直博生考核分流管理的实践与思考

王慧 郝晓美 仲建峰

摘 要：直博生作为拔尖创新人才是推动高校发展的持久动力和有力支撑，但配套的考核管理制度并不完善。结合我校直博生考核现状，提出择优遴选、课程考试、资格考试、中期考核、毕业及授予学位等连环考核方式及相应的分流渠道，同时指出畅通分流渠道等改进措施，以推动高效的直博生培养模式建立，提高直博生培养质量。

关键词：直博生；考核；分流管理

中图分类号：G643 文献标志码：A 文章编号：2096-000X（2017）07-0133-02

Abstract： Direct PhD is a lasting power and strong support to promote the development of university as top-notch innovative personnel， but the evaluation management system is not perfect. Combining with the evaluation management of our school's direct PhD， The way for a serial examination and the relevant distributary channel is put forward， including preferential selection， course examination， qualification test， mid-term examination， graduation and degrees conferred. And improvement measures are point out， such as how to open diversion channel. Thereby the efficient training pattern of direct PhD is promoted， and cultivation quality of direct PhD is improved.

Keywords： Direct PhD； examination； distributary management

一、概述

随着我国创建高水平研究型大学和世界一流大学的工作推进以及国家高水平人力资源的竞争加剧，我国研究生教育领域出现了多项改革试点。2008年9月，教育部高校研究生司下发的 《关于做好2009年推荐优秀应届本科毕业生免试攻读硕士学位研究生和直博生工作的通知》（教学司[2008]20号）提出要进一步规范从应届本科毕业生中以直接攻博方式招收博士生（直博生）的做法，把选拔直博生工作纳入推免生工作总体部署之中，经批准设立研究生院的各高校选拔直博生必须从取得推免生资格的优秀应届本科毕业生中遴选（控制在博士生招生规模的10%以内）。各高校开始着手直博生培养工作，招收优秀应届本科毕业生直接攻读博士学位，不仅缩短了培养年限，提升了学习效率，也提高了博士生教育的国际化水平，但与此同时也出现了直博生培养过程、考核分流等一系列管理问题[1，2]。

二、河海大学直博生考核分流管理

为做好直博生的培养工作，2009年河海大学印发了《关于直接攻读博士学位研究生培养工作的暂行规定》（河海校科教〔2009〕37号），制订了相关规定及培养要求。同时，规范并强化直博生的全过程培养管理，学校制订了《直接攻读博士学位研究生中期考核和学位授予管理规定（试行）》（河海研〔2013〕77号）。在目前的直博生培养过程中，涉及到的考核分流管理工作具体包括以下三点：

（一）课程考试

按照入学时相应学科学术型硕士及博士课程设置完成规定的直博生课程，课程学习时间为2年，第一年修完硕士阶段课程，第二年修完博士阶段课程；课程学习的总学分应不少于40学分，其中学位课23-29个学分，包括公共学位课6学分，学科基础课8-10学分，学科专业基础课4-6学分，专业课5-7学分；非学位课15学分。课程考试要求单科成绩不低于75分或硕士、博士学位课程加权平均不低于80分。

（二）中期考核

直博生中期考核要求学生完成规定的课程，文献综述报告及开题报告，同时取得一定的学术成果，包括1篇被SCI收录的学术论文或1项发明专利或1项国家级、省部级科技成果奖等，成果均以“河海大学”为第一署名单位。考核分流主要针对不合格者，允许其按普通博士生继续培养或退博转硕（须具备攻读硕士学位基本条件）或按劝退处理的三种方式。

（三）学位论文

直博生的学位论文要求参照《河海大学博士研究生培养方案总则》和《河海大学博士研究生学位论文工作的有关规定》执行。从2013级直博生开始，发表学术论文要求为双倍的普通博士生学术成果。

三、直博生考核分流管理的改进与完善

如何有效监测与考核直博生的培養过程与结果是我们亟待解决的问题。根据我校目前直博生考核情况，结合各高校考核分流管理经验，提出直博生培养全过程的考核分流机制[3-5]，包括择优遴选、课程考试、资格考试、中期考核、毕业及授予学位等环节，每个考核环节都有相应要求与侧重点，为与考核分流机制相适应，应当建立配套制度，具体见图1。

