基层科研项目管理的调查与分析研究

郭永超　李洁　信振江　孙越　廉小艺　冯瑶

[摘要] 目的 通过对科研项目管理所存在的问题进行调查分析并按重要性排序，提出改进措施，以培养和锻炼专业技术人员对学术研究的钻研，完善和改进职能执行人员对管理能力的提高。 方法 设计调查问卷表，调查88名专业技术人员，访谈12名项目负责人，邀请5名科教专家进行层次分析。 结果 中心获批卫生系统科研立项数量16项、支持经费最多37.5万元；46.77%低职称人员的科研感受很充实，42.31%高职称人员却不充实，二者总体概率分布不同；59.68%低职称人员的成果推广很重视，61.54%高职称人员却不重视，二者总体概率分布不同；项目负责人访谈整合出的管理问题，经专家层次分析后按重要性排序为：过程监督、人员激励、时间投入、管理水平和成果推广。 结论 科研管理以期增进专业人员与管理人员间的相互协作、密切配合，方能实现项目全进程的有效把控和高效产出。

[关键词] 科研项目管理；问卷调查；层次分析；改进措施

[中图分类号] G311 [文献标识码] B [文章编号] 1673-9701（2017）17-0116-05

[Abstract] Objective To cultivate and train professional skill personnel to study on the academic research so as to perfect and improve the management ability of management personnel by investigating and analyzing the problems existed in management research projects and sorting the problems by importance， and proposing improvement measures. Methods The questionnaire was designed， 88 professional technicians were interviewed， and 12 project leaders were interviewed. Five science and education experts were invited to carry out the analytic hierarchy process. Results 16 health systems research projects were approved in the center， and the support funding 375， 000 yuan was the most. The research experience of 46.77% of subjects with primary technical post was very fulfilling， while 42.31% of subjects with high technical post was not fulfilling in the research experience， with different distributions of the overall probability. 59.68% of subjects with primary technical post attached great importance to the promotion of results， while 61.54% of subjects with high technical post did not attach great importance to the promotion of results， and the overall probability distribution between the above two was different. The integrated management problems by interviewing the project leaders were process supervision， personnel incentives， time investment， management level and results promotion in order of importance after the analytic hierarchy process. Conclusion By enhancing the cooperation between professionals and managers， the scientific research management can achieve the effective control and efficient output of the whole process of the project.

[Key words] Scientific research project management； Questionnaire survey； Analytic hierarchy process； Improvement measures

科研管理是對科学技术研究的计划、项目、成果、专利、情报等信息实施管理，是一项系统工程。科研项目管理是其中的重要一环，即课题从项目申请、立项论证、组织实施、检查评估、验收鉴定、成果申报、科技推广、档案入卷的全进程管理。其目的是使科研项目实行制度化和科学化的管理，保证科研计划圆满完成，出成果、出人才、出效益，提高竞争力。本研究以北京市某区疾病预防控制中心（以下简称“中心”）近年来获批区域卫生系统科研立项管理工作为例。

1 资料与方法

1.1一般资料

本研究将2008～2016年先后参与区卫计委项目的88名专业技术人员作为本次调查的问卷对象；12名项目负责人作为半结构式访谈对象；上级行政、业务主管部门推荐的5名科研管理专家作为层次分析参与对象。

1.2研究方法

1.2.1 问卷调查 参照上级业务主管部门下发的《科研工作问卷调查表》，将其中涉及科研投入、过程监督、经费支出、科研激励、成果推广等指标进行问卷调查[1]。

1.2.2 半结构式访谈 不确定语言表达方式，不确定提问顺序，仅围绕上述问卷调查所涉及的五项指标进行科研项目负责人自我剖析、相互引导、深入讨论，最终确定中心4个重点管理问题[3]。

1.2.3 层次分析 采用AHP对科研项目管理存在问题的权重系数进行计算，以确定问题的重要性并进行排序[4]。主要涉及专家评分，选择5名从事科研管理工作专家进行调查，在访谈中所提到4个问题的基础上增加1个问题，即对5个问题的相对重要性进行评分，分值范围1～9分，分值高低表示该管理问题影响程度的大小，最后取评分专家对各因素的平均评分；通过两两比较判断矩阵，计算各影响因素指标的相对权重。依据专家对各影响因素的平均评分，参考T.L.Satty标度法，采用1～9的比率进行相互间比较，构建单层影响因素的两两判断矩阵，见表1。

