美国亚利桑那大学学生学术诚信的保障体系

王永春+刘怡+接励

摘 要：亚利桑那大学在诚信理念的基础上，出台了《学术诚信守则》，明确规定学生的学术规范与诚信。亚利桑那大学在教学过程中规定了教师与学生各自的学术责任。对于触犯《学术诚信守则》的行为，学校通过案件报告、审判、处罚、上诉等处理程序遏制大学生的学术不端行为。

关键词：美国；亚利桑那大学；学术诚信；学术责任；学术道德

学术诚信是大学保持良好声誉的基本保障，美国大学对学生学术诚信有着非常严格的要求。为了保障大学生的学术诚信，亚利桑那大学（University of Arizona）制定了《学术诚信守则》（Code of Academic Integrity），明确了违反学术诚信的行为与处理机制。

一、亚利桑那大学学生学术诚信规范

亚利桑那大学制定了《学生守则》（Student Code of Conduct）与《学术诚信守则》规范学生的学术行为。考虑到学生未来的发展、学校声誉与校园秩序的维护，亚利桑那大学会惩罚违规学生。为了让学生做到学术诚信，亚利桑那大学首先让学生了解哪些行为违反学术诚信[1]，具体包括：

1.考试作弊，捏造数据，协助他人作弊、抄袭；

2.给不同课程重复提交同一份作业，故意不标注文献来源；

3.违反专业道德准则；

4.做实验时，为获得不当利益，损害他人健康与安全；

5.违反教师在课程要求中的规定；

6.有违反《学术诚信守则》的倾向，即一旦发现学生打算违反学术诚信，无论是否有实质性行为，一律按违反了学术诚信处理；

7.协助或企图协助他人违反《学术诚信守则》。

亚利桑那大学规定教师在课前一定要向学生讲解《学术诚信声明》（Academic Integrity Statements），声明指出：亚利桑那大学要求学生在写作业、测验以及完成学习任务时保证自己的行为是诚实与道德的，所有学生都应该自觉做到诚信，营造良好的学术环境；教师所教授的课程不允许发生任何作弊、抄袭和《学术诚信守则》中禁止的不诚信行为；在亚利桑那大学违反学术诚信是十分严重的违纪行为，一旦学生发生学术不端行为，教师会把案件报给学生办公室主任，然后按照违反学术诚信的程序进行处理；作为教师，会公平公正地处理违反学术诚信的行为。

二、教师在学术诚信中的责任

在亚利桑那大学，学术诚信体系要求教师做到：把课程的学术规范写进教学大纲；第一次上课时给学生讲解教师对本课程学术规范的要求；营造无作弊的考试环境；对学生讲解集体合作和个人单独完成任务时的行为规范；向学生明确引用规范；考试时随机安排座位；考试时相邻座位使用不同试卷；大型考试时应多人监考；确定考试中可以使用的参考资料；学生完成考试后，要求学生出示学生证；明確给出让学生带回家考试的规范；与学生探讨网络资源的合理使用。[2]

有时对教师的要求更为细化，以教学大纲为例，教师需明确指出教学大纲中的学术规范，主要包括：在大纲中，教师本人使用的引用方式；明确家庭作业、期末论文等书面作业的引用规则；指出课程允许哪些任务是小组合作共同完成的，哪些作业可以参考他人笔记；明确学生在作业中是否可以引用网络资源与讲座内容；告知学生违反学术诚信的后果。

维护学术诚信，教师的引导固然重要，但是，学生的自律更为重要，学生应主动了解《学术诚信守则》，自觉维护学术诚信。无论教师是否在课堂中对学术诚信进行特殊说明，学生都应该自觉遵守学术诚信。

三、违反学术诚信的处理程序

教师一旦发现学生有触犯学术诚信的行为，就会启动处理程序，大致包括案件报告、召开教师—学生会议、审判、宣布结果、案件终止或者学生上诉（见图1）。

（一）发现违规行为

亚利桑那大学启动学术诚信处理程序的前提是教师发现了学生的违规行为，这些行为主要指：第一，在上课期间，学生不正当使用电脑、手机或其他电子设备；第二，学生考试时查看笔记；第三，考试期间，学生相互交谈或交换信息；第四，考试时，学生偷看他人试卷；第五，考试时，学生有可疑行为。教师在发现了学生这些学术不端行为时，就会收集信息和证据，记录相关信息，保存相关证据，提出案件报告。[3]

（二）案件报告及召开教师—学生会议

教师向学生工作办公室主任提出案件报告。然后，教师给学生发电子邮件，约定与学生面谈。教师让学生知道教师已经怀疑其有学术不端行为，教师会在发现该行为的15日内通知学生，如果教师有充分的特殊理由，经学院院长批准后，可以延期至30日内告知学生。教师超过15日不与学生取得联系，学生将不再被追究责任。[4]

