进报道，使学术不端行为无处遁形。

（四）加强学术立法，强化网络监管，为研究生提供良好的大环境

我国目前已施行《著作权法》、《知识产权法》等法规条例，针对性不强，国家应成立针对研究生学术不端的法律与管理条例，用法律法规规范师生的科研行为。再者，国家要强化网络监管，净化网络环境。严打网络环境中的不法行为，引导与鼓励人们在互联网中发布正确的学术观点，在研究生的学术研究问题上形成正确的舆论引导。