基于DEA的黑龙江省高技术产业技术创新效率评价

摘 要：从投入产出角度构建指标体系，运用数据包络分析方法中的CCR模型对我国28个省市的高技术产业技术创新效率进行测度，进一步分析造成黑龙江省技术创新效率非DEA有效的原因，实证结果表明：造成2011-2015五年间黑龙江省技术创新效率非DEA有效的原因在于投入要素的过剩以及存在一定的投入要素闲置。最后依据实证分析的结果提出相应的对策。

关键词：技术创新 DEA 效率

中图分类号：F207 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2017）05-166-03

一、引言

高技术产业是我国经济快速稳定发展的支柱，而技术创新是高技术产业技术创新的重要过程。近年来由于政府对黑龙江省高技术产业发展的重视，使得高技术产业的投入水平快速提高，但与此同时，高投入——低产出的“粗放型”增长方式所带来的技术创新效率低的问题却也日益显著。因此，提高高技术产业技术创新效率、改善高技术产业的发展环境并以此来带动黑龙江省经济发展是必然的选择。

二、模型的选择

数据包络方法（DEA）是被用来评价决策单元（DMU）的相对效率，对于评价多投入、多产出的决策单元具有绝对优势。假设有n个决策单元，每个决策单元（DMU）下有m种输入，s种输出。以线性规划形式表述的CCR模型如公式1所示：

在上述公式1中我们可求出上述线性规划的最优值θ*，最优的松弛变量s*+，最优的剩余变量s*-。至此，我们可以根据上述结果判断决策单元是否达到技术有效。

当θ*=1且s*+=0，s*-=0时，该决策单元DEA有效。当θ*=1且s*+≠0，s*-≠0时，该决策单元为弱DEA有效。当θ*≠1时，该决策单元为非DEA有效。

三、指标的选取

在现有的文献中，学者们对高技术产业技术创新中指标的选取上还未形成统一的标准，而大部分学者从投入产出角度进行指标体系的构建，如刘玉芬（2010）从投入产出角度选取了共计7项指标对高技术产业技术创新绩效进行了评价；朱山丽（2016）从投入产出角度选取了11项指标对高技术产业技术创新绩效进行了评价；本文主要依据现有学者的选取角度和高技术产业技术创新的过程和特点，从投入产出角度进行指标的选取，指标选取如表1所示。

四、实证分析

（一）数据的来源

由于部分西部地区（新疆、西藏、青海）的数据在进行数據收集的时候出现数据缺失的情况。因此，本文选取了我国28个省、市和自治区作为衡量高技术产业技术创新的决策单元。本文选取了2011-2015五年的统计数据，所有指标数据均来源2011-2015年的《中国高技术产业统计年鉴》。

（二）DEA计算结果及分析

投入主导型与产出主导型是DEA模型中两种计算角度。考虑到在高技术产业技术创新过程中产出的水平是基于投入基础之上的，投入先于产出发生，因此，本文选取投入主导型。

将选取的28个省市2011-2015五年的统计数据代入到deap2.1软件，经过处理，得到如下图1。

从上图1可以看出五年间黑龙江省高技术产业技术创新效率均低于全国的平均水平。

进一步我们做出2011-2015五年间28个省市高技术产业的平均技术创新效率值及排名如下表2所示：

从上表2我们可以看出，五年间黑龙江省的高技术产业技术创新效率均小于1，为非DEA有效。2011-2015平均技术创新效率0.5092，全国平均排名27。因此，对比其它27个地区的高技术产业的技术创新情况我们发现，黑龙江的技术创新效率极为低下，在全国范围内处于垫底状态。

进一步结合CCR模型关于松弛变量s+和剩余变量s-的理论部分和上述实证分析的结果，对s+和s-的经济意义和改善途径进行进一步挖掘。

1.2011年度黑龙江省高技术产业技术创新效率非DEA有效性分析。从表3可以看出，2011年黑龙江省的三项投入要素不必要的支出24.9%，在保持现有产出的基础之上削减24.9%的投入要素可达到弱DEA有效，要想达到DEA有效，需要同时削减44%的R&D人员全时当量闲置，并且削减46.7%的R&D内部经费支出闲置，也就是80855.519万元，可达到DEA有效。因此，造成2011年黑龙江省高技术产业技术创新非DEA有效的因素主要有：R&D人员全时当量存在闲置，闲置率为44%。投入要素的过剩，和目标值相比需要削减24.9%。R&D人员全时当量存在闲置，闲置率为46.7%。

2.2012年黑龙江省高技术产业技术创新效率非DEA有效性分析。

从上表4可知，造成2012年黑龙江省高技术产业技术创新非DEA有效的因素主要有：新产品销售收入不足，和目标值相比需要扩大34%。投入要素的过剩，和目标值相比需要削减63.6%。R&D人员全时当量存在闲置，闲置率为1%。

