企业家精神的研究

摘 要：虽然人们一般认为企业家活动是经济发展及成长主要推动力之一，但在企业家精神（entrepreneurship）方面的深入研究相对地只是最近才出现。企业家精神在经济学、工商管理学、社会学、心理学、市场学、金融学、甚至文化及人类学等方面都有不同的研究角度及方法，且在快速转变中。本文探讨企业家研究的历史、研究范畴的转变及现状，旨在提供一个总览，以及指出适合未来研究的方向，特别是一个动态的企业家理论和经济发展及给人类福祉的关系，以及一些严谨设计的研究模型，提高此等研究可信结果的重要性。

关键词：企业家；企业家精神；entrepreneurship

一、企业家及企业家的精神的定义

Casson（1982）认为企业家是一个专长於不确定性环境下作出稀有资源协调判决性的决定，及有能力去发现及把握机会者。Herbert等（1989）认为企业家是一个专长于挑起关于地点、形式、资源及惯例等决定的负责人。Shane等（2000）认为企业家精神，作为一个学术项目，就是试图理解如何引入未来商品及服务机会，这些机会被何人创造、发现及利用，及其后果为何。Acs等（2003）把企业家精神定义为进行所有新创及有动力的业务。Stevenson（2004）则认为企业家精神就是追寻现时所控制资源所得以外的机会。

二、历史回顾

1.起源

虽然企业家精神在学术方面是一个比较新的研究范畴，但企业家这名称早在12世纪的欧洲中出现。受制于当时的封建制度，这概念要到18世纪才被注意。Cantillon（1755）给予它一个经济发展的位置，定义为一个用定价购买输入而用不能确定的价钱出售输出，导致市场平衡的人。Knight（1921）带出风险这个概念，认为企业家的技巧在于能够处理社会上的不确定性。Schumpeter（1934）则引人一个基于改变的经济理论，指出企业家就是一个能破坏平衡而引入创新的人，企业家也就是经济改变的推动者。

2.二次世界大战后

二次大战后战争有关的产品大量转化为商业用途，但这段时间内鲜有新企业的创立，企业家活动也降至一个低点。虽然有推动者如Drucker、Hayek、Schumpter及Chandler，但一直要到McClelland（1961）才把企业家的位置放在经济发展或衰落来研究，继而产生从行为科学的角度来研究企业家精神，也有开始研究企业家的特征。Casson（1982）认为传统经济学所依赖的完美信息假设就是窒碍企业家精神研究的发展，他当时强调建立一个企业家理论，作为分析经济成功或失败的理由，十分重要。

3.上世纪80至90年代

这时代是一个转折点，新科技的发现及将知识用于经济发展，企业家活动也因为经济的动力增加而显露，同时研究者如Carlson（1992）发现大型机构在迎接新的市场时显得缺乏弹性，研究者的兴趣就转向小型企业。这个时期虽然企业家行为增加，但全职的研究学者数目依然很少，关于企业家精神的定义也没有一致的看法，早期的企业家特征研究也在这时间受到批评，Brockhaus等（1985）指出企业家特征大致相同的假设是错误的，因为各企业家之间的差异性很高。

4.上世纪90年代以后

Casson（1990）编辑了大量过去有关企业家精神的文章，出版第一份有关企业家精神的全面性评论，主要分为经济理论、企业及行业、文化及经济发展等方面。随后Westhead等（2000）也为企业家精神方面前人的研究做了一个总结，分别审视了企业家精神理论、研究方法、机会及信息发现、企业探索的成长及表现、家族企业、科技企业及特许经营等。Acs（2003）等从当时的知名学者收集他们对企业家精神的看法，也编辑了一本书刊，内容包括企业家精神的过程，企业家机会的发现及利用，新创企业的诞生及资金来源、及社会经济背景等。这时候好像出现了两大主流：一个是着重研究企业家推进经济发展的功能，另外一个是研究企业家机会的发现及企业家个人采取那些行动去把握那些机会，正正包括了宏观（整体）结果以及微观（企业）层面。这时候企业家精神的研究，有在扩阔领域，也有进入深层次。

