国家经济安全监测预警研究综述

2017-05-30莫小东

企业科技与发展 2017年3期

莫小东

【摘要】文章梳理了国家经济安全监测预警研究文献，对文献进行了述评。国外的研究基本沿着2条路径进行，即在国家安全总体框架下讨论经济安全问题或就经济谈经济安全；与国外不同，国内经济安全研究基本都是在经济范畴内讨论国家经济安全问题。在梳理文献的基础上，文章指出了未来我国经济安全监测预警研究可能的发展方向。

【关键词】国家经济安全；监测预警指标；研究综述

【中图分类号】F019 【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2017）03-0016-03

1 国外的经济风险指标体系研究

国外的经济安全研究已有超过半个世纪的历史，基本遵循2种研究路径。主流的方法是把经济安全放在国家安全的整体框架下进行研究。在几十年的时间里，国家安全问题研究的其中一条研究路径是逐渐从传统的仅包括政治、军事安全的狭窄领域向包括政治、军事、经济、文化等多领域延伸（Homolar，2010；Klare and Volman，2006），其中经济安全问题日益成为国家安全研究的重要组成部分（Kirshner，2009）。另一条研究路径是仅在经济范畴内来探讨经济安全问题。例如，Mamoon（2002）从政府收入再分配能力的角度探讨了经济安全问题。在政府政策和实践领域，美国前总统克林顿早在20世纪90年代就将经济安全列为其国家安全的三大目标之一，并将经济安全排在其六大对外战略之首。进入21世纪，美国总统奥巴马在其任期内两次发布的《国家安全战略报告》（2010，2015）均把经济安全作为其重要组成内容。其他国家，如俄罗斯、印度、日本等也都有自己国家安全框架下的经济安全战略。

如何衡量、评估和判断一国的经济安全是国家经济安全研究要解决的基本问题，这就需要对国家经济安全的度量指标体系进行研究。早在20世纪60年代末，美国商业环境风险情报研究所的Haner教授就提出了首个反映政治经济环境风险的指数——国家风险预测指数，即著名的富兰德指数。该指数由定量、定性和环境3个评级体系组合而成。其中，定量评级体系对一国的外汇收支、外汇储备、政府发债能力、外债数额等进行评分，主要考察国家偿债能力；定性评级体系则包含了对国家经济管理能力、政府贪渎程度、外汇管制措施、外债结构等方面的评估；环境评级体系是对一国的政治、商业环境及社会环境进行评分。该情报研究所定期发布研究报告，根据数据监测结果对本期风险情况给予评分并进行分析评估。

在发达国家众多的欧洲，国际金融领域权威刊物《欧洲货币》每年9月或10月会公布当年各国的国家风险等级表。该表重点考察各个国家在国际金融市场上的信誉和融资能力。监测的具体领域包括国际债务市场筹资能力、贸易融资能力、偿付债务记录、债务重组难易程度、政治风险、二级市场成熟度等方面。

亚洲地区则有日本公司债务研究所设计的国家等級表对各國风险进行评估。评估内容包括发生内乱、暴动及革命的可能性，国家政权的稳定性，国家政策的稳定性，产业结构的合理性，政府对经济活动的干扰，财政金融政策的有效性，经济发展潜能，战争风险，国际信誉，国际收支状况，对外偿付能力，外资政策，汇率制度等方面。该研究所定期对各国进行评分，根据评分结果对各国风险情况进行打分，共设A、B、C、D、E 5个风险等级，代表的风险由低到高。例如：1985年对美国、德国评分均为A级，对中国和苏联评级为B级。

此外，美国银行家梅耶对18家国际银行、跨国公司所使用的国际风险监测指标进行了归纳汇总和分类，提出了一个包含多达113个指标的国家风险监测体系，这些指标大体分为3类：反映一国宏观经济状况的指标、反映一国对外经贸联系的指标及反映一国政治社会环境的指标。由于指标过于丰富和细致，在实际应用时，只能挑选其中的部分指标。