3.2013年黑龙江省高技术产业技术创新效率非DEA有效性分析。

从表5可知，造成2013年黑龙江省高技术产业技术创新非DEA有效的因素主要有：新产品开发经费支出存在闲置。和目标值相比需要削减5%。投入要素的过剩，和目标值相比需要削减71.4%。R&D人员全时当量存在闲置，闲置率为1.4%。

4.2014年黑龙江省高技术产业技术创新效率非DEA有效性分析。

从上表6可以看出，造成2014年黑龙江省高技术产业技术创新非DEA有效的因素主要有：新产品销售收入不足，和目标值相比需要扩大26.4%。投入要素的过剩严重，和目标值相比需要削减46.9%。R&D经费内部支出存在闲置问题，闲置率为7.5%。

5.2015年黑龙江省高技术产业技术创新效率非DEA有效性分析。

从上表7可知，造成2015年黑龙江省高技术产业技术创新非DEA有效的因素主要有：新产品销售收入严重不足，和目标值相比需要扩大133.1%。投入要素的过剩，和目标值相比需要削减38.2%。R&D人员全时当量存在闲置，闲置率为8.2%。

综上所述，造成过去2011到2015五年间黑龙江省高技术产业技术创新效率非DEA有效的影响因素主要为投入要素的过剩，五年间均存在过剩情况，以及部分年份的新产品销售收入不足和投入要素的闲置情况。

五、对策与建议

（一）合理控制研究与开发投资的强度及使用效率

在过去五年间黑龙江省均为非DEA有效，在对黑龙江省非DEA有效的投入产出冗余值进行分析时我们发现技术创新资源的投入要素均存在不同程度浪费，有些年份技术创新的投入要素还会出现一定的闲置问题，因此需要不断地调整人员结构、投资强度，以及优化配置技术创新投入、产出要素，选取最优的配置组合以提高技术创新效率，进而提高高技术产业的产出效率。此外，黑龙江省需要从多方面来提高本省技术创新的有效性，首先引进先进的管理理念，通过先进组织管理理念管理相关工作人员，使其合理利用规划时间。其次调整行业的资金投入、设备添置、原材料供给的利用率。最后加大产品的市场化程度，使黑龙江高技术产品能够带来更高的收入，通过以上三种途径来提高黑龙江省高技术产业技术创新工作总体的效用，最根本的就是提高高技术产业整体的经济效益，实现黑龙江省高技术产业和地方经济快速、高效、稳定、持续发展。

（二）改善研发人才评价机制，提高效率

人力资源的投入对技术创新工作的作用是十分重要的，它是影响高技术产业技术专业合理有效产出的重要因素。本文在对2011-2015五年间黑龙江省人力投入指标的冗余分析上结果表明，大部分年份中均存在投入冗余，也就是说黑龙江省高技术产业在技术创新工作确实存在着人才闲置问题（下转第169页）（上接第167页），人员浪费，要想使人才在黑龙江省的技术创新过程中得到充分的发挥，需要调整现有人才的结构，建立一套符合高技术产业技术创新的人才评价机制，通过对研发人才考核的绩效，在一定程度上对相关人员进行激励，提高工作效率，从而才能不断地改善黑龙江省高技术产业技术创新过程中出现的人力资源閑置问题。

（三）加大政府财政科技投入力度，提高使用效率

高技术产业中的大部分投入资金来源政府的科技投入，因此，政府在科技研发以及商品生产、后期的宣传上会存在一定的浪费现象。对此，政府需要高度重视，不断地监督和引导企业以使省内高技术企业发挥作用，进而促进黑龙江省高技术产业企业对科技投入资金的使用效率，在对高技术企业拨款后需要建立有效的监督机制并且跟踪调查，明确科技投入资金的具体走向，以此来确保政府科技投入资金的使用效率，保证资金有效地进入到高技术产业技术创新活动中去。

参考文献：

[1] 刘玉芬，张目.基于DEA的西部地区高技术产业技术创新绩效评价[J].科技管理研究，2010（13）

[2] 朱山丽，雷丽娟，贾解放，温建.高技术产业技术创新影响因素及绩效评价的省际分析[J].河南科学，2016（4）

[3] 王振宏，邹树梁.基于DEA的湖南高技术产业技术创新效率研究[J].南华大学学报（社会科学版），2012（2）

（作者单位：哈尔滨商业大学 黑龙江哈尔滨 150028）

（作者简介：刘浩，哈尔滨商业大学管理学院硕士，专业：管理科学与工程。）

（责编：贾伟）