亚利桑那大学制定的教师与学生联系的模板是：“在批阅你的试卷/论文的过程中，我认为你有些行为违反了《学术诚信守则》。我希望与你面谈此事。请在本周内与我约定见面时间。”教师主动与学生取得联系后，将与学生进行面对面的交流。如果学生对邮件没有任何反馈，教师在注意保存与学生联系的证据的同时，可采取案件审判。[5]

教师向学生出示违反《学术诚信守则》的证据，也会注意相关证据来源的保密性。学生也可以请自己的顾问（学生聘请的律师或者学生的同学）一同参加会面，顾问在教师和学生初次会面时不能干预他们的谈话，只能询问一些与学生相关的情况。教师也可以邀请一位教师做会面的见证人，为了保护学生的个人隐私和尊重学生的权利，也为了更好地与学生开展理性对话，教师找其他教师充当见证人的做法，会在与学生见面之前征得学生的同意，并向学生详细解释找教师见证人的原因。若学术诚信案件涉及多个学生，教师可以与学生分别会面，但不是强制要求分别会面，也可同时会见多个学生。

（三）审判

这一步骤主要是确定学生的学术行为是否违反亚利桑那大学的《学术诚信守则》。教师掌握的证据是确定学生是否违反《学术诚信守则》的依据，同时教师还需结合与学生面谈时学生的反馈进行审判。判决主要有两种情况：裁定学生无罪、裁定学生违反了学术诚信。[6]

如果教师认定学生没有学术不端行为，则不进入处罚程序，同时教师向学生发邮件说明情况，通常邮件的模板是：“感谢你参加与我课程有关的违反《学术诚信守则》的会面。经教师核验证据以及会面时的笔记，一致认为你没有违反亚利桑那大学《学术诚信守则》的行为。”那么，该生的学术诚信案件终结。

经过教师—学生会议后，教师一旦认定学生确有学术不端行为，教师将采取两个步骤。第一，填写教师—学生会议记录。教师在教师—学生会议结束10日内，在专门的表格上填写有教师和学生共同签名的会议记录，记录内容主要包括案件证据、案件发现、审判结果和惩罚措施。第二，发送教师—学生会议记录。教师通过邮件把副本发送给学术主任、学生办公室主任。以上所有信息也将发送给学生。

（四）惩罚

1.授课教师的惩罚

授课教师可对学生进行惩罚。但要求教师在教师—学生会议记录中提前写明惩罚措施，然后发送给学生、学术主任和学生办公室主任。教师惩罚的依据是学生学术不端行为的严重性、对学校和其他学生的影响。教师惩罚措施包括：一是书面警告，这是最轻的惩罚措施，每一份书面警告都在学生工作办公室留档；二是违反《学术诚信守则》行为所涉及的作业记作零分，这将影响到该门课程的总分；三是学术不端行为所涉及的课程成绩记作不及格；四是学生期末课程分数降级，如从C降为D；五是成绩单上做标记，在违反《学术诚信守则》行为发生的整个学年，学生的正式/非正式成绩单上都会被标记“违反学术道德”；六是留校察看，学生暂时不能参与学术项目、系、学院和学校的活动；七是撤销学位，学生的学术违规行为十分严重时，就会被撤销学位，学生成绩单上标明已被撤销学位；八是开除，开除分为学术项目的开除、系的开除、学院的开除、学校的开除，最严重的是学校开除。[7]

2.多项违规的额外惩罚

如果学生同时有多项学术行为违反《学术诚信守则》，亚利桑那大学制定了额外的惩罚措施。学生工作办公室主任在接到教师—学生会议记录后，通知学生和学术主任，说明学生存在多项学术违规行为。学术主任在20日内作出是否对学生多项学术违规进行额外惩罚的决定。学术主任不需要重新审核证据，只需对学生、学术工作办公室主任和学院院长说明是否有额外惩罚，写明作出额外惩罚的原因及惩罚措施。除撤销学位、在成绩单上做标记、留校察看、开除等惩罚措施之外，学术主任作出的决定将是最终裁决。

3.学院院长的临时处罚

在学校给出正式处罚前，若学院院长认为违反《学术诚信守则》的学生在一定时期内对其所在班级的学生或一些集体活动产生严重的人身或财产威胁时，可对学生作出临时停课或暂停集体活动等临时处罚措施。但要求学院院长向学生出具采取临时处罚措施的书面通知，同时给教务主任和学生工作办公室主任报送副本。临时处罚措施在书面通知下达之日起即可生效。被采取临时处罚措施的学生，可以向教务主任递交书面会面申请，要求重新审查其是否对他人构成威胁。教务主任会在接到书面申请5日内给学生作出会面时间安排，并重新审核是否有足够证据支撑学院院长采取临时处罚措施。在学校给出正式惩罚措施之后，临时处罚措施终止，或教务主任认为学生对他人构成的威胁因素不再存在，也可终止临时处罚措施。

