矩阵形安全管理核心企业上下纵横交错与倒推法

DOI：10.19392/j.cnki.16717341.201720168

摘要：中航集团公司发出工业安全生产标准化复评工作流程及标准要求，并对复评审核流程各环节，均相应提出严格的逐项审查、量化考评打分标准。应用倒推方法严格管控失分、抓住安全管理重点难点，以难点解决与突破带动全面落实，确立进一步形成企业上下纵横交错的矩阵形安全管理核心和分层对接落实制度，防范事故发生，落实安全生产标准化各级责任。

关键词：安全生产标准化；复评；权；矩阵形；分层对接落实

量化评估审核，是军工企业目前都面临的严格考试。用倒推抓住关键核心重大选项不丢分，予以突破是重心，是解决安全管理重点难点、获得一级企业挂牌的重点考评试题。

中航集团公司，在工业安全生产标准化复评工作流程及标准要求中，对已通过安全生产标准化创建企业，提出可在有效期届满当年申请相应等级的复评，这是集团公司的强制要求；是取得武器装备科研许可证的先决条件；重在提升企业安全生产管理水平。

在复评审核流程各环节，均相应提出严格的逐项审查、量化考评打分标准。对一些关键环节，还有区别加大赋分权重，但同时风险，被扣分机会也多。

一、以中航工业安全生产标准化系列考评标准（基础管理部分）为例说明

基礎管理包括：安全生产责任制，安全生产规章制度或企业标准，目标管理，机构与人员，职业安全健康培训，事故管理，建设项目的安全和职业卫生“三同时”管理，班组安全管理，安全技术操作规程，劳动防护用品管理，相关方安全管理，安全检查，危险源（点）管理，应急管理，绩效评审，安全健康档案。

通过板块内部逐项析分、严格管控与打分把关，分步环环落实，形成企业上下纵横交错的矩阵形安全管理核心。

（1）以“基础管理”中“安全生产责任制”言，是落实安全操作规程、执行安全工作标准、贯彻安全法律法规的依托，是企业基础管理灵魂，最核心、最重要要素，企业“分级管理、分线负责”落地的基础。它要害在突出个人责任，把企业领导者，管理者及各类人员的“责”“权”和“担当”法制化。制度支撑并落地严守，是安全生产标准化基石。责任制必须以相应制度和程度文件支撑，明确领导者，管理者和相关员工职守，相关工作谁干，何时干，干什么，怎么干，干到何种程度，干的具体要求、考核验收标准、达标反馈程序、隐患整改和各环节执行操作中原始记录，强调对干的效果检查监控、指导、考核，最终落实安全生产同时不安全事故的预防控制有效防范等。安全无小事。如设备部门职责，规定“负责特种设备的采购、维护和管理”，就必须从采购起管控源头，抓好技术层面安保要求、合同要求、到货验收要求，明确所进设备（推及材料）安全预评价、到货安全验收评价诸环节具体要求，同时明确履行职责过程记录及职责履行过程中考量规定，还必须相应建有特种设备管理制度等，有效管控防止潜伏危险和有害因素。

以文件附录 B1.3 安全生产责任制考评检查表 No.103 为例：

相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注

1主要负责人的安全职责1.查全部文本档案，无扣全分。

2.查相关履职原始记录，一处不合要求扣1分。

3.查现场核查和会议记录，安全生产一项重大问题未及时有效处理扣3分。

4.凡本标准中4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.1.6、4.1.12、4.1.13、4.1.14一处扣分，则相应一处扣0.2分。4