判断矩阵中每一数值的权重，本研究采用算术平均法（求合法）：

■，i=1，2…，n

计算步骤：①A的元素按列归一化，即求 ■；②将归一化后的各列相加；③将相加后的向量除以n即得权重向量。

计算出权重系数后，需采用一致性指数CI检验影响因素指标的相对优先顺序是否符合逻辑。CI=（λ-n）/n-1，其中λ为判断矩阵的最大特征根，n为矩阵的阶数。以CI小于0.10认为判断矩阵具有令人满意的一致性，即权重系数可以接受。

1.3统计学方法

采用EpiData 3.01建立数据库，用SPSS13.0软件对计数资料进行概率分布情况[2]比较（χ2检验）及相关分析（Pearson），检验水准α=0.05。

2结果

2.1 项目获批情况

中心作为区域唯一一家疾控机构，担负着全区公共卫生与疾病防控的保障职责，同时肩负着各级医疗机构卫生防病的技术指导等工作。在2008～2016年期间，中心先后获批区卫生系统科研立项总项目数16项，其中一类（3万元/项）项目9项、二类（1.5万元/项）项目7项，获得支持经费37.5万元，排在卫生系统的首位。图1为前十位统计图。

2.2 项目分布情况

中心全部16个业务科室均主持或参与了卫生系统的科研立项；办公室作为项目管理部门有专人参与到大部分项目的质量控制工作中；性艾科、结核科、职卫科、健教科、学卫科、临检科和理化科等7个科室没有自主项目；12个项目负责人分别来自食品科、慢病科、计免科、消毒科、环卫科、信息科、水科、办公室、传地科和临检科等10个科室；传地科是自主项目最多的科室，微检科是协作项目最多的科室。见图2。

2.3 管理调查情况

不同职称人员对科研感受的看法总体概率分布不同（χ2=6.16，P<0.05），高职称人员有半数人员认为科研感受一般；不同职称人员对职能管理的看法尚不能确定总体概率分布不同（χ2=3.52，P>0.05），二者均超过半数人员认为职能管理很到位；不同职称人员对经费使用的看法尚不能确定总体概率分布不同（χ2=1.76，P>0.05），二者均超过2/3的人员认为经费使用很合理；不同职称人员对科研奖励的看法尚不能确定总体概率分布不同（χ2=4.40，P>0.05），二者均超过半数人员认为科研奖励一般；不同职称人员对项目成果的看法总体概率分布不同（χ2=54.56，P<0.05），二者对成果推广的看法恰恰相反。见表2。

2.4 半结构访谈情况

将中心2008～2016年卫生系统科研立项、88名专业技术人员科研调查的情况在研讨会上进行通报。12名项目负责人一一陈述个人观点，最终归纳整合出四个方面的问题。见表3（将12名项目负责人按A、B、C……J、K、L顺序编号）。

2.5 层次分析情况

将半结构访谈情况在分析会上进行通报，5位专家研讨得出一个共识问题，即职能人员的管理水平，由此5位专家对5个问题进行对比评分。其中第3位专家的赋分经矩阵计算得一致性指标CR值为0.153882，没有通过一致性检验（CR<0.1），不具有满意一致性，故剔除。综合另4位专家评分结果，得出问题的重要性排序，按照从高到低依次为：过程监督、人员激励、时间投入、管理水平、成果推广。见表4。

3 讨论

3.1 科研能力的自评是管理实施的前提

从卫生系统立项批复整体情况看，中心获批项目数量、金额均排在第一位，另前十位医疗机构为五家驻区医院（三级）、五家直属医院，可代表區域医疗的最高水平，其科研与工作开展之间势必会相互促进，这样有助于业务一体化发展的推进[5]；超过1/3的科室没有自主项目，单位管理者有必要且有针对的对专业技术人员进行培养，以统筹科室科研工作的共同提高；仅微检科、传地科的科研项目相对其他科室较多，提示单位管理者应对科室专业研究能力配置的均衡性进行关注，以保证科室科研工作的全面开展；

