外部条件与空巢农户科技吸纳效率的关系研究——一项来源于江西省的调查分析

姚兴安,聂志平

(江西农业大学 人文与公共管理学院， 江西 南昌 330045)

外部条件与空巢农户科技吸纳效率的关系研究
——一项来源于江西省的调查分析

姚兴安,聂志平

(江西农业大学 人文与公共管理学院， 江西 南昌 330045)

采用江西省的部分空巢农户调研数据，综合运用模型DEA-Tobit着重分析了外部环境对空巢农户的科技吸纳效率的影响。研究结果表明：外部环境对空巢农户科技吸纳效率的影响主要存在着如下特征：经济社会环境和基础设施环境与农户的科技吸纳效率成正向相关；科技文化环境和资源特征环境与农户的科技吸纳效率存在着负相关关系；而政府的政策环境、科技吸纳氛围环境、金融服务环境与农户科技吸纳的效率影响效果并不明显。

外部条件；空巢农户；科技吸纳效率；江西省

一、引言与文献回顾

三农问题一直是政府关注的一个焦点问题。自2005年以来，中央一号文件不断提出农业科技在现代化农业中的重要地位。国内外学者对于农业科技的采用或采纳的研究由来已久，在前人的不懈坚持研究下，对于农户科技吸纳行为的扶持政策也逐步由宏观转向具体的扶持政策的评价上来，从政府的层面转到了农户的科技吸纳行为的决定及其影响因素上来。由于外界环境的不断变化，影响农户农业科技吸纳行为的因素有很多，从目前来看，主要集中在农户自身的特征、土地禀赋、信息水平的获取等因素上。

农户自身特征的因素主要包含年龄、性别、家庭人口数等。Dong[1]通过实地调研了印度地区后认为年龄越大的农户、家庭人口数越少的家庭就越倾向于使用高产品种。Doss[2]对非洲农户的技术选择行为调研后发现，性别不仅会对农业技术推广率产生影响，同时也会影响到农户的技术选择偏好性。Thangata[3]研究后发现年龄对于农户采用新技术呈负向影响，而家庭中劳动力人数对于技术采用的影响却呈现正向相关性。

土地禀赋的因素主要包括土地质量、耕地规模、农权制度等。Binswanger[4]等人研究发现土地质量越好、井的深度越深就越能促进灌溉技术的使用。Shortle & Miranowski[5]对巴基斯坦农户免耕技术的研究表明，采用耕作制度与种植制度的概率均会对农户的技术使用产生积极的影响。Lee & Stewart[6]则认为农户的种植规模、新技术采用所需的成本均可对技术采纳产生影响，种植规模越大对于技术的需求意愿就越强烈，成本越高的技术农户越不会主动采用。曹建民[7]

等人在对广东、江苏等省份进行深入的调研后发现水稻种植面积大的农户对于水稻的栽培技术更为关心。喻永红[8]对湖北部分县市的研究数据表明耕地面积与土地的分散化程度都会对农户采用IPM技术带来显著的影响。

信息水平的因素包含获得信息所付出的成本、上级农技部门的推广情况和社会媒体的宣传力度。Warner[9]认为任何农户在尝试一项新的技术时往往持谨慎的态度，他们往往会分组进行实验，根据成本与效益的综合评价体系来决定究竟采用何种技术。Jamnick&Klindt[10]通过研究发现农户受到的专业培训与其采纳技术成正相关关系，即接受培训越多的农户越愿意吸收新技术。Baidu-Forson[11]在对非洲国家尼日尔农户的土壤改良技术进行分析后发现，农技部门的培训和引导对于农户采用该技术的意愿度成明显的正相关关系，甚至可以大幅度的提高农户使用该技术的积极性。黄季焜[12]等人在对农户的施药行为进行研究后发现信息的获取程度与最后的农药施用量成负相关关系。杨传喜[13]认为农户和推广人员接触的次数越多就越能激起农户对于新科技的吸收，播种前是否有专业人士的指导反而与科技吸纳成负相关关系。

综合已有的文献资料可以发现，目前关于农户科技吸纳绩效方面的研究还不多，尤其是关于空巢农户科技吸纳效果研究的内容过少。从外部环境出发，寻求外部环境的各个层面对农户的科技吸纳绩效的关系，探寻表面现象背后的原因，对于平衡农户的自身科技吸纳活动与吸纳环境之间的关系具有积极意义，这样可以有利提升农户的科技吸纳绩效，促进现代化农业的稳定发展。

二、数据来源与样本描述

空巢农户是一群这样的农户：年龄普遍超过45岁，子女因上学或工作不在自己身边，但是自己依旧可以开展一切农业活动的农户[14]。本文数据来源于课题组2016年7月至8月对江西省空巢农户的调研而来，共得到问卷430户，处理后得到有效问卷391户，问卷有效率达 90.93% 。

