遵义师范学院（1985―2015）专利统计分析

曾永松，苟廷颐，王舒

(遵义师范学院图书馆，贵州遵义563006)

图书情报

遵义师范学院（1985―2015）专利统计分析

曾永松，苟廷颐，王舒

(遵义师范学院图书馆，贵州遵义563006)

利用网络免费专利数据库SOOPAT和佰腾网，检索以1985-2015年遵义师范学院申请的职务发明专利，并运用文献计量学方法，从专利申请与授权量、专利申请的有效状态、专利发明人、专利IPC分类、专利申请学科分布等方面进行了统计分析。统计数据显示，发明专利占申请总量的31.1%。结果表明，遵义师范学院（2012-2015）专利申请呈大幅增长趋势，表明最近几年学校的科研创新能力得到了较大提升。作者通过数据统计分析，指出了存在的问题并提出了建议。

遵义师范学院；专利；统计分析

《中华人民共和国专利法》自1985年4月1日开始实施以来，已经整整30周年。30年来，我国专利制度不断完善，专利对科技创新和经济建设的支撑作用日益显现。2014年12月国务院办公厅发布了《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014―2020年）》，特别提出了要加强知识产权人才队伍建设，对行政领导干部或管理人员、专业技术人员开展知识产权培训，将知识产权内容纳入学校教育课程体系[1]。

我国高校是科研成果产出的主力军，虽然随着知识产权教育理念的逐步深入，近十年高校专利申请量有了较大幅度的提高，但每年高校产出的科研成果远远大于其专利申请量。根据国家知识产权局的数据，2015年我国发明专利的国内授权是26.3万件，其中高校是2.99万件，占比为11.4%。

1 检索策略和方法

1.1 检索工具

检索我国专利文献的网站很多，本文采用Soopat和佰腾网两个免费专利检索工具，其数据链接均来自中国国家知识产权局的专利（http://www.sipo. gov.cn/），数据完整、更新及时、可靠准确。

1.2 检索方法

以“遵义师范”为申请人检索词，在申请人栏输入“遵义师范”进行检索，检索结果包含了以“遵义师范高等专科学校”和“遵义师范学院”为申请人的所有专利，检索时间为1985年1月至2015年12月。

2 统计结果与分析

2.1 专利申请与授权情况

截止2016年4月15日，检索到遵义师范学院（1985―2015）专利申请共279件，如图1所示。2007年前学校专利申请为零，在2008年实现专利申请零的突破后(1件专利)，2009―2011专利申请数量逐年递增。2012年以后，由于科研水平的逐步提高以及专利意识增强，专利申请量有了突飞猛进的增长，2012―2015年这4年时间申请数量为248件，达申请总量的89%，尤其在2015年专利数115件，达到历史最高水平，占申请总量的41.2%。目前正在审查中的专利有56件，其中2013年3件，2014年14件，2015年39件。

专利包含发明、实用新型和外观设计三种形式。从表1可以看出，从2008―2015年这8年的时间遵义师范学院共申请专利279件，其中发明专利占31.1%(87件)，实用新型占68.8%（192件），没有外观设计专利。获得授权的发明专利有14件，授权率为16%，而获得授权的实用新型有138件，授权率为71.4%。很明显，我校发明专利的授权量(14件)远远低于实用新型授权量(138件)，这是因为发明专利的技术含量最高，授权时间一般需要三至五年，但发明专利授权后的专利权稳定性很高，而实用新型获得授权时间很短，一般自申请日起6-12个月可获得授权，但相对发明专利来说，其技术含量和稳定性都不高。

表1 （1985-2015）各类专利法律状态一览表

2.2 专利申请的有效状况

我国专利法规定，发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。对专利有效状况的分析，能反映一个科研单位的创新能力和市场竞争力，是体现专利水平的评价指标[2]。而在现实生活中，有很多专利权利人会在专利保护期限届满之前主动放弃其法律效力。因此，专利的有效状况更能反映一个单位或地区的创新能力和水平。如表1所示，遵义师范学院申请的有效专利152件，占所有申请量的54.4%，其余未授权的专利中，处于实审阶段的专利56件，失效专利71件，其中发明专利中无权―视为撤回的有17件，而实用新型专利中未缴年费的有54件，占实用新型专利总量的28.1%。由此可以看出，遵义师范学院的专利有效率不算太低。

