基于FIDIC的国际工程全过程合同管理策略

胡 备

(北京建筑大学土木与交通工程学院，北京 100044)



基于FIDIC的国际工程全过程合同管理策略

胡 备

(北京建筑大学土木与交通工程学院，北京 100044)

以FIDIC为基础，合同全过程为主线，总结归纳了签订前期、履行阶段、结算阶段的合同管理现状，提出一套完整的合同管理体系，针对不同阶段存在的问题，提出了针对性的合同管理策略。

国际工程，FIDIC，合同管理，风险清单

1 国际工程合同管理理论

1.1 国际工程合同特点

合同交易的远期性、不确定性、合同环境的复杂性、合同管理的过程动态性、多学科交融性。

1.2 国际工程合同组成

以工程总承包(DB,EPC)为例，国际工程总承包合同文件一般包括合同协议书、中标函、投标函、合同条件以及项目上与之对应的技术规范、图纸以及工程量表等。合同条件是合同文件的骨架，通常分合同专用条件与合同通用条件。

2 国际工程全过程合同策略

2.1 合同签订前期的合同管理

2.1.1 PEST风险分析

P是政治(Politics)，E是经济(Economy)，S是社会(Society)，T是技术(Technology)，主要用于企业新进入一个领域时需要考虑的外部环境及公司采取的战略。政治：应从政府的经济政策、税收法律法规或是一些特定的立法来考虑。经济：需考虑消费者购买力、利息率通货膨胀率、失业率、社会总体价格水平等。社会文化环境应从人口、态度、期望等考虑，受价值观、社会历史文化、民族风俗的影响。自然环境：考虑企业经营所在的地理位置、气候状况以及资源状况等。技术：组织构建的基本方法以及管理者的管理方式是技术环境下必须要认真考虑的问题。

2.1.2 合同谈判策略

1)合同谈判阶段的工作内容。

合同谈判需要完成对合同条件的翻译、审核，完成初步方案设计，开设保函等。作为国际承包商，应立即邀请当地的律师对合同条款进行审核，仔细分析修改过的特殊条款带来的后续影响，并要避免与当地的部分法律相冲突。

在与业主谈判之前，承包商的合同谈判组要与投标报价组进行充分的沟通，全面掌握报价合同时的策略以及相关的风险，合同谈判组的成员应包括投标报价核心人员，全面参与合同谈判工作。

2)谈判要点。

工程地质条件:业主提供的工程地质条件等外界条件书是否属实，强调业主负责制。

合同文件:合同文件内容的范围；尤其是关于进度计划、洽商、变更等书面协议是否具有合同效力，是否属于合同协议书。

合同的工作范围:明确合同的工作范围、界定工作范围的依据(图纸、规范、工程量清单)。

分包问题:明确分包形式；是否指定分包和分包范围。

工期:开工和竣工时间，包括开工日的确定，开工条件，工程移交的条件、里程碑时间点等。

预期赔偿:结合工期的紧张程度，对于逾期的赔偿规定是否合理，有无上限。

工程款支付方式:这是承包商相当看重的谈判点。a.合同计价方式；b.价格调整；c.工程款支付方式(按日支付、按进度完成百分比支付、按里程碑支付)；d.支付货币和汇率；通常承包商希望以美元结汇，抵消汇率风险；e.付款时间。是否及时，业主逾期发放工程款利息、赔偿等；f.款项类别。包括预付款、进度款、最终结算款、保留金，保留金的退还要求。

人工:雇佣劳务问题，限制外籍劳工的比例。很多国家要求外籍员工与当地要达到1∶1，即每一个中国企业员工，必须招聘一个当地劳工。

材料、机械:符合的标准、国别问题。

不可抗力:不可抗力的范围，直接关系到可否索赔。

2.2 合同履行阶段的管理策略

2.2.1 合同履行阶段的合同管理现状

1)合同管理得不到重视。

国人有轻视合同的通病，“先君子后小人”的作风并不是适合当今国际市场。

2)采购流程混乱。

第一，合同采购管理在相关文件的传递、递交审核过程中效率较低。

第二，是采购环节中的过程审核，层层审批过程耗费了大量时间。

第三，财务付款方面。公司内部沟通问题，前后方对于采购资料的规定、需提交的文件，无明确流程规定。

3)供应商管理不成熟。

与供应商的关系是国际公司能否立足国际市场的重要影响因素。产品的质量、供货期、价格等将直接影响到项目的成败。合作伙伴的供应商名录较少，因工期较紧而仓促确定供应商的情况时有发生。

4)合同不注意归档留存，丢失现象较多。

国人眼里的合同仅仅是一个凭证记录，有较大争议时才会找出来查询合同的条款。

2.2.2 合同履行阶段合同管理策略

1)建立以合同管理为中心的项目组织框架形式。

在国际工程复杂的环境下，合同管理部门应作为项目的核心部门，最大程度上降低合同风险，如图1所示。

2)规范供应商管理。

供应商与承包商是战略合作伙伴关系，应从以下几方面工作：合作厂商的归档整理、进行多方采购方案对比、供应商评价、监督、激励系统。

3)远期价格锁定合约、期权合约结合。

远期锁定合同作为一种规避风险的金融工具，避免了物价上涨的风险，但也必须承担价格降低的风险，这就需管理人员有足够的前瞻性。

期权又被称为选择权，是指买方付卖方一定的期权费用，即享有了在约定的时间内是否以合同约定的价格买入或卖出某一商品的权力。建议将远期锁定与期权结合这种方式加入到采购合同条款当中，该策略运用得当可以为项目带来巨大的原材料成本节约。

