COPD病人自我管理及影响因素评估工具的研究进展

黄 康，钟小红，张远妮，邱 恒，李 阳，耿仁文



COPD病人自我管理及影响因素评估工具的研究进展

黄 康，钟小红，张远妮，邱 恒，李 阳，耿仁文

从慢性阻塞性肺疾病(COPD)病人自我管理的影响因素出发，收集有关COPD病人自我管理及影响因素评估工具，并分析各量表的特征、适用范围等，提出应从量表的信效度检验、量表的适用性、量表的本土化等方面选择评估COPD病人自我管理水平量表，以期为评估COPD病人自我管理水平时选择合适的测评工具提供参考。

慢性阻塞性肺疾病；自我管理；影响因素；评估工具

慢性阻塞性肺疾病(COPD)是一种可以预防及治疗的慢性疾病，以气流受限为主要特征，并呈不可逆性发展[1]。《中国居民营养与慢性病状况报告(2015)》中指出：2012年40岁及以上人群COPD患病率为9.9%，呈逐年上升趋势。国外研究表明：有30%确诊COPD病人出院后3个月内会出现重复入院的情况[2]。而有研究显示：有效的自我管理能够帮助COPD病人降低入院率，同时可提高生活质量和自我效能[3-4]。如何有效地评估COPD病人自我管理状况，需要依靠适当的自我管理量表来实现，但是目前可选择的自我管理及影响因素量表较多，但难以找到合适的量表。本研究基于COPD病人自我管理综合评估及影响因素评估工具两个维度，总结分析了目前国内外常用的COPD病人自我管理评估量表，以期为评价COPD病人自我管理水平提供依据。

1 COPD病人自我管理综合评估工具

国外对慢性疾病自我管理行为的研究较早，所使用的评估工具多具有普遍适用性。普适性量表主要有慢性病自我管理研究测量表(Chronic Disease Self-Management Study Measures，CDSMS)[5]、合伙人健康量表(Partners in Health Scale，PIH)[6]、自我管理能力量表(Self-Management Ability Scale-30，SMAS-30)[7]等。国内关于COPD病人自我管理的研究起步较晚，病人缺乏对疾病本身的重视；诊治指南中未形成相对成熟的自我管理办法，仅在肺康复中提及[1]。国内研究除引用国外慢性病自我管理干预评价的普适性量表外，张彩虹等[8]自编COPD病人自我管理正式量表，经测评，信效度较好。用于COPD病人自我管理的综合评估工具见表1。

表1 用于COPD病人自我管理综合评估工具

有文献分析显示：慢性病自我管理量表用于COPD病人同样有效。最早的自我管理评估工具是由美国斯坦福大学教授于20世纪80年代建立的CDSMS，随后发展成慢性病自我管理项目并应用于多种慢性病如高血压、血液透析等病人研究中。傅东波等[9]将量表引入我国，并建立上海社区慢性病自我管理项目，包括对COPD病人自我管理状况的相关分析[10]。PIH、SMAS-30量表同样适用于各种慢性病病人，Roberto等[11-12]将SMAS-30运用于COPD病人，结果显示：自我管理能够提高病人生活质量。PIH条目设置主要依据自我管理的概念，与CDSMS、SMAS-30等量表相比，条目较少，评分方法简单，可与访谈一同使用，来帮助调查者更深入地了解病人。不过国内未见关于应用PIH及SMAS-30对COPD病人自我管理研究的文献报道。国内学者张彩虹等[8]研究的COPD病人自我管理正式量表，以Bandura的社会认知、自我效能等理论作为量表的基本理论框架，包括症状、日常生活能力、情绪、信息和自我效能5个维度，与其他自我管理量表相比，该量表条目多，内容涉及广，考虑了我国文化因素，适用于国内COPD病人。国内已有学者使用该量表进行调查，研究结果均有效地反映了COPD病人干预前后的自我管理状态[13-16]。

2 COPD病人自我管理影响因素评估工具

相关研究显示：COPD病人自我管理的影响因素主要有自我效能、生活质量、情绪、社会支持等[17]。基于文献分析，整理出与COPD病人自我管理影响因素的评价工具，包括各量表的维度、内容及评分标准等。见表2。