2建立健全安全职责1.查组织机构图、职能分解表及职责文本，无文本扣全分；缺一部门扣1分，缺一种岗位扣1分。

2.查职责文本是否符合“分级管理，分线负责”原则，一处不符扣1分。

3.现场核查职责界定，一个部门或岗位若界定职责不清晰扣0.5分。4

3熟悉并履行安全职责1.现场核查是否熟悉其安全职责，一个部门负责或在岗人员不熟悉其安全职责扣0.5分。

2.现场核查是否履行其安全职责，一个部门或在岗人员未履行其安全职责扣1分。3

4工会维权1.查工会维权活动记录，无记录扣全分；一项报告或问题未及时处理扣1分。

2.现场核查安全事项关注度，从业人员关注的安全事项一项未及时处理扣1分。2

5定期评审和更新1.现场核查部门或岗位人员职责变换，必须下文件同步调整其安全职责，若未及时，有一个扣1分。

2.查评审原始记录，一年内未评审扣1分。2

合计15

计分办法扣分依据“考评说明”，扣完为止。该项目实得分为剩余分。

虽然表中第4项工会维权，依据“工会法”，相应查职代会记录、关于劳保决议记录、关于工伤原始记录、后续改进记录、检查落实记录等项中，落实表中该项“考评说明”扣分达标很重要，但是，第4项只占大项合计15分中2分。第5项“部门或岗位人员职责变换”，按“程序”修改很简单，但是，按“制度”修改，必须下“红头文件”就不简单。它也只占2分。而第1项、第2项则各占4分，明显权重和权重系数大。第2项，指明“图”“表”“文本”必查指向，提出制度与架构要形成对应。这就决定了“考评检查表 No.103”所赋15分中，虽然项项都必须落实，但是首先要抓第1、第2项，尤其第2项相关“对应”，决不能大意。这就是倒推出来的重点。

（2）以“基础管理”中“事故管理”考评言，专指生产安全事故，非一般运动会、上下班途中事故。是指企业生产中中毒、轻伤、重伤、重大未遂事故、危险源泄爆、出现死亡等等情况。一旦发生，立即进入程序调查（调查组，明确成员分工，勘察现场，人证、物证，技术收集与鉴定）、分析（必要模拟实验，综合分析，结论，防范意见及评定，处理意见）、处理（依据程度，确定主管，分级进行）、报告（第一时间报告暨随时报告、沟通给企业最高管理层、所属单位和企业主管上级部门；书面调查报告），要求立即跟上，同时工伤待遇及劳保随之跟上。坚持事故原因不分析清不放过，责任者和群众不受教育不放过，防止类似事故再发生措施不落实不放过，责任者处罚不落实不放过四不放过原则处理事故。土话讲不知道危险是最大的危险，必须让领导者、管理者、劳动者一起防止重复悲剧，受到教育汲取教训。事故档案，查从建厂就要永久保存。

以文件附录 B1.14 事故管理考评检查表 No.114 为例：

相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注

1参加工伤保险查工伤保险费缴纳名单，计算企业从业人员人数，每降1%扣1分。3

2事故控制指标1.查企业各类事故控制指标规定，如无设置，按《B1.1目标管理考评检查表》扣分。

2.按总事故频率计算查各类事故档案，凡超过控制指标或≥2.0‰，每超01‰，扣1分。（无控制指标时按以下规定考评：总事故频率<2.0‰，其中重伤率<0.30‰）

3.重伤率超控制指标或≥0.30‰，每人次扣全分。

4.年内出死亡事故，当年考评资格取消。

5.现场核查中发现瞒报事故或“重伤轻报”：扣全分。8

3事故的调查和处理1.事故档案检查，一起原因分析不清、责任人界定不清：扣1分。

2.预防措施现场核查，一处未落实：扣1分。

3.现场核查班组，一人次未受到教育：扣0.3分。

4.考核记录核查，相应处理漏一人次：扣1分。3

4定期对事故、事件进行统计分析查定期分析资料，无：扣全分；一处预防措施和对策不合理：扣1分。2

5事故档案事故档案检查内容应有：现场图、调查记录、分析会记录、诊断书、防范措施和落实情况验证记录、处理决定、报告书等内容，一项不符合：扣0.5分。2

合计18

计分办法扣分依据“考评说明”，扣完为止。该项目实得分为剩余分。

该项考评共占18分，其中第2小項8分，无疑关键。平时就应从严从重下功夫管控，而“四不放过”是重点。党政同责，地方和行业责任区分是难点。最怕找不见主管部门：2015年8月12日23：30天津港大火大爆炸致165人遇难，直接经济损失68.66亿元，江西宜春市丰城电厂2016年11月24日早7时40分在建冷却塔坍塌事故67死，事故发生最初时间段，“谁是主管？”区分就是最典型例子。

二、用倒推方法抓住安全管理重点难点，以难点解决与突破带动全面落实

权重指该指标在整体评价中的相对重要程度。一组评价指标体系相对应权重，组成了权重体系，区分权重，就是分出轻重，表示在其它指标项不变情况下，这一指标项变化，对结果的影响。

以“基础管理”中“绩效评审”考评言，要求组织对本单位安全生产标准化系统实施情况、绩效情况每年至少一次（年底）自评，拿出自评报告基础上进而量化考核作出评审报告，经受评审。自评工作要形成正式文件上报下发，结果通报给企业领导管理层及所属单位，同时作绩效评审输入的信息。目的在完善形成企业安全生产标准化绩效评审制度，以验证企业作业环境、基础设施、职业健康和基础管理等各项工作现状。

