企业实施质量管理体系内部审核的常见问题实践

钟函杉

（重庆市轨道交通（集团）有限公司 重庆市 401120）

摘 要： 对质量体系的内部审核的常见问题，包括定义、目的等，本文进行了总结和分析，特别针对问题产生的原因以及对内审核存在的问题，提出相应的有效措施。

关键词： 质量管理；内部审核；问题与对策

为了确保企业的生产质量等问题，内部审核工作采用了一系列的标准规范措施加以实施，如ISO9001系列，根据质量体系和标准将审核进行定期的完善，强化内审的功能，将内审作为保证文件化的质量体系进行执行，通过纠正措施，将不合格的类似的事件加以防止，得到了体系不合格发生之前外部审核的好办法。

1、质量体系审核的定义和目的

将审核的证据作为客观的评价，获得审核的准则和程序作为系统的独立形成文件的过程，获得审核的证据并加以客观的评价。

将审核的准则和程序作为审核的主要目的和改进机制，使得质量体系能够在改进和完善中得到有效性。质量体系能够满足文件的标准和要求，在内部审核的进程中发现问题并及时纠错，提高质量管理体系的有效性[1]。

2、质量体系内部审核的常见问题

2.1通过对审核覆盖范围的审核，将领导层管理职责规定的内容进行检查，内审员审查的工作职权和审核的计划只规定了部门和场所等，将没有按照规定进行审核的质量管理体系中的标准的条款加以要求，采用抽样的方法进行多个现场的审核，导致现场审核的覆盖范围不全面的情况发生。

2.2通过对现场审核的记录，发现有不符合真正反映的事实存在，在不符合描述，对象不明，整改措施不严的前提下，联络员不能起到旁证的作用，容易开出不符合项，导致扯皮现象的发生。

2.3由于内审的准备不充分，在审核检查标准的操作性上，编写和审核的时候无法检查表是否存在无的放矢的问题，对样本的检查缺乏代表性，内审员对程序文件的内容和现场的情况了解不够清晰，涉及到的条款和文件不能达到吃透，很多事情浮于表面，问题的要害未能指出，因此只能就表面的问题采取措施进行整改，不利于质量体系水平的提高。

2.4在质量体系内部审核的认证的基础上，将受审部门的审核作为质量改建的机会，提高管理水平，并且将问题进行查处，积极配合受审，提供审核依据，将文件和计划、合同等进行掌控，如果一手资料掌控不足，则容易导致审核的深入不够到位[2]。

2.5不按照标准文件进行执行，审核的时候临时伪造质量记录应付体系的检查，这种为了蒙混过关的行为是不允许的。所谓的不受标准的束缚，最终的结果是标准要求放的过宽，导致写入程序文件便的难度较大，容易受到制约。

2.6由于审核員的选择不当，内审员可能没有经过严格培训，因此在实际工作中容易出现失误，如不能发现实质性问题，不能按照审核的依据进行审核，从个人观点进行是非的判断，责任心不强导致审核走过场。

3、出现问题的原因

3.1导致量管理队伍不稳定，变动频繁，体系维护监控力量削弱的原因，是由于内审员的资质多为简直，经过培训，但是短期内无法获得专业的学习效果，因此，在临到审核的时候应急进行学习，产生的效果一定是达不到理想的标准。

3.2由于主人翁意识的不足，贯标往往被认为是累赘，企业的管理水平与个人无关的意识，导致工作中不能按照质量体系标准加以执行。再加上内审的考核方法不科学，职能上虽然给与较大的压力，追求贯标的完美，但是在实际处罚中，往往容易造成职工的负面情绪产生，职工中容易出现出现抵触的情况，不能按照工作标准进行操作，而是想方设法地应付审核，避免考核。

4、解决对策

4.1将内审不不审核领导的观念予以转变。根据ISO9000：2000的要求，领导要创造条件让员工参与组织的目标，为企业确立宗旨和方向，规定了最高管理者的职责，通过履行职责明确发挥领导的作用，使之成为质量管理体系中具有重要作用的角色，主要职能包括；目标的制定，职能的落实，资源的分配，规划的制定，绩效的检查等等。案中案职能的要求，对过程进行内审，按照标准的覆盖，将体系的复合型进行客观的评价。端正法治化的态度，树立规范化的思想意识，遵守管理运行体系的规则，要求自己接受内审，通过内审查找自身不足，对存在的问题进行措施的采取，将职责和体系要求加以深入的理解，起到带头和示范作用，接受内审，支持内审工作，做好内审的方方面面，提高内审有效性[3]。

4.2做好内部审核，是将一个体系加以推进的过程。产品质量的八正能力需要内审的推动。内部质量体系的审核需要各个单位的责任人将其列为重要议事内容加以运营，领导应该亲自参与自检自纠的工作，对不符合的项目进行跟踪验证，内审的时候所有部门负责人都应积极配合检查，将事实的依据放在及时提供的位置上，解释审核员不清楚的地方，参加审核小结回忆，了解体系审核的时候容易暴露的问题，对不符合项的整改，召集有关人员进行分析，各级领导和管理人员应该重视内部审核的工作，防止审核深度不够和覆盖范围不全的问题，对安排进行规划，对原因进行分析，不具备内审资格的人员应进行调整，解决考核方法不当的问题[4]。

4.3对内审要提高认识，做好质量管理中的全面的组织，提高系统的运行水平，对审核中不符合贯标工作的，提出整改措施。做好审核的各向准备工作，对内审员的资格进行选择，组织有能力的人担任负责人，内审员兼具管理者和管理者代表的授权，能够保证审核的前期将审核的计划进行通知，每个审核员都要作为审核依据的标准的执行者，明确自己的任务[5]。

结语：

企业发展的主题是质量，内部审核是确保质量的重要手段，通过质量管理体系的内审，对质量不断进行监督和改进，寻求改进的机会不断加以完善。

参考文献

[1] 卜茉，赵宁.浅谈航天企业的质量管理体系内部审核模式转变[J].标准科学，2015，（8）：59-62.

[2] 王晓蓓.浅谈企业质量管理体系与内部审核[J].科技与企业，2014，（9）：6-7.

[3] 饶冰.G公司质量管理体系内部审核有效性分析[D].西南交通大学，2013.

[4] 江峰，李雪松，孙玲等.有效实施企业内部审核，促进质量体系持续改进[J].标准科学，2014，（12）：18-20.

[5] 张璐璐，张帆，王冬梅等.基于过程方法实施内部审核[J].中国新技术新产品，2015，（10）：172-172.