3.2 实施过程的调查是管理推进的反馈

从问卷结果看，专业人员对科研工作的感受存在近五成的反差，从李茜等[6]的文献中发现，缺乏沟通，相互间的了解或是认知不明确对造成这种差异存在可能性，提示管理人员应深入了解双方对科研感受的界定是否一致，需明确此次调查是基于单一项目（卫生系统）而非单位在研的全部项目来源；大部分专业人员对单位科研管理工作或支持是认可的，建议管理人员在此基础上进一步细化管理监督内容[7]，查找问题或困难，以确保项目的顺畅推进；3/4的专业人员认为科研经费使用合理，这与单位在职能管理上设专人从事项目审计工作有密切关系[8]，增设预、决算要求，对项目经费的合理使用提供了保障；超过七成专业人员认为单位对科研的奖励一般，提示管理人员是否按照间接经费[9]的项目人员激励科目支出比例标准执行，另王辉[10]的文献中提到该单位建立科研激励补偿机制值得借鉴；低职称与高职称人员在项目总结或成果上对单位的看法有近六成的反差，经管理人员分析，中心近3年在申报省市级、国家级项目上的支持较之前3年对比有所下降，市区级项目多以人才培养项目为主，在征集上有年龄限制，故呈现出低职称、高学历专业人员在多年的卫生系统项目积累上，收获一些个人或团队且深入的科学研究机会，使其学术发展得到提高，然而高职称人员仅在“小”课题上作为专家或顾问进行指导，提示当下单位管理人员提出甚至有必要向中心领导确认科研管理新规划，以期平衡、满足不同职称人员科研探索的需求。

从访谈结果看，超过5/6的项目负责人共同提及的问题被列为主要问题。项目负责人集中在以下几个方面分别阐述对待问题的看法：①项目组成员在时间投入上存在前松后紧的现象[11]，提示管理人员应注重课题进度安排的时间截点及其对应的课题任务；②项目实施过程的督办，应以考核指标的完成情况为基准，要求管理人员能够分析与评价进程的准确性，不能只趋于定期的形式检查，要强化關键点的把控；③项目实施少则1年多则3年，是一个持续的过程，参与人员在工作之余投入精力，自身势必会剖析价值所得，提示管理人员应思考全面关于科研与职称晋升、学历深造或国内外交流挂钩等机制[12]；④项目的结题应仅代表或是取得了一个过程的结果，而不是科研的结局，管理人员应注重专业人员对结果分析总结、评价推广的引导，以期在此基础上继续科研项目的横向借鉴、纵向深入等[13]。

3.3 存在问题的分析是管理改进的依据

本研究引入层次分析，在于问题的解决要有主次、有先后，这样利于工作的有序开展和不断改进。过程监督被列为首位，即管理人员要抓好项目按计划执行，可邀请管理专家结合单位的科研水平、研究内容商讨制定项目进度督察表，应整合且全覆盖不同课题来源的主要考核要点，做好对专业人员的宣贯，吸取修改意见，达成一致；第2位是人员激励，即要对项目团队执行的过程评价也要对职能人员的保障过程评价，关注专业人员的课题效率、科学严谨、经费合理等，直接与激励经费对接，关注管理人员的组织协调、意见收集、改进落实等，直接与绩效考评挂钩；第3位是时间投入，即项目督办可以季度为单位时间，而项目负责人要在立项的第一时间制定进度任务，需明确告知每一名成员的时间任务，杜绝重申报轻执行现象的出现[14]；第4位是管理水平，即管理人员自身素质的培养，应积极探索新的管理体制和监督手段，转变管理观念，开拓管理思路[15]，结合单位科研水平和科研管理的实际情况，制定切实可行的管理办法或措施；第5位是成果推广，即单位的项目数量在不断增多，而延续项目仅占少数，近几年的成果奖项几乎为零，提示单位的主要管理者要有侧重地督促重点科室、学科带头人、专业骨干要发现、提炼有价值或前沿性的学术信息，共同撰写出值得同行借鉴、推广的论文或专利。

4 小结

科研管理工作应常抓不懈，要定期评价、阶段反馈和及时改进，以期增进专业人员与管理人员间的相互协作、密切配合，才能实现项目全进程的有效把控和高效产出。

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（收稿日期：2017-04-17）