2.1 COPD病人生活质量量表比较 用于生活质量的评估工具选择性较广，既有可用于各种疾病的普适性量表，也有针对某种特殊疾病的专业性量表。健康状况调查问卷(SF-36)[18]是目前公认且应用广泛的普适性量表，研究证明：SF-36可有效评估COPD病人健康相关生活质量；不过国内也有研究在进行SF-36效应检验时发现：该量表并不适用于极轻或中度COPD病人[40]。另外，WHO生活质量测定量表简表(WHO Quality of Life Brief Scale，WHOQOL-BREF)[19]、疾病影响程度量表(Sickness Impact Profile，SIP)[20]、欧洲五围健康量表(the Generic EuroQol 5 Dimension，EQ-5D)[21]、诺丁汉健康量表(Nottingham Health Profile，NHP)[22]等普适性量表具有各自特点：SIP条目较多，主要通过COPD病人生理心理功能障碍反映病人的生活质量状况； EQ-5D简洁适用，具有较好敏感性[41]。存在的问题是目前缺乏适合国内人群的效用值转化表，影响了生存质量的评价[42]等。NHP主要用来评估病人身体功能、情绪反应及活力水平等。圣乔治呼吸问卷(St George’s Respiratory Questionnaire，SGRQ)[23]和SF-36一样在国外应用比较广泛，且更具针对性。使用该问卷调查结果具有可靠性和真实性，不过也存在条目设计复杂、条目较多使病人难以按时完成的实际问题，因此有学者对问卷进行改良，并设计出针对COPD病人的SGEQ-C问卷。江梅[43]利用SGRQ-C调查广州COPD病人生活质量状况，发现可以准确地评价COPD病人病情变化，具有较强的可行性和敏感性。任建萍等[44]首次引入呼吸道疾病问卷(Airways Questionnaire 20，AQ20)来评价COPD病人社区干预前后生命质量的变化，受一些因素影响，结果显示：生活质量改变未达预期效果。后出现修订版本AQ20-R并应用于COPD病人生活质量的评价中，结果显示：评分达到同样的效果[45]。西雅图阻塞性肺病问卷(The Seattle Obstructive Lung Disease Questionnaire，SOLQ)[24]也是常用的呼吸相关生存质量量表，国内陈琴等[46-47]使用该量表测量COPD病人生理、情绪和照护满意度。慢性呼吸系统疾病问卷(CRQ)对症状轻微或年轻的COPD病人敏感度差，不能用于人群间的比较。COPD评估测试(COPD Assessment Test，CAT)问卷自引入2011年疾病诊治指南，一直作为COPD病人健康状况评估量表之一，相关研究提示CAT能测量COPD对病人健康的影响。COPD临床问卷(Clinical COPD Questionnaire，CCQ)和CAT量表一样，适合在临床上观察记录病人病情时使用。成人COPD疾病生活质量评分表[25]是由我国学者根据SGRQ量表改编的适合我国国情的量表，量表条目相对较少，经检验后具有良好的信效度，目前该量表对COPD病人的病情及预后评估都起到有效作用。

2.2 COPD病人自我效能量表比较 评价自我效能量表分为普适性和专业性量表。其中美国斯坦福大学慢性疾病自我效能感量表作为慢性病自我管理测量表的一部分，该部分量表已经应用到COPD等多种疾病自我效能的评估当中[48]。一般自我效能感量表(the General Self-Efficacy Scale，GSES)作为另一种普适量表验证过学生、老年人等多种人群[49]。COPD自我效能量表(the COPD Self-Efficacy Scale，CSES)则是专门针对COPD疾病制定出来的自我效能量表，翻译的中文版在国内应用较广。徐奇等[10]对上海某社区350例COPD病人调查结果显示：自我效能总分与自我管理行为各维度呈正相关。

2.3 COPD病人抑郁状态量表比较 抑郁状态自评量表(Self-Rating Depression Scale，SDS)是目前评估抑郁症状使用较为广泛的量表，能直观反映抑郁病人的主观感受。汉密尔顿抑郁量表(Hamilton Depression Scale，HAMD)[34]在检验时取得较高的一致性，并较好地反映疾病严重程度。蒙哥马利—艾森贝格抑郁量表(Montgomery and Asberg Depression Rating Scale，MADRS)作为抗抑郁剂疗效评估工具，并取得与HAMD相似的评价效果，不过在国内尚无推广中文版的MADRS，少数研究在重度抑郁障碍病人中使用具有较好的信度和效度，作为疗效评估指标比HAMD敏感[50]。与上述量表不同的是医院抑郁焦虑量表(Hospital Anxiety and Depression Scale，HADS)，该量表适宜作为焦虑和抑郁的筛查量表，而不宜作为流行病学调查或临床研究中的诊断工具。

