科技成果转化的现状问题及对策研究

史 童，王春嬉，谭文俊

（西安理工大学 经济与管理学院，陕西 西安 710054）

科技成果转化的现状问题及对策研究

史 童，王春嬉，谭文俊

（西安理工大学 经济与管理学院，陕西 西安 710054）

科技成果转化是落实“科学技术是第一生产力”的重要步骤，提高科技成果转化率，不仅可以促进企业产品升级，提高核心竞争力，也能促进国家科技成果的发展与应用，但我国科技成果的转化率较低。文章通过对其数量、类型、水平级别、涉及领域现状等方面的分析，从政府、市场、企业、中介等多个角度对其存在问题进行研究，并提出相应对策。

科技成果；转化；对策

科技成果的转化作为我国创新驱动发展战略的紧要开端，不仅能帮助我国完成经济转型、优化产业结构，更是为铸造经济发展的新型发动机带来了源源不断的动力。近两年，国家颁布了几部有关科学技术知识产品转化的相关政策及法律规定，出现了科学技术知识产品转化的“三部曲”，一是《中华人民共和国促进科技成果转化法》（修订案2015年）；二是国务院颁布的《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》（2016年3月）；三是国务院办公厅《促进科技成果转移转化行动方案》（2016年5月）。同时，部分省市如北京、上海、陕西、湖北、安徽等地也出台了更详细的关于科技成果转化的政策。可以看出，国内已经构成了一套比较完备的关于科学技术知识产品的转化政策系统，为提高科学技术知识产品转化率给予充足的政府策略保障。据相关数据显示，我国创新能力位居世界第18位，截至当前，在我国已经发展出超过1 000家涵盖多个种类的技术交易市场，且2016年全国技术合同总成交额比前一年提高近16%，共约11 400亿元。

一、科技成果转化现状分析

根据我国各省市、自治区和直辖市等有关单位统计的科技成果数据可以发现，近几年，我国科学技术知识产品数量基本上呈上升趋势，在2013年总数额提升了一个新阶段，高达47 060，如图1所示。

图1 我国科技成果年份分布图

其中，我国应用技术成果大多数处于国内领先程度，高达194 411，能够达到国际先进及国际领先水平程度的成果较少，如图2所示。

关于应用技术成果的体现形式，目前主要集中在新技术与新产品以及农业与生物等方面，其中新技术的数量高达52 175，如图3所示。

图2 我国应用技术成果水平级别分布图

图3 我国应用技术成果体现形式分布

整体看来，我国每年科技成果数量较大，但转化率却一直很低。我国可进行转化的科学技术成果数目如图4所示。

图4 我国可转化成果年份分布

数据显示我国可转化科技成果的数量较多且大体上呈逐年上升的趋势，其中可转化的数量大概占科学技术知识产品总数的一半，如表1所示。

表1 我国科技成果可转化占比

可转化科技成果高新技术领域主要集中在生物医药研究等方面，其中生物医药研究的数量高达16 566，其具体的分布情况如图5所示。

图5 我国可转化成果高新技术领域分布

依照近几年出产科技成果的部门机构类型分布情况，大多数的科学技术成果来自于企业、专业院校和独立的科学研究机构，如图6所示。

图6 我国可转化成果完成单位类型分布

通过对以上数据的分析，可以发现目前我国在科学技术知识产品转化方面仍然存在转化率不高、企业自主创新能力不足、应用技术成果水平级别不高等问题。解决这些问题，才能使科技成果产生自己应有的价值。

二、科技成果转化存在的问题

（一）企业缺乏创新意识和能力

从企业的规模来看，一是大型企业，在人力、资源、资金等方面具有很大的优势，但自主创新的动力不足，大型企业从外部直接获取科学技术更为方便；二是中小型企业，在规模、资源、市场、抗风险等方面都存在劣势，选择自主创新时存在失败、企业破产的风险，因此大部分中小型企业不会选择自主创新。

从企业性质的角度观察，一方面为国营公有制企业，革新速度慢，缺少一定的市场竞争性，没有对自己进行革新的的动力；另一方面是民营非公有制企业，首先需要考虑的是其成本的投入、风险的承担以及收益的获得，其次要考虑新技术是否具有良好的市场前景，各方面的因素同样限制了科技成果的转化。

