大学排名中的声望及其建构研究

宋雅欣　徐上

[摘要] 声望作为大学宝贵的无形资产，已成为大学排名的重要指标。不同的社会群体由于需求不同，对大学声望的关注视角也有所差异。对比CHE排名、THES排名与US News排名可知，当前世界大学排名所选用的声望指标主要是基于学科声望或学术声望，而在社会声望等其他层面仍存在着很大的研究空间。历史因素、人际交往与大众传播媒介、社会环境等方面都影响着大学声望的建构，对危机性事件的应对更是大学维持或提高聲望的重中之重。

[关键词]大学声望；大学排名；学科声望；学术绩效；危机性事件

[中图分类号] [文献标识码] A[文章编号]1005-5843（2017）07-0035-05

[DOI]1013980/jcnkixdjykx201708007

一、引言

目前，我国各界对高等教育质量的关注度越来越高，高校评估体系建设已成为国家和社会的关切点。大学排名作为大学评价的主要表现形式，广泛应用于高等教育领域。大学排名的指标体系中，指标与权重的设置事关全局。当前，高校的收费情况、师资水平与课程质量、校友成就等问题已成为社会公众关注的焦点，这些问题都可归结为大学声望。声望根植社会之中，源于其为公众所提供的主观评价因素，自中世纪以来就一直是高等教育竞争的核心，并在现代社会的市场化竞争、人力资本流动等环境变动下势头更盛[1]。

大学声望的形成是一种社会公众认知过程，是关于大学的信息（如精神、行为、成果等方面）经教研人员、学生或管理者编码，通过人际交往或大众媒介扩散，存在于社会公众的头脑中，产生的对大学较为一致的概念性评价[2]。其一经形成，在大学排名中将起到举足轻重的作用。声望作为测量指标应用于大学排名，始于20世纪60年代，如1966年美国教育委员会出版了美国大学博士课程排名榜[3]。

良好的声望能够为高校吸引优质的教师、生源和充足的经费，并在排名中占据优势。目前，大学声望已成为世界各大排名榜中的重要指标，并在高校发展过程中起着重要作用。英国的《泰晤士报高等教育副刊》自2011年起开始进行“世界大学声望排名”，体现了高校声望的社会关注度及其重要作用[4]。在《泰晤士报》高等教育世界大学排行榜（THE）中，与教学有关的声誉调查指标权重为15%，与科研相关的声誉调查指标权重为195%，声望指标占总比重的345%。在QS（Quacquarklli Symonts）世界大学排名的指标体系中，学术声誉（即同行评议）占40%的权重，雇主声誉（即雇主对毕业生质量的评议）占10%的权重，声望指标占总比重的一半。《美国新闻与世界报道》（USNews）学科评价指标体系中，学术声誉占总比重的25%，其余为定量指标。德国的CHE排名中，也把科研声誉作为指标之一。此外，德国的一项研究表明，有52%的学生选择一所大学是因为它有很高的声望。当然，声望也是教师选择一所大学就业最重要的参考因素之一。

声望虽已成为大学排名、学者求职、学生就读时参考的重要指标，但一直备受争议，也存在一些问题。第一，对大学声望进行概念界定的研究很少，分类多元化。第二，声望作为测量指标在客观性与有效性上存有争议。具体来说，在声望评价过程中，公众易受“晕轮效应”的影响，产生认知偏见，主要表现为两个方面：一方面，声誉具有累积性优势，公众倾向给予古老又拥有良好声誉的大学以好的评价而忽视现状；另一方面，公众会由于一所大学的整体声誉而给予其特定学科过高或过低的评价。争议的焦点就在于，声望的道德等层面是无法量化的，声望问卷调查存在地域分布的广泛性、学科分配的公平性、调查对象的代表性、信息获取的真实性等问题[6]。声望的评价是否能够真正代表大学的水平和质量，一些人对此表示质疑。

本文旨在通过解读大学声望的多维定义标准与分类，分析其作为测量指标在大学排名中的应用，明确大学声望的重要性与潜在研究领域，进而探讨影响大学声望的因素及提升大学声望的举措，为大学建构声望、提升软实力与竞争力提供参考。