三、展望企业家精神研究

总结过去企业家精神方面的研究，本文将企业家精神定义为：一个由企业家独立地或透过企业组织，在不确定的环境中，察觉及创造新机会及向市场介绍他的理念，及作出地点、产品设计，资源运用、及报酬制度等决策。这些企业家行为受到社會及经济环境影响，过程包含冒险、主动及创新，其结果最终导致经济发展及人类福祉。察觉及创造机会等可被称为勘察型企业家精神，而产生新企业或在现行记忆中产生新活动有被称为发挥型企业家精神。

从上述企业家精神的定义，本文认为这范畴有下列方面值得进行更深入的研究：

1.企业家与担任其他角色的人之间在不同的社会经济环境各层面的互动，那些企业家与惯例或法律间的互动能带来更佳效果，企业家在建立创新系统、行业群、及推进工业发展、经济成长、人力市场的作用。

2.社会企业家精神，即企业家与人民福祉的关系。

3.企业家精神与宏观经济的关系，即企业家在不确定环境及有限理性的现实下，是否能经过创新等动态行为，对社会经济变量，例如：经济发展、技术改变、生产力、财富创造等因素产生效果。

4.企业家精神是导向平衡还是进化，即企业家是利用社会及市场的缺乏效率，争取机会改善效率而致富，还是企业家在市场平衡中，找机会破坏平衡而争取利益。

5.为建立一个企业家精神核心理论及填补过去零散的研究，一个严谨的研究方法，由形容、解释进入预测的层面就成为必要，统计学的方法，例如结构方程模型，高质素的数据分析、严谨处理的大型调研等，就变得重要。

四、结论

本文相信企业家精神的研究可以向一套核心见解发展，研究范畴是会一直演变的，将来的发展可以令到我们对这重要因素的理解，可以帮助我们解决一些新的问题或现象。

参考文献：

[1]Acs， Z.J.， Audretsch， D.B.（2003）Handbook of Entrepreneurship Research： An Interdisciplinary Survey and Introduction. Boston： Kluwer Publishers.

[2]Brockhaus， R. H.， Horwitz， P. S.（1985）Endogenous growth theory， Cambridge， MA： MIT Press.

[3]Carlson， B.（1992）The Rise of Small Business： Causes and Consequences， in Adams， W. J. （ed） Singular Europe： Economy and Polity of the European Community after 1993， Ann Arbor， MI： University of Michigan Press.

[4]Casson， M.（1982）The Entrepreneur： An Economic Theory. Totowa， NJ： Barnes & Noble Books.

[5]Casson， M.（1990）Entrepreneurship， Cheltenham： Elgar.

[6]Cantillon， R.（1755） Essai sur la Nature du Commerce en Generale， London： Macmillan， 1931.

[7]Herbert， R.F.， Link， A.N.（1989）In Search of Meaning of Entrepreneurship， Small Business Economics， 1（1）， 39-49.

[8]Knight， F. H.（1921）Risk， Uncertainty and Profit， Chicago： University of Chicago Press， 1971.

[9]McClelland， D. （1961） The Achieving Society， Princeton： D. Van Nostrand Company， Inc.

[10]Schumpeter， J. A.（1934）The Theory of Economic Development， Cambridge， MA： Harvard Economic Studies.

[11]Shane， S.， Venkataraman， S. （2000）The Promise of Entrepreneurship as a Field of Research， Academy of Management Review， 25（21）， 217-226.

[12]Stevenson， H.H.（2004）Entrepreneurship： The Way Ahead. New York： Routledge.

[13]Westhead， P.， Wright， M.（2000） Advances in Entrepreneurship， Vol.1， Cheltenham， UK： Elgar.

作者簡介：徐志强，上海财经大学企业管理博士生