2.3 发明人与专利申请量情况统计

1985―2015年遵义师范学院的279件专利中共有发明人379人。表2列举了申请量最多的前十位。这十位第一发明人共申请专利194件，占所有申请专利的69.5%，是我校的创新骨干。申请10件及以上专利的有6人，申请专利共170件，占申请总量的60.9%，表明我校的专利申请主要集中在少数几个高产科研人员，创新氛围还不够浓厚，学校应加大科技创新宣传，增强全校教师的科研意识，激发科研创新兴趣，挖掘更多科研人员的自主科研创新能力。

表2 遵义师范学院前十位第一发明人

2.4 专利申请分类情况统计

国际专利分类法(International Patent classification)，简称IPC。它是一种国际统一化、标准化的管理和使用专利文献的分类方法[3]P254。

从表3可以看出，我校的专利申请有18%集中在A01(农业、林业、畜牧业)；G01(测量、测试)占了8.5%，H01(基本电气元件)、H02(发电、变电或配电)各占了5%左右；说明我校的专业主要集中在农业、物理和电学，而供热、一般物理或化学的方法或装置、计算等专利申请量各占了不到2%，还有较大提升空间。从具体小分类来看，在A01类当中，A01K(畜牧业；禽类、鱼类、昆虫的管理)拥有35件专利，占专利申请量的9%；其次是G01N(借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料)，共有19件专利。F21V(照明装置或其系统的功能特征或零部件)、A01M(动物的捕捉、诱捕或惊吓)则拥有10件以上专利，属于专利相对较多的领域，而H01M(用于直接转变化学能为电能的方法或装置)、A01G(园艺；蔬菜、花卉、稻、果树、葡萄、啤酒花或海菜的栽培；林业；浇水)等领域专利较少。数据表明农业、畜牧业是我校的技术创新重点。

表3 遵义师范学院专利申请IPC大类分类表

3 讨论

遵义师范学院自2008年实现专利零的突破以来，短短7年时间在专利申请上取得了不错的成绩，但还存在不少问题。

3.1 专利数量少

2008―2015年我校专利申请数量呈逐年递增趋势，累计已达到279件，尤其是在2015年专利达到115件，成绩斐然，但与其他高等院校比较还是有很大的差距。2014年高校发明专利排行榜浙江大学博得“满堂彩”，无论是发明专利申请受理量还是授权量都遥遥领先，专利授权量达到了1413件，清华大学以专利授权量1008件排名第二。西部地区仅有广西大学专利申请受理1654件位居第七①中国经济网.http://www.ce.cn/xwzx/gnsz/gdxw/201502/12/t20150212_4574975.shtml。据人民网报道，贵州高校的专利授权增幅在西部高校中排第二位，而专利申请量则居首位。截止2015年，贵州大学的专利申请量累计达到2999件，贵州师范大学351件，遵义医学院353件。可见与贵州省内其他高校相比，我校在专利申请数量上并没有优势，处于下游水平，科技创新能力还有待提高。

3.2 专利质量有待提高

在遵义师范学院申请的279件专利中，发明专利数量(87件)不及实用新型（192件）的一半，授权量悬殊更大，获得授权的实用新型有135件，获得授权的发明专利仅仅14件。实用新型虽与发明都同为技术方案，但实用新型的创作所需投资少，技术比较简单，经济价值也比较低[4]P281。所以我校应在提高专利数量的同时注重专利质量，提高发明专利量和授权量。

3.3 专利维持有效率不高

截止2015年，遵义师范学院共申请了279件专利，有效专利152件，失效专利71件，其中驳回1件，无权-避重放弃1件，视为撤回16件，未缴年费53件，总体失效专利的比例是很高的，应该引起重视。我国专利法规定，专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳年费，未按规定缴纳年费的，专利权在期限届满前终止[5]P24。我校因未缴年费失效的专利53件均属于实用新型，2015年失效专利达到了24件，2014年有11件。因未缴年费而终止专利的原因一般有以下几个方面：专利授权后，专利技术无法推广应用，申请人自动放弃专利权，提前终止；专利技术老化或失掉经济价值而主动终止了专利权；科研经费紧张，无法继续缴纳专利年费。视为撤回的原因有可能是没有按期缴纳专利申请费、实质审查费；没有及时、提交补正通知书或实质审查请求书[6]P81。由此可见，我校专利维持有效率不高很大程度上是由于专利发明人本身不够或者是不愿意重视，这除了与高校科研人员知识产权保护意识淡薄有关外，更大程度上与目前高校的科研考核标准及奖励机制密切相关。