二、大学声望的多维视角与分类

（一）大学声望的多维视角

公众评价高等教育的价值时，越来越偏好实用主义的观点。不同的利益群体虽然都在关注大学声望，但关注点各不相同。因此，同一所大学的声望由于评价群体差异可能会有所不同[7]。学生家长更关注孩子以后的职业方向，学生考虑的更多的是能在职业道路上走多远，如何获得一个有声望的学位，如何为自身提供职业生涯及经济优势上的机会。对雇主来说，雇佣的毕业生能够提供的价值最为重要，包括经济、文化价值，而大学声望可以帮助雇主辨别毕业生的质量及潜在价值。对高等教育管理人员而言，其他高校曾发生过的代表性失误事件或代表性成功事件都值得探讨。对于资助者来说，一所拥有良好声望的学校能够为其带来的回报是不言而喻的。

（二）大学声望的多元分类

大学声望有不同的层次结构，在社会语境下根据评价主体与评价对象可将其分为三类：社会声望、学术声望、国际声望。社会声望，即不同社会群体基于不同标准对声望产生的不同意见。例如，涉及大学声望时，雇主会优先考虑就业问题，而教授则优先考虑科研或学术质量。学术声望，即学术团体对不同学科领域所做的声望评价。大多数大学排名是关于大学的整体声望排名，但对声望的理解不能局限于此。不同学科领域及同一学科领域不同的研究方向，对不同的学术团体来说都有各自的学术声望。国际声望，即不同区域或民族对同一所大学或学科的声望评价。调查对象各自主导领域的知识会影响声望评价，不同地区的调查对象对同一所大学的声望的看法也不尽相同。大学排名已经国际化，声望调查研究自然也应置于国际背景下。

（三）声望与学术绩效

从概念上来看，声望和绩效并不挂钩，但美国的声望研究调查显示，声望与其他各项调查存在着高度整体一致性[8]。那么，高声望是否意味着高学术绩效呢？CHE排名数据显示，声望与学术绩效指标存在着较强的相关性。另外，学术绩效指标包括科研经费、出版物、出版物被引率、博士数量等内容，不同学科之间、同一学科在不同的指标之间的相关性各不相同。例如，机械工程学科的声望与绩效指标之间的相关性强于社会学科；某些学科领域中，声望在很大程度上会影响其科研经费的获取数量。另外，上海交通大学“世界大学学术排名”（ARWU）也采用各种学术业绩指标来代表大学声望。

目前，大学声望研究缺少清晰的维度和明确的层级，致使不同社会群体在提到声望时概念模糊。声望高度依赖于其所依存的社会环境和社会团体，声望在不同的利益群体之间是不同的，在不同的学科领域之间也不同。评价主体与评价对象不同，对声望的分类自然不同。此外，在排名中使用声望时，必须将声望信息转化为一个指标。虽然声望与学术绩效有很强的相关性，但二者并不能等同看待。由于涉及维度过广，国外学者很少对声望进行清晰的概念界定。虽然已有学术机构开始进行聲望排名，但其调查对象、调查区域的广度与代表性仍有待考究。

三、声望在大学排名中的应用：指标与测量

声望一经形成，便成为高校不可替代的无形资产。其最显著的作用就是在世界各大排行榜的测量指标中都涉及大学声望。

（一）CHE排名中的声望指标与测量

德国CHE从学科角度对大学进行分层，没有明确的名次，试图尽可能全面地将学生在选择学校时要考虑的各个要素纳入其中。通过征求大学协会、评估专家、大学毕业生和在校学生的广泛意见，CHE依据9个维度、35个二级指标设计出一个旨在帮助学生做出选择的决策模式。另外，特定学科领域的声望指标是基于教授和学生的综合评价的，由教授为高中毕业生推荐其所在学科领域内研究做得最好的五所大学，以投票的方式得出结论，并调查学生的专业满意度，最后对学科做出综合评价[9]。CHE学科评估兼顾了同行评议和学生满意度两项指标，二者结合起来能够更好地反映一所学校的学科声望。因此，CHE排名虽起步较晚，却为国际同行所称道。

研究发现，同一所大学在不同学科领域的教授心目中有着不同的声望。以柏林的洪堡大学为例，不同学科之间声望分数差异很大，得票率从3%到30%不等。其中，医学和历史系为德国国内最高，分别占比312%和301%，而计算机和化学在教授们看来几乎没有声望，得票率分别为28%和44%[10]。由此可见，在评估德国大学声望时，评估结果高度依赖于调查样本，即越多的医学和历史系教授参与调查，洪堡大学的声望将越高；越多的计算机和化学系的教授参与调查，洪堡大学的声望将越低。而计算洪堡大学的整体声望将会模糊其学科之间的差异，使其处于声望排名的中间层次。