（五）上诉

学生在接到判决和惩罚的通知后，如果不服判决结果，可以提出上诉。上诉分为向学院院长上诉和向学校听证委员会（University Hearing Board）上诉两种渠道。[8]

1.向学院院长上诉

学生在收到教师—学生会议记录邮件或书面文件起10日内，可以就处罚措施向学院院长或院长代表上诉。如果学院院长认为学生有正当理由申请延长上诉时间，可以批准。如果学生在规定期限内没有提出上诉，教师—学生会议记录中的惩罚措施即为最终判决。

院长在接到学生上诉申请的15日内，作出上诉听证时间安排。院长要重新审核教师对学生学术行为的认定、惩罚和相关证据。如果院长发现证据无法证明学生有违反《学术诚信守则》的行为，或者学生确有违规行为，但惩罚措施不当，院长可以支持修改或者推翻教师对学生学术行为的认定和惩罚。院长以书面形式向学生、教师和学生工作办公室主任通知新的处理结果。

2.向学校听证委員会上诉

学生不满学院院长或学术主任作出的成绩单上做标记、撤销学位、留校察看、开除等惩罚措施，可在10日内向学校听证委员会提出上诉。如果学生向学院院长上诉，学院院长在30日内没有给予任何答复，学生也可直接向学校听证委员会上诉。

听证委员会由3名教师和2名学生组成，从中选出1名教师作为听证会主席，主持听证会，并将听证会组成人员名单公示。在听证会开始的20天之前，向学生和学生工作办公室主任发出听证通知，通知内容包括：听证的日期、时间、地点和听证性质；学生学术违规行为的描述；指出学生有跟自己律师一同出席的权利（如学生和教师有律师陪同，需提供律师姓名）；听证程序的副本；听证委员会名单、主席办公地点。在听证会开始的5天前，委员会讨论听证会上可能传唤的证人名单和地址；简要概述证人的证词；准备需要在听证会上展示的材料。如教师和学生认为听证会成员可能带有偏见，在听证会开始前7天有申请听证会成员回避的权利。主席根据书面申请决定是否采纳申请。如采纳申请，被申请回避的听证会成员就会被撤换。如果学生申请主席回避，则由校长来裁决申请。

听证会主席负责整个听证会的流程：教师先作开庭陈述，简要说明案件情况与要展示的证据；学生或其代理人作开庭陈述；教师让证人出庭作证，质问证人问题，但问题不能带有引导倾向；证人陈述后，学生或其代理人向证人提问；教师和听证会成员都可对证人进行提问；所有证人作证完毕，学生陈述自己的案件情况；在学生陈述完毕后，教师再传唤证人对学生的陈述进行反驳；在陈述过程中，各方都可提供纸质文件证据；证人陈述过后，教师和学生作最后陈述，总结自己的发言。为保护学生和证人的隐私，听证会不公开进行。主席决定是否需要对案件进行简要陈述，并限定学生、教师陈述以及质问证人的时间。与案件不相关的、明显有利一方的、重复的证据会被剔除。

如果听证委员会发现证据无法证明学生有违反《学术诚信守则》的行为，或者学生确有违规行为，但惩罚措施不当，听证委员会可以修改教师对学生学术行为的认定和惩罚。听证委员会以书面形式向学生、教师和学生工作办公室主任通知新的处理结果。

四、建议

以上对亚利桑那大学学术诚信保障体系的研究，对我国大学的学术诚信保障体系有一定的启示：一是建立有学术主任、学生工作办公室主任、学校听证委员会、任课教师、学生代表组成的大学生学术诚信委员会；二是制定《学术诚信守则》，使得学生有意识地了解学术规范与道德；三是建立触犯学术诚信的审判程序，开展公开公正的学术判决会议，作出正确的判决，加大对学生违背学术诚信的处罚力度和教育力度，正确引导学生做到学术诚信。

参考文献：

[1]University of Arizona.Examples of Violations [EB/OL].http：//deanofstudents.arizona.edu/academic-integrity/examples-violation， 2016-01-05.

[2][4][5][6][8]University of Arizona. Code of Academic Integrity[M]. Tucson， Arizona： University of Arizona， 2009.

[3]University of Arizona. Responding to Suspicious Behavior[M].Tucson， Arizona： University of Arizona，2009.

[7]University of Arizona.Academic Integrity Sanctions[M]. Tucson， Arizona： University of Arizona，2009.

编辑 吕伊雯 校对 李广平