中航工业评审附录绩效评审考评检查表：

相关条款主要内容考评说明应得分实得分备注

1安全标准化自评1.查自评报告及相关考评资料，未开展考评扣全分。

2.查自评报告及相关考评资料，考评得分低于上一年度的10%，且无原因分析扣全分。

3.查自评报告发放记录和现场核查，未发放扣10分，无一个单位考评记录扣2分。

4.查自评报告和现场核查，一处与现状不符扣1分。

5.查企业是否建立并完善安全生产标准化绩效评审制度，无制度扣10分。20

2安全标准化评审1.查评审报告及相关评审资料，未开展评审扣全分。

2.查评审报告及相关评审资料，绩效评审的输入资料缺少一种扣2分。

3.查考评会议记录，主持人或内容一处不符合扣1分。

4.查评审报告及相关评审资料，绩效评审的输出资料缺少一种扣2分。

5.查评审报告及相关评审资料，无持续改进的相关资料扣5分。

6.查评审报告发放记录和现场核查，未发放扣5分，无改进措施扣10分。15

合计35

计分办法扣分依据“考评说明”，扣完为止。该项目实得分为剩余分。

两项赋35分，说明绩效评审的地位。应据此，循序渐进往前推延，一步一步层层析出落地、落实，从自评、评审，推延到开始复评起点第一步要求；从基层员工、班组责任，逐级倒推到全企业最高领导人一把手该担当首责；再自上而下，由组织向下逐级落地严守，固化到最基层班组、个人岗位职责。形成一种自下而上、自上而下，分层对接落实严守制度。

其他各项一样。

对于参加高考考生言，每一分无不非常重要。但是，考场做题，老师更强调会做时一定要抢先做好所赋分数权重偏高题目，以倒推方法抓住要点把控全局，再逐项落实铺向全面。

应用倒推方法抓住安全管理重点难点通过“数量少，打分高”项目，倒推“一定要注意”项目并予以突破。

三、创新矩阵形安全管理核心和分层对接落实制度

明确突出个人责任、履职和第一担当，在企业上下纵横交错，从安全生产标准化基础管理抓起，把安全责任书落地覆盖，形成行业有效控制事故的约束基础。

各类人员的“责”“权”和“担当”法制化。把发展迅速的安全生产责任制，与经济迅猛发展带来企业同时迫切的安全健康需要快速对接起来，把基础管理制度体制约束与企业健康文化理念紧密融合起来，推动保证安全生产落地，为助力企业追赶超越和现代化建设注入不竭动力。

四、以倒推方法抓重点建设，将控制事故切实立足于基础管理

1922年程廷熙首次将矩阵（英文名Matrix）译为“纵横阵”。作数学名词，用来表示统计数据等方面的各种有关联的数据。将矩阵分解为简单矩阵的组合，可以在理论和实际应用上简化矩阵的运算。中航工业安全生产标准化系列考评标准（基础管理部分）强调15要素，强调将人的状态和物的可能事故状态有机一并考虑，形成对应二次复评要求的更具体的量化考核，从一把手担当首责，各主管副总含相关核心部门，形成沟通，并肩携手落实安全责任书“横行到边，纵向到顶”，以倒推方法抓重点建设精准到位，带动全面建设覆盖，形成企业上下纵横交错的矩阵形安全管理核心和分层对接落实制度，形成企业内部约束补充机制，形成明确任务和目标、权限和职责、相互促进协调的有机整体，防范事故发生，落实企业安全生产标准化各级责任，落地生根“分级管理、分线负责”，这是有效控制事故的约束基础，是贯彻安全生产责任制、同步落实企业经济责任指标和安全生产责任指标的保证。

真实记录，建全档案，则是后续基础工作特色要求。15要素之外，还该怎么做？做好企业安全管理工作真实记载，做好以“工伤事故档案*（负责人）#”为首项（注：带#为标准规定建立的档案；带*为长期保存的档案），共19种档案的、企业必备的基本安全健康档案，可为企业安全管理提供可依赖历史参照，同时反映企业安全管理水平，提高企业安全形象。责任到位，懂得每个“档案”里该“装什么”？管理水平将达长治久安新高度。

参考文献：

[1]（公开）中国航空工业集团公司部门文件科质字〔2016〕3号关于印发中航工业安全生产标准化复评工作方案的通知（中航工业综合管理部 2016年9月12日印发）.

[2]胡玉文（沈飞安检处长）.中航工业安全生产标准化系列考评标准（基础管理部分） 中航集团公司安全生产标准化复评工作流程及规范讲解“杭州培训会议”资料，2017.4.2527.

[3]陈晓彤.重庆科益认证咨询有限公司.危险源辨识、风险评价和风险控制策划，内部资料.西安：2017.4.13.

作者简介：林萍（1964），女，山东威海人，汉族，本科，工程师，研究方向：安全监察员工业电气工程。