（二）可转化度较低，经济效益差

通过数据分析可以发现，我国科技成果的总量较多且呈上升趋势，但科技成果转化数量占比低，转化速度慢，且市场化率低。全球著名科研评测机构汤森路透曾在研究评估中指出，在2010年前30年内，中国学者科研方面的论文总量较之前增加了64倍之多，已然超越日本，成为仅次于美国的第二大科学知识生产国。但据有关资料统计，2011年，我国虽然科技成果总数较高，但实际转化率却只有15%，而这15%中真正完成产业化的甚至不足5%；2012年，我国登记了共43 234项应用技术成果，其中的84.29%拥有比较高的稳定性。但仅10 797项获得经济效益，只有总数的四分之一，比例太低。其取得的技术转让收入也不到190亿，只有189.93亿元，远远低于其实际拥有的内含价值。由此可见，我国存在科技成果转化率不高，并且缺乏经济效益的问题。

（三）中介服务体系不健全，供求双方信息不对称

在科技成果转化过程当中，为了实现供需双方的有效联络，需要专门的中介服务机构。对于高校，中介机构的设立为其学科的建设和各学科的设定给予了参照范围，对于各高等院校培育出满足企业壮大自身所需的特殊人才也有积极的作用，同时还可以让高等院校自己研究开发的前沿技术更容易找到其对应的市场需求方；对于企业，中介机构能够为企业提供相关科技成果的资料，规划企业未来的发展方向，不仅能够为企业增强核心竞争力，还能减少运营成本，降低经营风险。

近年来，由于我国中介机构服务主体没有明确独立的法律地位，导致支持其发展的政策不够完善，服务队伍水平参差不齐。新的科技成果无法找到合适的购买力，科学研究工作会出现低效率、低水平、低回报率的现象。由此可以看出，中介机构工作人员专业度水平不高、服务质量低、交流平台技术能力平庸、科学杂质多等问题，会使得中介市场持续萎靡，科学技术知识产品的买卖信息不能完全对称。

（四）科技成果转化的融资渠道少，投入资本不足

科学技术知识产品的转化过程中对其投入的资源在数量和品质方面都有很高的需求。若科学技术知识产品缺少资金支持，会导致投入的层次不合理，造成投入与产出差距较大，达不到预期科技成果转化的效率；同样的，投入的人力资本也要保质保量，高素质的技术人才往往供不应求，不仅培养的相关方面人才数相对较少，也无法保证对仅有人才的使用率；若科学技术知识产品转化的讯息共享方面的基本设施建立缺失，会造成供求信息的不对称，使科技成果无法在市场上及时产生经济效益。金融市场在不断地发展、变化，引入不同的融资渠道来提高科技成果转化的效率但对于我们来说已是迫在眉睫。

三、科技成果转化的对策建议

（一）强化企业革新意识与能力，增加产学研结合度

企业应该作为科技成果的核心角色，完全释放其研究发展与转化的主观能效。企业可以作为科技与经济之间的有效桥梁，保证大学与研发单位的研发活动不会与市场的需求相脱离，才能产生预期的经济效益。

对于政府来说，应引导部分企业建立研发中心，提高企业自主创新与应用科技成果的能力；支持企业、高校和科研院所共同建立产业技术创新战略合作机制，实现利益共享和风险共担，提升产学研的结合力度，加强了企业与高校以及科研院所之间的联系，从而加快科技成果转移及流动的速度；对于企业来说，当其项目成本、风险超出企业承受范围的时候，采用合作研发的方式，能够有效地降低研发风险，同时也能促进科技成果发展。

（二）树立以市场为导向的研发意识

对于企业来说，最注重的是科技成果的发展潜能与实际可用性，科技研发项目所需的理论论述只能作为前期的基本，其关注点主要在于社会对科学技术知识产品有什么样的需求，以及某个具体的成果最终能够产生怎样的效益。为了更好地适应市场的需求，企业需要提高自身的科技水平，转化成实现经济效益与社会效益的科技成果，有的科技成果还需要二次研发改造。应创造出符合市场规律与需求的新产品，才能积极地改变目前国内科学技术成果转化效率低的局面。