2.3 合同结算阶段的管理策略

2.3.1 善用应收账款保理

应收账款保理，通俗地讲是指公司将未到期的应收账款，按照一定的折扣卖给银行，以此获得银行提供的融资支持，尽快收回资金。应收账款保理作为一种融资方式，具有极大的竞争力，企业需要灵活运用该方式，提高银行对企业的保理授信额度，提高应收账款保理的融资功能。

2.3.2 利用信用证结算工程货款

信用证，主要用于采购货款的结算，是目前最主要、最常用的一种结算方式之一。开证银行根据申请人的申请向受益人开具一定金额、一定期限内凭信用证规定的单据进行支付的书面承诺。中国国际承包商，应尽可能的要求业主使用信用证支付的方式支付工程进度款。信用证支付方式可避免业主延付工程进度款，在承包商完成责权范围内工作，业主必须按照要求支付进度款，否则承包商可以凭单向银行索取。

2.3.3 及时处理变更、索赔

在实际工作执行过程中，承包商要及时提交索赔报告，以免超出有效期而丧失索赔权利。

2.3.4 制定合同争议解决流程

1)建立不同阶段的风险清单。

合同签订前期：

项目当地环境：包括所在国的自然、政治、市场环境，法规的公平性、业主的诚信度等风险。

合同效力：施工单位自身资质不足或者发包人招标无效等原因，致使业主与承包人订立无效的施工合同，后期合同履行问题较多。

合同缺陷：招标范围与工程量清单的内容有出入，比如：清单中的特征描述与实际不对应，或者清单少项、漏项等。

标段问题：招标时间过早，如业主在合同约定的工期内无法提供施工现场的条件；标段内容修改过大，合同履约过程中，业主要求进行深化设计和修改，与原设计方案有较大出入。

合同类型选择：合同的计价方式不适合项目实际情况；合同约定的风险承担范围不明确；针对部分风险事件的价格调整方式不恰当等。

风险分担：业主对己方提供的地质、水文等资料不承担解释权。条款中将风险不公平地转嫁给承包人，此类显失公平的条款容易引发合同争议。

合同条款与法律衔接问题：合同中涉及不同国别的法律时，未说明以哪个为准，或者与合同解释顺序相冲突，易引发争议。

合同专用条款约定不明：合同专用条款对违约方的具体违约责任承担方式规定不详，对违约责任的计算方法、每日赔偿额度、有无上限等，以及是否存在黑白合同的问题，常因不明确引发争议。

权利义务不平等：合同双方的权利义务是否不平等，部分定义不准确，部分责任业主会闪烁其词。

合同履行阶段：

业主介入不当：业主直接指定分包商或者是未经承包商同意直接向分包支付进度款。

变更或索赔程序不当：变更、索赔事件出现时处理不及时，业主不认可或推脱承包商提交的变更、索赔资料，等到结算时严厉审核、找其他理由否决。

业主进度款支付延误：业主支付工程进度款不及时，承包商垫资较多造成资金周转困难。

合同结算阶段：

争议方式：争议方式的选择，合同中未事先明确。

结算款支付延误：业主拖延支付工程结算款，以及承包商是否具享有优先受偿权等。

保修：对于保证金的返还时间、如何支付、保修等有可能出现争议。

质量责任：工程竣工验收合格但移交以后产生质量缺陷，具体责任方较难界定，双方易引发争议。

2)争议方式的解决主要有以下几种：和解、调解，替代性方式，仲裁，诉讼。

如果和解、调解解决无果，此时替代性争议解决方式优势明显，FIDIC合同中要求的DAB相当于“小仲裁”。DAB是指争端裁决委员会(Dispute Adjudication Board)，是第三方中立机构。国际上部分国家都强制性使用替代性争议解决方式，比如英国的裁决制度等。红皮书第20.6款的规定，DAB的决定应可作为仲裁中的证据。因此，这种方式的判决结果对仲裁结果有较大的影响，可接受的比率很高。

[1] 王超柱.国际EPC项目合同管理研究[D].成都：西南交通大学,2011.

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[4] 洪金广.中铁十三局沈阳公司工程合同风险管理与控制研究[D].长春：吉林大学,2013.

[5] 孙忠良.总承包工程基于“99FIDIC合同条件”的施工管理与索赔研究[D].重庆：重庆大学,2006.

[6] 陆建中,卫晓军.国际工程中争议解决方式的比较分析[J].国际经济合作,2008(12):50-53.

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[8] 张小云.国际常用工程承包合同范本的比较分析[D].天津:天津大学,2013.

[9] 浅DAB的调解性和准仲裁性——以FIDIC红皮书合同条件为例[Z].

[10] 王晓燕.出口贸易中信用证风险与防范[J].中外企业家,2013(4):173.

Based on FIDIC international engineering process contract management strategy

Hu Bei

(Civil and Transportation Engineering College， Beijing University of Civil Engineering and Architecture, Beijing 100044, China)

Based on FIDIC, the paper puts forward a complete contract management system based on the whole process of contract and summarizes the current situation of contract management in the early stage of contract entry, contract fulfillment and contract settlement. Aiming at the problems existing in different stages, the paper puts forward the specific contract management strategy.

international engineering, FIDIC, contract management, risk list

1009-6825(2017)16-0244-03

2017-03-13

胡 备(1992- )，男，在读硕士

TU723.1

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