表2 用于COPD病人自我管理相关因素评估工具

2.4 COPD病人社会支持量表比较 研究显示：社会支持可对自我管理造成直接影响。应用最广泛的是社会支持评定量表(the Social Support Rating Scale，SSRS)，该量表具有较好的信度和效度，在我国人群社会支持调查中普遍适用。社会支持问卷(the Social Support Questionnaire，SSQ)条目最少，与其他社会支持量表相比具有同样较好的信度和效度。医疗社会支持量表(the Medical Outcomes Study-Social Support Survey，MOS-SSS)虽然作为用于评估慢性病病人的社会支持水平的量表，但用在COPD病人中的研究较少，只有张宇斐等[51]利用此量表调查成都地区COPD病人社会支持现状，结果显示：64.5%的病人具有轻度至重度的自我感受负担。颜美琼等[52-53]率先利用应对资源问卷(Personal Resource Questionnaire，PRQ)评估COPD病人社会支持状况。

3 选择评估COPD病人自我管理水平量表的注意事项

3.1 量表的信效度检验 目前国内外对COPD病人自我管理的研究不断深入，使用的量表也越来越多，虽然有研究者使用自行设计的量表，但多数自编量表或问卷缺乏系统科学的信效度检验。因此，在研究中应选择经过系统开发、信效度检验的量表。

3.2 量表的适用性 由于可供选择的量表较多，而且存在相似性，因此在选用时容易产生混淆。比如医院焦虑抑郁量表可以评估病人是否患有抑郁症状或焦虑症状，但不能评价病人抑郁的严重程度。CAT与CCQ相对于其他生活质量问卷在临床上能及时评估病人的症状水平，但不适宜用于临床以外病人的生活质量评价。因此，在研究中选择适用性量表更为重要，能保证调查结果的科学性和正确性。

3.3 量表的本土化 文献分析显示：自我管理研究除针对某疾病的专业性量表，也可选择普适性量表。普适性量表不一定反映某种疾病的特质性，如SF-36量表。同时也应考虑国内外环境因素和病人因素，国外的量表不一定适用于我国人群，因此开发符合国情的本土化量表是今后研究的重点。

3.4 理清自我管理、自我护理等相关概念 自我管理与自我照护两个概念既具有相似性，也存在区别。COPD自我管理是指病人在医生的指导下，发生症状、治疗、生理和心理的社会变化，改变生活方式，并在过程中形成的自我效能感[54]。自我照护是指病人为维持生命健康而采取的依靠其自身进行的活动实践[55]。它需要动机、知识和技能，两者强调个人的重要性，达到相同的目的，但自我管理比自我照护概念延伸更广，过程涉及行为、情绪、症状等要素。另外，还有其他相似概念如自我护理、自我控制、自我调节等，许多研究在文献中容易混淆这些概念，并加以混用，使研究目的和结果产生差错。因此，要求研究者在使用量表的时候应根据相关概念区分开来，选择符合自身研究目的量表。

4 小结

综上所述，COPD病人自我管理综合评估及其影响因素的评估工具种类多，各具特点。国外的量表是否适用于我国COPD人群有待进一步验证。因此，需要加深对COPD病人自我管理的研究，开发操作简便、较好信效度、具有本土化的评估工具对评价我国COPD人群自我管理有着重要意义。

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(本文编辑范秋霞)

Research progress on COPD patients’ self-management and its influencing factors evaluation tools

Huang Kang,Zhong Xiaohong,Zhang Yuanni，etal
(School of Health Management,Southern Medical University,Guangdong 510515 China)

Starting from the influence factors of self-managements of chronic obstructive pulmonary disease(COPD) patients,it collected the influencing factors about the self-management of COPD patient assessment tools,and analyzed the features and scope of all scales.We should test the reliability and validity of the scale,applicability,scale localization choice evaluation of COPD patients self-management scale,so as to provide references for the research of COPD patient self-management and its influencing factors evaluation tools.Keywords chronic obstructive pulmonary disease,COPD;self-management;influencing factors;evaluation tools

广东省省级科技计划项目,编号：2013B021800151。

黄康，硕士研究生在读，单位：510515，南方医科大学卫生管理学院；钟小红、张远妮、邱恒、耿仁文(通讯作者)单位：510515，南方医科大学南方医院；李阳单位：510515，南方医科大学卫生管理学院。

R473.56

A

10.3969/j.issn.1009-6493.2017.14.004

1009-6493(2017)14-1677-05

2016-07-04；

2017-04-12)

引用信息 黄康，钟小红，张远妮，等.COPD病人自我管理及影响因素评估工具的研究进展[J].护理研究，2017，31(14)：1677-1681.