4 对策与建议

4.1 建立健全的专利管理制度

高校专利管理是指高校根据国家的知识产权相关法律法规，由专门的高校专利管理人员针对高校专利资源进行统一组织、协调、管理的一系列活动，以提高并推动高校科研人员的创新意识[7]。目前，我国高校对专利的管理仍停留在行政管理层面，结构简单，人员严重不足，缺乏专业的服务团队和必须的资源。高校应该成立专门的专利管理机构，建立专利的相关管理条例，规范专利管理流程，并可借鉴国内外先进的专利管理经验，制定专利管理制度。我校于2007年4月1日颁布了遵义师范学院专利管理办法（试行），成立了成果与技术开发科，明确提出了该机构的工作职责，但工作职责内容还需细化，如协助专利发明人检索和分析专利信息，加强与专利代理人联系和沟通，建立专利信息库，关注专利申请后的权利续存问题，对专利权进行维护，促进专利产业转化。

4.2 重视知识产权的宣传与普及，加大科研人员的专利培训

加强知识产权的宣传与普及，增强高校科研人员的专利意识，提高他们申请专利、保护专利的积极性和主动性，及时将有可能获得专利授权的科研成果申请专利，同时也要加强高校科研管理人员的专利知识教育。据报道，贵州师范大学开设了专门的知识产权本科专业，贵州大学、贵州师范大学、贵州民族大学还设置了知识产权方向硕士研究生培养点，《知识产权法》已成为全省高校法学专业必修课①新华网.http://www.gz.xinhuanet.com/2013-11/14/c_118130177.htm。

4.3 建立完善的考核评价及奖励机制

目前大部分高校在科研管理中的激励重点仍在项目、论文方面，专利及专利转化在高校科研评价系统中的地位较低，这大大降低了科研人员申请专利的积极性。高校如何激励科研人员的创新意识，鼓励科研人员积极申请专利并能将专利产业化是目前我国高校管理者应思考的问题。可喜的是，我校已充分意识到知识产权的重要性及知识产权与学校综合竞争能力的关系，把专利申请、专利转化纳入到学校的评价、考核体系，极大地鼓励科研人员的创新热情。

4.4 依托图书馆资源，建立“高校知识产权信息服务中心”

由国家知识产权局、教育部、中国标准化研究院共同起草的《高等学校知识产权管理规范》中，明确了图书馆的高校知识产权服务支撑机构。2015年12月3日在同济大学举办的“首届全国高校图书馆专利信息分析与服务研讨会”上，教育部明确指出，高校图书馆应运用专业情报分析工具，为学校提供信息资源建设、信息检索、情报分析服务，并为科研人员提供知识产权相关的培训服务，充分发挥图书馆的信息服务中心的作用。而图书馆如何承担起“高校知识产权信息服务中心”的作用也是图书馆专业人员所面临的新挑战。

[1]国务院办公厅.深入实施国家知识产权战略行动计划（2014-2020年）[EB/OL].http://news.xinhuanet.com/fortune/2015-01/04/c_1113870665.htm

[2]刘芳．广州中医药大学1985～2011年专利统计分析[J］．广州中医药大学学报，2012，29(5):603-608．

[3]雷宏．现代科技文献检索通论［M］．北京:兵器工业出版社，1997．

[4]汤宗舜.专利法解说[M].武汉：专利文献出版社，2002.

[5]郭建.大学生法学词典[Z].广州：广东教育出版社，2002.

[6]《专利》编写组．专利[M］．北京：中国法制出版社，2006．

[7]刘妍.高校专利管理机构规范化探究[J].教育教学论坛，2015，（20）:255-256.

（责任编辑：魏登云）

A Statistical Analysis of the Patents of Zunyi Normal College from 1985 to 2015

ZENG Yong-song，GOU Ting-yi，WANG Shu
(Library,Zunyi Normal College,Zunyi 563006,China)

The Soopatand Baiten network were usedto retrieve the service invention patents appliedby Zunyi Normal College from 1985 to 2015,and then these retrieval data were analyzed by means of bibliometric method in terms of patent application and authorization，patentinventors,patent IPCclassification and patent effective condition,etc.Thestatistics showthatinventionpatents account for31.3% of the total applications.The result shows that there assumes a sharp increase as to the patent application in Zunyi Normal College from 2012 to 2015,indicating a relative improvement of research level of this college in recent years.This paper points out some problems and puts forwards some solutions to these problems.

Zunyi Normal College;patent；statistical analysis

G306

A

1009-3583（2017）-0164-04

2016-12-12

曾永松，女，贵州遵义县人，遵义师范学院图书馆副研究馆员。研究方向：文献检索。