问卷的调查内容主要包括农户的个人特质(如农户性别、年龄、受教育程度、婚姻情况、是否偏好风险等)、农户家庭特质(如家庭总人口数、家庭年总收入、社会资本拥有程度)、科技吸纳环境评估(如政府政策支撑环境、社会发展环境、科技文化因素、金融业发展情况与当地基础设施环境等)。

表1 样本特征描述

从表1中可以看出，在391个样本容量中，男性人数所占比例为54.48%，略高于女性人数；被调查的农户大多已结婚，所占比例为94.88%；而文化程度则集中在初中层次，占据比例为46.80%。

三、 变量的测定与因子分析

1.变量的测定

(1)农户的科技吸纳绩效。综合已有的文献可以发现，大多数关于科技吸纳的绩效都是引用会计学上的财务绩效来测定，而采用DEA模型测量科技吸纳绩效的研究却很少，本文选择“科技吸纳资本投入”“科技吸纳中雇员人数”“固定资本投入”等作为DEA验证模型中的投入变量，科技吸纳的收益作为产出变量。

(2)政府政策支撑环境变量。政策支撑环境指的是政府会制定有利于农户科技吸纳的文件、政策，必要时优先考虑农户的正当诉求。本文设置的政府政策支撑环境包括“政府为科技吸纳提供贷款”“科技吸纳登记程序简单易操作”“政府相关部门人员办事效率高”“政府提供科技吸纳服务”“政府提供科技吸纳子项目”“政府规制正常的科技吸纳环境”等6个衡量变量。

(3)当地经济发展情况。根据调研的实际情况，本文构建的当地经济发展环境包括：“当地经济发展的速度”“当地经济活动形式多样性”“周围有很多农户成功进行科技吸纳”3个衡量变量。

(4)科技吸纳氛围环境。科技吸纳氛围环境指周边自然而然地形成的一种文化底蕴，在农户从事科技吸纳时会逐外向内影响农户的行为。本文选取的科技氛围环境的子变量包括“周围环境鼓励科技吸纳创新”“家庭成员支持科技吸纳”“周围有公正的科技吸纳环境”等3个衡量变量。

(5)科技文化情况。科技与文化的影响主要表现在当地是否有较好的教育资源与专业的培训机构，它是保证科技吸纳正常开展的必要前提条件。本文设定的科技文化环境包括的变量如：“当地经常举行科技吸纳教育活动”“当地经常举行科技吸纳培训”“当地的科技吸纳培训机构发展较好”“当地文化环境宽松”等4个衡量变量。

(6)金融业发展情况。足够的资金投入是确保科技吸纳活动正常进行的根本，同时资金问题也是农户关注的重点之一。本文设定的金融业发展情况包括“当地的融资渠道较为广泛”“当地容易获得银行贷款”“当地的政府补贴性资金较为丰厚”“当地金融服务机构之间竞争激烈”等4个衡量变量。

(7)当地基础设施情况。本文设定的基础设情况主要包括：“当地的交通情况良好”“当地的通信设施良好”等2个衡量变量。

由于本文考察的对象是政府政策支撑环境、当地经济发展情况、科技吸纳氛围环境、科技文化情况、金融业发展情况、当地基础设施情况等对科技吸纳产生影响的因子进行定性测量，因此采用李克特量表法进行研究，测量选项的答案分别为“十分符合”“较符合”“不确定”“不符合”“十分不符合”，并分别赋值为5分、4分、3分、2分与1分。

2.影响因子分析

将关于政府政策支撑环境的子变量置入KMO和Bartleett模型中进行检验，实证结果显示，KMO数值为0.723，Bartleett检测结果为4561.150，说明政府政策支撑环境子变量适合做因子分析。在处理因子问题时，因子输入数值设定为1，可以发现因子的累计贡献率为63.121%(见表2)。

表1 政府政策支撑环境的因子分析结果

将关于当地经济发展情况的子变量置入KMO和Bartleett模型中进行检验，实证结果显示，KMO数值为0.623，Bartleett检测结果为2076.300，说明当地经济发展情况子变量适合做因子分析。在处理因子问题时，因子输入数值设定为1，可以发现因子的累计贡献率为59.352%(见表3)。

表3 当地经济发展情况的因子分析结果

将关于科技吸纳氛围环境情况的子变量置入KMO和Bartleett模型中进行检验，实证结果显示，KMO数值为0.711，Bartleett检测结果为1 039.613，说明当地经济发展情况子变量适合做因子分析。在处理因子问题时，因子输入数值设定为1，可以发现因子的累计贡献率为61.547%(见表4)。

