我国产能过剩原因分析的相关文献综述

杨君君

改革开放以来，我国经历了几次较大规模的盲目投资和重复建设，导致某些行业出现产能过剩。为此，中央也出台了一些相应的政策来解决产能过剩的问题，然而并未取得较好的结果。我国的学者也对中国的产能过剩的原因进行了一系列的研究。

（一）政府层面

王立国、鞠蕾（2012）从政府干预的动机以及干预对产能过剩的影响的内部机理出发，认为政府干预的动机是政府官员出于政绩考核的方式即完成地方GDP的增长，就业率等目标，与企业建立一种利益同盟关系，借以拉动GDP，达到政府官员的政治晋升和政治收益的目的。而企业则可以借用与政府的关系获得资源与便利，结果造成企业的过度投资和产能过剩。

江飞涛，耿强，吕大国，李晓萍（2012）则认为，在中国的财政分权体制和以考核GDP增长为核心的政府官员政治晋升体制这样一个扭曲的背景下，地区对于投资的补贴性竞争才是导致产能过剩最为重要的原因。通过建立两期博弈模型，得出地方政府低价供地等所导致的补贴效应，地方政府低价供地以及协调配套贷款等行为的影响下，企业自有投资过低所导致的严重风险外部化效应，扭曲了企业的投资行为，导致企业过度的产能投资、行业产能过剩。

同样为了更好地说明政府的地方性补贴对产能过剩的影响，耿强，江飞涛，傅坦（2011）曾将产能利用率作为厂商最优选择的内生变量加入实际商业周期（RBC）模型在动态随机一般均衡框架下讨论外生的随机冲击、政策性补贴冲击对经济主要变量的影响，利用这一模型的脉冲响应函数发现，政策性补贴加大会更快形成产能过剩。方差分解分析的进一步验证了这一结论：政策性补贴的变化和外生的随机冲击对产能过剩和宏观波动影响不相上下，都构成产能利用率和中国经济波动的主要原因，其中在投资增量的波动中，政策性补贴的影响更是成为最主要因素。

（二）企业层面

林毅夫（2007）认为，我国是一个处于快速发展阶段的发展中国家，产业处于世界产业链条内部的较低部位，在产业升级时，企业倾向于投资技术成熟、产品市场已经存在且处于世界产业链内部的产业。另一方面，发展中国家的企业很容易对某些产业是否是新的、有前景的产生共识，进而像波浪一样一波又一波地投资相同的产业（也就是所说的“潮涌現象”），造成行业的产能过剩。

同样，李静、杨海生（2011）也从微观角度出发，引入了沉没成本和市场的不确定性，构建了一个容纳了市场失灵以及体制缺陷因素的企业投资决策模型，在同一个模型框架下考察对比市场的不确定性、企业对于行业内企业数目的不确知以及沉没成本三者对产能过剩的影响及其程度，探究哪个是产能过剩的主要诱因。并因此得出结论：在市场信息充分，从而企业预期的竞争者数目确定时，沉没成本的影响占据主导地位，市场条件不确定性的影响占据次要地位；而当市场噪声较多，企业预期的竞争者数目不确定性较大时，沉没成本的影响弱化至不显著，行业内企业数目的影响占据主导地位。

张倩肖，董瀛飞（2014）从一个新的角度出发，将导致产能过剩的“潮涌现象”与熊彼特的创新理论结合起来，大胆提出产业的技术特征、创新模式与产能过剩有着密切的联系。他们的论文通过构建一个涵盖技术创新、产能建设周期、企业兼并、进入和退出的“新熊彼特”模拟模型，提出了“渐进工艺创新和长产能建设周期的结合引发了“潮涌现象”的产生”这一命题。模型得出了渐进工艺创新和长产能建设周期的结合是导致“潮涌现象”的根本原因。渐进工艺创新的“信息不完全”在经长产能建设周期放大后，导致了产业演化过程中某时段出现短期剧烈波动现象——“潮涌现象”，进而导致了产能过剩。

国内许多学者对我国产能过剩原因的研究主要是从政府和企业两方面人手，一方面分析了政府在绩效考核之下，为了追求地方GDP和就业、社会环境、税收等多方面的目的，采取一些变相手段来干预企业的投资，导致企业投资过度从而造成产能过剩；另一方面由于我国处于经济转型期，产业升级的过程中，企业对前景较好的产业预期存在共识，企业投资的选择也都是那些发展成熟、产品市场已经存在且处于产业链内部的产业，进而导致“潮涌现象”。虽然许多学者从这两方面进行了研究，但是，在影响机制方面，进行实证研究的较少，同时，也缺乏对企业创新这个角度的研究。