（一）完善选拔机制

进一步扩大学院和导师的自主选拔权，要求研究生在导师的认可与指导下参加直博生选拔。进一步优化生源结构，相应拓宽学科选拔面，增加选拔考核因素，提升生源质量。此外，由于直博生来源于优秀的应届本科毕业生，其学术功底并不扎实、科研能力还有待进一步挖掘，因而复试环节应当重视对研究生专业基础知识、科研潜力、学术视野、创新意识与能力、外语能力的考查。同时，在选拔过程中应当加强关于直博生培养目标与培养要求的宣传工作，让研究生明确直博生与普通博士生的不同之处。

（二）设置资格考试

博士生资格考试指的是在博士生基本完成课程学习，对其是否具备进入学位论文工作的相关能力等综合方面的考核与审定，一般安排在第二学年末或第三学年初。直博生作为拔尖创新人才，应当同样接收直博生资格考试并予以更严格的要求。直博生资格考试针对直博生培养方案设置相应的考试要求及考核标准，通过笔试与面试的综合考核方式，检验直博生在其研究领域内的基本学识和科研技能。如未能通过资格考试，给予重考机会，直博生只有通过资格考试才能进入论文研究阶段。

（三）强化中期考核

首先，理清直博生中期考核所涉及的相关内容及其内涵。明确中期考核目标，选定考核专家，设计考核过程与内容，完善相应的中期考核办法。目前直博生中期考核流于形式，侧重学术方面的“硬性”考评，忽略直博生的综合素质及单项能力的评价。此外，中期考核不应当被狭隘得等同于“淘汰与分

流”，应体现研究生的表达与选择权利，落实多元化退出机制，使中期考核作为一种激励并督促研究生学习与研究，并给予研究生一定选择权的阶段性考核工作。同时，建立退出机制，开通分流通道，对中期考核优秀者予以奖励与表彰，对中期考核不通过者分类处理，加强监管力度并完善奖惩措施。

（四）加强论文质量把关

直博生一般在入学第一年就开始介入老师项目进行科研学习，在长期的学习与研究下，不仅掌握了扎实的科研基础，而且可以将科研项目的相关数据与经历经验充分运用于论文的撰写工作中。自2013级直博生开始，在“一流学科，一流导师，一流学生，一流资助”遴选培育机制的选拔与培育下，要求其毕业的学术成果为普通博士生的两倍。同时，直博生本身应当严格要求自己，保证论文高质量完成。

（五）畅通考核分流渠道

目前直博生考核分流可能更多的是一种末位淘汰机制，畅通直博生考核分流渠道，为被淘汰者提供一种可供选择的出路，使考核分流机制更具人性化与可操作化，是实施直博生考核分流管理的重点与难点。主要措施有：1.签订相关补充协议：研究生在一定时间内完成更高要求的学术成果，可以继续按照直博生模式培养；2.转为普通博士研究生：认定适合继续攻读博士学位，可以按照普通博士生培养方式完成学业，退还相应奖学金；3.退博转硕：认定不再适合继续攻读博士学位，但具备攻读硕士学位基本条件的研究生，可在中期考核期间允许提出转硕申请，并退还相关奖学金；4.其他按劝退处理：在一定时间内仍旧无法完成相应考核环节，将按劝退处理；5.提供研究生申诉制度：在考核分流各个环节中，可能出现信息不对称或处理不妥当等情况，允许被淘汰者通过申诉、仲裁等司法渠道来保障自己应有权益不受侵犯。保证畅通的分流渠道，解决退出安置问题，既能保护稀缺的学术资源，也能维护师生的尊严，才能真正完善直博生考核分流管理机制。

参考文献

[1]王昕红，张俊峰，何茂刚.长学制直博生从选择到退出的实证研究[J].高等教育研究，2016（6）：50-58.

[2]牛梦虎.我国博士生招考方式改革的学科路径探析——基于對研究生院高校教师的调查分析[J].高等教育研究，2015（7）：46-57.

[3]蔡军，汪霞.哈佛大学博士生中期考核特点与启示[J].研究生教育研究，2015（6）：91-95.

[4]王琪.高校拔尖创新人才培养的有效措施和解决方案[J].黑龙江教育学院学报，2015（8）：11-12.

[5]向智男，王应密.工科直博生培养体系的创新与思考——基于M大学工科直博生培养的调查分析[J].研究生教育研究，2014（2）：29-34.