表4 科技吸纳氛围环境情况的因子分析结果

将关于科技文化情况的子变量置入KMO和Bartleett模型中进行检验，实证结果显示，KMO数值为0.827，Bartleett检测结果为3 485.890，说明科技文化情况子变量适合做因子分析。在处理因子问题时，因子输入数值设定为1，可以发现因子的累计贡献率为72.600%(见表5)。

表5 科技文化情况的因子分析结果

将关于金融业发展情况情况的子变量置入KMO和Bartleett模型中进行检验，实证结果显示，KMO数值为0.749，Bartleett检测结果为2 140.504，说明金融业发展情况子变量适合做因子分析。在处理因子问题时，因子输入数值设定为1，可以发现因子的累计贡献率为72.186%(见表6)。

表6 金融业发展情况的因子分析结果

将关于当地基础设施情况的子变量置入KMO和Bartleett模型中进行检验，实证结果显示，KMO数值为0.822，Bartleett检测结果为2 890.479，说明当地基础设施情况子变量适合做因子分析。在处理因子问题时，因子输入数值设定为1，可以发现因子的累计贡献率为80.493%(见表7)。

表7 当地基础设施情况的因子分析结果

表8 环境因素对空巢农户科技吸纳绩效的tobit处理结果

注：*、**、***分别表示在10%、5%和1%水平下显著。

四、 模型估计与分析

本文采用DEA模型对农户的科技吸纳绩效进行定量测定。笔者选用科技吸纳资本投入、科技吸纳中雇员人数、固定资本投入等作为验证模型中的投入变量，科技吸纳的收益作为产出变量。接着采用研究环境因素对农户科技吸纳的具体影响。由于存在截面不完整性问题，故本文拟采用模型分析问题，其表达式如下：

通过上述表达可以看出，Ei是由模型计算出来的第i个农户的科技吸纳效率，Ei*为潜在性变量，βj为回归系数变量，Xij为可能影响到第i个农户的第j个科技吸纳效率的外部环境，包括政府政策支撑环境、当地经济发展情况、科技吸纳氛围环境情况、 科技文化情况、金融业发展情况、当地基础设施情况等方面。具体的回归分析结果见表8。

(1)政府政策支撑环境对农户的科技吸纳绩效并无直接影响。政府政策支撑环境未能通过检验，这表明政府政策支撑环境对农户的科技吸纳效率的影响为动态变化的，即到底此项政策对农户的科技吸纳有无正向影响取决于政策环境的自身好坏，若政策环境较好，则能促进农户的科技吸纳水平提高。反之，将会降低至较低水平。

(2)当地经济发展情况能与农户的科技吸纳成正相关关系。由表8可知，当地经济发展情况在第二个模型与第七个模型中通过的均是正向1%水平的检验，说明经济发展的优越性能带动科技吸纳水平的提升。原因在于经济环境的好坏会直接影响到农户的非农生产的重心转移性，发达的经济创造了更多的科技吸纳机会，从而推动农户采纳新型科技。

(3)科技吸纳氛围环境情况与农户的科技吸纳效率无显著性关系。第三个模型与第七个中，科技吸纳氛围环境均未能通过检验。与笔者的假设不符，可能的原因是科技吸纳的氛围环境不是一个稳定的恒定变量，农户对于不确定飘忽不定的环境往往持排斥态度，降低科技吸纳的意愿。

(4)科技文化情况与农户的科技吸纳效率呈显著负相关关系。在第四个模型与第七个模型中都通过了负向的显著性检验，与笔者之前的假设不符。原因可能是随着经济的发展，农村的科技资源也在逐步完善，但是能留在农村继续从事农业生产的高科技人才却越来越少。这就导致了一个不可回避的问题，即科技情况不差，但因为无专门人才指导培训，使得农户的科技吸纳效率偏低。

(5)金融业发展情况与农户的科技吸纳效果无明显关系。金融业发展情况在两个模型中都未能通过检验，与之前的假设不符合。原因可能是：农户在科技吸纳的开始阶段，对资金的需求可能不是特别大，此外，当前的金融业系统的借贷制度还不够十分完善，制约了科技吸纳的普及效果。

(6)当地基础设施情况与农户的科技吸纳效果成正向相关关系。在第六个模型与第七个模型中均通过了正向5%的显著性检验，和之前的假设相符，主要原因可能是：基础设施的便利方便农户及时了解外界行情，并采取正确适当的科技吸纳行为。另外，自然资源的丰富也为农户采纳科技提供了有力保障。

五、结论与建议

本文采用江西省的部分空巢农户调研数据，综合运用模型着重分析环境因素对空巢农户的科技吸纳绩效的影响，研究结果表明，外部环境对空巢农户科技吸纳绩效的影响主要存在着如下特征：经济社会环境和基础设施环境与农户的科技吸纳绩效成正向相关；科技文化环境和资源特征环境与农户的科技吸纳绩效存在着负相关关系；而政府的政策环境、科技吸纳氛围环境、金融便利环境与农户科技吸纳的绩效影响效果并不明显。