科技成果与市场的串联，树立以市场为导向的研发意识，加强对科研人员的培养锻炼，将社会需要与科技产品相结合，引领科学研发人员全面深入实践调研，与企业达成以市场需求为基础的研发合作关系，开展以市场发展为导向的科技成果研发，有效提高科技成果和市场的匹配性。同时，加强对“是否能对横向课题进行科学技术成果的转化”这一问题的关注度。目前我国对科技研究项目结题评价的指标过于单一，仅仅关心相关论文的具体数量，这是导致科学技术知识产品转化率低下的重要原因之一。

（三）完善中介服务体系，加强评估方法的创新

科技成果评估机构作为科技成果转化过程中的第三方，起到很重要的保障作用。首先，政府需要加大支持力度，建立起有利于科技成果评估机构发展的制度，规范中介机构的运行与发展，才能为科技成果转化定价提供良好的宏观环境；其次，可以建立由专家组成的监督队伍，制定相关规范，将劣质的科技成果阻挡在市场外，由此来确保科技成果市场的正常运行；最后，对信息平台技术进行改善，提高公布供给与需求相关信息的效率，将信息平台的交流作用发挥到最大。

同样的，我国可以借鉴美国的经验，美国政府已经设立了多个官方机构促进科学技术的研究与开发，最具代表性的是：国家标准化技术研究院（NIST）、国家海洋和大气管理局（NOAA）、国家电信和信息管理局下属的电信科学研究所（ITS）这三个联邦政府实验室。这三个官方机构通过多种不同的方式来促进知识成果的转化，例如与企业合作，预测天气相关信息并分享、出版技术刊物等。

另外，我国也应加强评估方法的创新，在科技评估的过程中引进先进的评估技术，建立规范的数据库，对科技成果数据的采集和认证进行规范化，同时引进电子评价系统，提高评估的效率。

（四）拓宽融资渠道，加强科技成果转化的资金支持

一方面，完善资金链条。政府应积极出台有关的风险投资条约、政策以及法规等相关管理措施，同时创立有约束性、有效率的风险咨询或者风险投资基金管理机构，为科技成果转化带来更多稳定的资金来源。同时，对于有市场前景的科技成果，其资金投入的持续性也非常重要，政府应发展金融扶持政策；相关研发的贷款、基础改造所需资金、投入生产后流动资金以及二次改造所需要的资金都需要加大支持力度。

另一方面，促进社会风险投资的介入。由于我国现有的科技成果都由政府出资支持，其研发人员并不承担任何转化失败的风险。但社会风险投资的项目不同，投资方与科研人员本身都会全程监控项目的实施，优先考虑科技成果未来的市场前景，必然会对风险进行控制，提高科技成果应对市场风险的能力，实际中也有像微软、英特尔等很多高技术行业的大型企业受益于风险投资。因此，我国也可以引入社会风险投资，不仅能增加科研资金的投入，解决融资渠道单一的问题，还能推动科学技术知识产品市场化，加强转化过程中应对风险的能力。

四、结束语

综上所述，为了我国经济的转型与科技实力的增强，以及产业结构的升级与实施“中国制造2025”，应加速我国科技成果的转化。2015年修订的《中华人民共和国促进科技成果转化法》进行适当的改革，加强了对科技研究人员和团队的激励，但仍然需要出台相关政策对企业、中介机构等各个方面的引导与激励。为了进一步提高我国科技成果转化率，我们应从企业自身创新意识的加强、政府的正确导向、中介机构服务的完善、融资渠道的扩展等方面入手，依托政府政策、围绕市场需求，充分发挥企业自身的创新优势，提高科技成果转化率，推动我国经济、社会、科技等多方面的共同发展。

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（责任编辑：D 校对：L）

F124.3

A

1004-2768（2017）06-0079-05

2017-04-05

陕西省社科基金项目（2016R017）；西安市科技局软科学研究项目（2016039SF/RK02）

史童（1994-），女，陕西宝鸡人，西安理工大学经济与管理学院硕士研究生，研究方向：成果转化与激励机制；王春嬉（1986-），女，山东淄博人，西安理工大学经济与管理学院博士研究生，研究方向：公司治理与激励机制；谭文俊（1992-），男，辽宁大连人，西安理工大学经济与管理学院硕士研究生，研究方向：成果转化与供应链物流。