总体上看，国外的经济风险指标体系研究存在一定的局限性，主要表现为许多研究机构是从外部观察其他国家，只能获得有限的数据，根据有限的数据对他国的情况进行打分并做风险判断，有时并不符合实际情况。

2 国内的经济安全监测预警指标研究

有别于国外的研究，我国经济安全研究的主流方法是以经济领域为核心内容，然后进一步将研究视角扩展到相关的研究领域，如信息安全、文化安全等。概括起来，国内的经济安全监测预警指标研究主要有以下几类。

第一，在界定国家经济安全概念的基础上，设计评价监测体系和进行监测预警。较早的研究有赵英等人（1994）提出的国家经济安全指标体系，该体系包含5个监测子系统，41个基础指标，分别涉及国内经济状况、国际经济联系、社会与政治因素、国家防务、生态环境等领域。该指标体系的优点是内容比较全面，缺点是许多指标不具备可操作性，无法量化，如国民意志、潜在政治风险、民族问题、外部军事威胁等指标。此外，尽管作者也进行了测算，但许多指标由于缺乏数据且主观估计成分大，并不能完全、客观地评价我国经济安全的实际状况。

国内较重要的研究还有国家统计局课题组所提出的国家经济安全指标体系。国家统计局于1998年组织开展了国家经济安全问题的专题研究，首先界定了国家经济安全的具体内涵；其次进行了指标体系的设计，包括对每个指标的具体算法、指标权重、安全和危险警限的确定等。通过精心筛选，从最初包含200多个指标的指标池中选出了33个指标。这些指标分属资源与物资、国民经济速度与结构、对外经济、金融、政府与体制5个大类。课题组收集了数据，对我国经济安全的指标进行了具体测算，并按测算结果对我国经济安全现状进行了总体评价，提出了改进国家经济安全的建议。课题研究取得了初步成果，但还存在不足，主要体现为指标内容还不能完全覆盖影响国家经济安全的主要领域，有些指标的可操作性差。

其他类似的研究还包括李金华（2001）、雷家骕（2006）、顾海兵等人（2006、2007）、叶卫平（2010）、张汉林和魏磊（2011）等。总体上这些研究把国家经济安全理解为“国家经济安全状态”或“国家经济安全能力”或二者的结合，并从这2个角度设计相应指标进行监测分析和预警。

第二，选择从产业的角度来分析经济安全问题，常见的有金融、能源和粮食等关键性产业。这部分研究成果也较为丰富。例如：顾海兵和夏梦（2011）、王伯安和张德盛（2010）等。

第三，将经济安全与其他问题结合所进行的交叉研究，主要的方向是将经济安全和法制建设问题结合，如徐维余（2009）所做的外资并购经济安全法研究。

第四，由于国内外在进行经济安全研究时研究的思路和方法各异，有一类文献专门讨论了国家经济安全研究的方法论问题。例如，顾海兵和王鑫（2011）认为国家经济安全按不同标准可分解为產业子系统、时间子系统、区域子系统和国别子系统，对分解后的每个子系统研究后合成即完成对国家经济安全的研究。其中，产业子系统把国家经济安全看成一国各个产业安全的总和；时间子系统则以时间轴为标准将经济安全分为短期、中期和长期的安全来进行研究；区域子系统是将一国经济安全分解为其国内不同区域的经济安全，通过研究该国不同区域经济安全即可判断该国整体的经济安全状态；国别子系统的经济安全研究则把一国经济安全看成为世界其他国家对该国经济安全影响的总和。

3 未来我国经济安全监测预警研究方向

按照顾海兵和王鑫（2011）的分类方法来对照国内的研究，从产业子系统角度所进行的研究较多，成果也较丰富。从国别子系统角度进行的研究刚起步，国内这方面的研究有黄仁委（2004）、张静中和孙夏（2007）、顾海兵等人（2012）、顾海兵（2016）等。至于从时间子系统和区域子系统角度出发的研究目前尚未发现，因此从时间和区域角度出发是未来我国经济安全研究可进一步拓展的研究方向。

参考文献

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