根据上文的分析，本文拟得出如下政策建议：第一，政府应优化当前整体经济社会环境。扩大农户的科技吸纳选择空间，提高科技吸纳的生产要素资源；第二，基础性设施的强化要狠抓不放。交通设施、通信设施的建设要符合农户的正常需求，政府的资金投入要能满足日益紧张的基础设施建设；第三，吸引更多优质人才留在农村。人才是科技发展的第一生产力， 面对当前农村地区人才流失的窘况，政府部门要制定相关的人才引进政策，并能保障政策的时效性与长久性，这将有助于优秀精英扎根农村，献身农业事业。

[1]Dong.He came,he saw,(and) he waited:an empirical analysis of inertia in technology adoption[J].Applied Economics,1998,30(7):893-905.

[2]Morris,Michael L,Doss,et al.How Does Gender Affect The Adoption Of Agricultural Innovations?[J].A gricultural and Applied Economics Association,1999(3):27-39.

[3]Thangata.A groforestry adoption in southern Malawi:the case of mixed intercropping of Gliricidia sepium,and maize [J].Agricultural Systems,2003,78(1):57-71.

[4]Binswanger .A Microeconomic Approach to Induced Innovation[J].Economic Journal,1974,84(336):940-958.

[5]Miranowski J,Shortle J S.Effects of Risk Perceptions and Other Characteristics of Farmers and Farm Operations on the Adoption of Conservation Tillage Practices[J].Applied Agricultural Research,1986,42(1):98-106.

[6]Lee L K,Stewart W H.Landownership and the Adoption of Minimum Tillage:Reply[J].American Journal of Agricultural Economics,1985,67(3):682-683.

[7]曹建民,胡瑞法,黄季焜.农民参与科学研究的意愿及其决定因素[J].中国农村经济,2005(10):28-35.

[8]喻永红,张巨勇.农户采用水稻IPM技术的意愿及其影响因素——基于湖北省的调查数据[J].中国农村经济,2009(11):77-86.

[9]James S D,Leiblein M J,Lu S.A Review of How Firms Capture Value From Their Innovations[J].Journal of Management,2013,39(5):1123-1155.

[10]Spencer-Oatey H.Theories of identity and the analysis of face[J].Journal of Pragmatics,2007,39(4):639-656.

[11]Baidu-Forson J.Factors influencing adoption of land-enhancing technology in the Sahel:lessons from a case study in Niger[J].1999,20(3):231-239.

[12]黄季焜,齐亮,陈瑞剑.技术信息知识、风险偏好与农民施用农药[J].管理世界,2008(5):71-76.

[13]杨传喜,张俊飚,徐卫涛.农户技术需求的优先序及影响因素分析——以河南、山东等食用菌主产区种植户为例[J].西北农林科技大学学报:社会科学版,2011,11(1):41-47.

[14]姚兴安,聂志平,高春月,等.空巢农户循环农业观浅析——以江西省为例[J].山东农业大学学报:社会科学版,2016,18(3):93-97.

(责任编辑 伊人凤 校对 祁 刚)

External Conditions and Science and Technology Study on the Relationship between the Absorption Efficiency of Empty Nest Families——An Investigation Analysis Originating from Anhui Province

YAO Xing-an，NIE Zhi-ping

(Humanities and Public Administration，Jiangxi Agricultural University，Nanchang 330045，China)

Using the survey data of part of the peasant household empty nests in Jiangxi province，the comprehensive environmental factors are analyzed by using the model of empty nest families absorbing performance of science and technology，the influence of the research results show that the performance of the external environment of the empty nest farmers science and technology influence mainly exist the following characteristics:the economic and social environment and infrastructure environment associated with the technology into absorbing performance of farmers;Science and technology culture environment and resources characteristics of the environment and farmers there is a negative correlation between the performance of science and technology to absorb;The government′s policy environment，absorb the atmosphere of science and technology environment，convenient financial environment and farmers technology absorbing performance effect is not obvious.

environmental factors;empty nest families;absorption performance of science and technology;Jiangxi province

2017-01-12

国家自然科学基金课题(71263026)；教育部人文社科规划课题(12YJAZH094)；江西省科技计划项目(20132BBA10040 )；江西省社科规划项目(15SH09)

姚兴安(1993-)，男，安徽滁州人，硕士研究生。

聂志平(1968-)，男，江西樟树人，教授，主要从事农村社会科技研究。

10.13888/j.cnki.jsie(ss).2017.02.007

C915

A

1672-9617(2017)02-0178-07