因而，CHE只针对学科声望来划分学校层次，不涉及大学的综合实力，在声望指标中兼顾了教授评价与学生的满意度，对于世界各大学排名榜有一定的借鉴意义。

（二）THES排名中的声望指标与测量

《泰晤士报高等教育副刊》自2011年开始从事世界大学学术声望排名工作。作为THE的子榜，THES是根据大学的教学与研究水平在全球资深学者心目中的地位制定而成的，是第一个完全根据大学的声誉进行排行的排行榜[11]。THE中与教学有关的声誉调查指标权重为15%，与科研相关的声誉调查指标权重为195%，二者的数据处理都作为学术声望调查的一部分为THES提供了解释与参考。

THES为了获得学术界对大学声望的各类意见，在调查对象的选择上更注重地域、学科与语言的广泛性和代表性。2016年的排名是以2016年1月至3月的学术声望调查为基础的，共收集到133个国家的10 323份有效问卷。其地域分布为：北美19%，亚太地区33%，西欧27%，东欧11%，拉美6%，中东3%，非洲2%；学科分布上，物理科学为16%，社会科学为15%，生命科学、医药与健康、工程学各为14%，金融与经济为13%，艺术与人文学科为9%，计算机科学为5%[12]。在学术声望问卷设计上更注重内容的完整性，可供选择的学术机构有6 000多个，若被调查者对其中所列机构都不满意还可自行添加。因此，一些新兴院校有机会出现在排行榜上，这有利于那些被忽视的高校的发展。另外，声望内容分为教学和科研两部分，兼顾了院校的整体实力，但所占权重则明显不同，科研大于教学，这在THE排名中也有所体现。

THES针对学术声望对大学进行排名时，声望指标主要涉及教学和科研两大领域。将不同区域、不同学科的学术专家关于大学声望的主观判断转化为可以量化的客观数据，并进行质性评估，具有科学性。学术声望既作为排名指标又作为排名目的，兼顾了国际声望，也有一定的可取之处。

（三）US News排名中的声望指标与测量

《美国新闻与世界报道》是世界上第一个大学排行榜的发布者，其在1983年发布的“美国最好的大学”排名，被公认为最具权威性。《美国新闻与世界报道》在2015年发布的全球最好大学排名中使用了12个指标。其中，声望指标占总比重的25%，全球学术声望和地区学术声望各占125%。这次排名是基于汤森路透社的学术声望调查数据，旨在了解学者对全球大学的声望意见[13]。

为了使研究具有代表性，汤森路透社提供了10种语言供选择，对受访者熟悉的学科领域做出评价，并根据被调查者的地理分布情况重新平衡最后的调查结果，以克服各地区间不同的反应率问题。调查结果用于两个单独的指标，即全球学术声望（125%）和地区学术声望（125%）。全球学术声望指标反映的是全球最好大学在最近五年学术声望研究中的结果的汇总，而地区学术反映的是该地区最好的大学最近五年学术声望研究结果的汇总。地区是根据联合国的界定划分的，采用这一指标旨在衡量学术界对其区域内其他大学的意见，在提高排名的国际多样性上作用显著。US News是唯一使用地区学术声望指标的全球排名榜，2015年是其使用的第一年。

US News在全球最好大学排名中使用的声望指标充分考虑了被调查对象的学科、语言与地域特点。其中，地区学术声望指标丰富了排名的国际多样性，其排名结果是最近五年调查结果的汇总，说明先前的排名会影响声誉指标得分，且声望指标得分与政府对教师投入的人均研究经费相关程度很高[14]。

纵观这几大排名体系中的声望指标可以发现，CHE把教授评价与学生满意度结合起来，只对学科声望进行排名，避免在大学的整体实力排名中模糊学科差异。THES声望指标涉及教学与科研两大领域，注重调查学科、地区、语言的代表性与广泛性，只针对学术声望进行排名。US News排名中的声望指标分为全球学术声望和地区学术声望，同样注重学科、地域、语言的平衡，最终成为大学整体排名的指标之一。虽然声望指标体系发展得越来越完善，但仍存在一些问题。第一，缺乏对声望指标研究的专业性和丰富性。上述排名关注的是学科声望、学术声望，缺少对其他声望的专业性排名研究，如雇主关心的“就业”问题等。第二，声望指标都是定性评价，主要依据被调查者的直觉、印象进行评价，被调查者一般都会对本校做出高于其他同行的评价，因此与声望有关的数据来源的客观性和有效性受到质疑[15]。第三，由于声望具有稳定性，后续的声望调查研究易受先前研究的影响，如THES排名中首份排名结果对后续的声望调查研究就有显著影响[16]，一些古老的大学在声望评价中总是位居前列。声望作为一项测量指标，存在的问题仍有很大的研究空间。