基于风险决策矩阵的配电网项目储备库管理

董 明，徐 恩，王文强，周焕森，杨松坤，何鹏斐，卞 玉

(1.国网浙江宁波市鄞州区供电公司，浙江 宁波 315100；2.国网浙江诸暨市供电公司，浙江 诸暨 311800；3.天地电研（北京）科技有限公司，北京 102206)

0 引言

项目储备库是电网企业实施配网建设管理的“中转站”，包括项目从规划库到储备库的“入库”管理和储备库到建设计划的“出库”管理[1-2]。如何在错综复杂的建设环境下寻找一套行之有效的管理方法，既能最大化规避配网工程实施过程碰到的突出矛盾，又能形成年度配网项目可持续梯队管理，是摆在市县级供电企业面前的重要难题。

为此，本文从配电网项目储备库管理实际出发，在工程管理理论的指导下，采用风险矩阵的方法，创新性引入风险决策矩阵来辅助配电网项目储备库管理[3]。该方法将配电网项目实施预期成效和实施风险大小组成矩阵，并将风险矩阵分类结果应用于项目储备库的“入库”与“出库”环节，辅助项目管理单位进行决策。

1 配电网项目储备库管理现状分析

1.1 传统配电网项目储备库管理存在的主要问题

1）项目可研论证尚存局限性

配电网工程属于售电终端网架，点多面广，建设环境十分复杂。可行性研究报告往往着重于从技术经济角度来论证项目建设的必要性和可行性，对于配电网工程建设环境的论述较为粗略简单，对于项目实施过程中可能涉及的外部因素容易忽略，而事实上配电网工程在建设过程中受当地环境和政策变化的影响极大，如当地的规划调整、市政设施建设、行政审批时限、农业生产周期等因素都会对配网工程实际施工产生一定影响。

2）项目建设环境尚具多变性

配电网项目在完成可研编制后，获批的工程直接纳入项目储备库中，并列入下一年的建设计划。由于项目从可研批复到正式实施这一过程往往需要一年多的时间周期，而期间外部建设环境或多或少都会发生一些变化，特别是配网项目以大量线路工程实施为主，线路廊道所涉及的路网、地下空间、建筑物等都可能有所调整，因此，环境多变性容易产生一些不利因素影响工程顺利实施。

3）项目储备管理尚显随意性

当前，部分县级供电公司对于配网项目的科学储备理念尚未深入贯彻落实，在项目储备管理上较为随意，项目梯队建设的持续度不足。这主要体现在两个方面：一是确定配网项目前期需求时，往往“头痛医头、脚痛医脚”，缺乏电网远期整体效益的规划衔接，缺乏与地方实际发展需求的充分对接；二是安排项目建设计划时，往往依赖于计划人员的“拍脑袋”编排，缺乏项目建设成熟度的定量分析和科学评判，容易导致后续项目盲目实施。

1.2 当前配电网项目储备库管理面临的主要形势

1）配网建设的投资驱动力愈加充沛

进入“十三五”以来，社会经济发展保持新常态，全社会用电量增速略有放缓，但用户对用电质量和供电可靠性的要求却日益提高。配电网作为电力能源输送到用户的“最后一公里”，是保证电网企业提供较好服务质量的关键环节。2015年，国家能源局下发了《配电网建设改造行动计划（2015～2020年）》，文件要求2015～2020年配电网建设改造投资不低于2万亿元，这意味着配网建设领域将在电网建设投资中扮演愈加重要的角色[4]。随着电网主网架的逐步完善，要进一步提高供电质量，满足和服务于社会用电需求，完善配电网建设与改造是首要任务。县级电网企业作为配电网工程的实施主体，只有把项目扎实落地才能保证配电网改造升级的实施效果，才能实现“项目实施一批，成效显现一批”。

2）外部环境的制约影响力愈加关键

配电网外部建设环境是指工程实施过程中因地方规划调整、市政设施滞后、农业生产变化、政策处理受阻和行政审批延后等原因产生的风险因素，可定义为“外部风险”。在配电网建设过程中，由电网企业内部建设程序所产生的风险是建设单位能够及时发现和解决的，而外部风险往往是制约工程进度的关键因素，直接影响工程的实施，甚至造成重大工程变更、暂停工等不良后果。因此，识别外部风险因素、确定风险等级、评价风险类型，成为了配电网项目实施前非常必要的环节，尤其是在编制年度建设计划时予以综和考虑，有助于提高工程开工率和投产率，将投资迅速转化成效益。

3）项目储备的流程管控力愈加严格

在加快建设配电网的大环境下，当前配电网建设资金下达总体充裕，这就需要各县级电网企业保持适量的项目储备，以应对配网项目建设资金的持续下达。在这种情况下，县级电网企业的项目储备库管理不仅要做到项目储备的充裕度，也要考虑储备项目实施的可行性。项目储备的充裕度是指储备库中要保持一定数量和投资额，项目实施的可行性是指工程能够顺利实施消化并竣工投产，否则无法按期投产的工程将影响投资效益。这就要求项目单位在项目储备库入库管理时，进一步加强规划库项目可研编制时的现场踏勘工作，做好工程外部风险的识别和评价，将必要性大且风险适宜的工程列入项目储备库中；在出库管理时，要统筹项目储备库中的配电网工程，做好外部建设环境的协调，与当地政府做好对接，将相对风险较小的工程优先列入建设计划，保障工程实施顺利。

2 基于风险决策矩阵的配电网项目储备库管理

2.1 风险决策矩阵

2.1.1 工程风险管理

工程风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价，去认识工程项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段对项目的风险实行有效地控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。

2.1.2 风险矩阵

风险矩阵图是一种有效的工程风险管理工具，通过分析项目潜在风险影响程度和风险发生可能性，找出风险预防措施，并提出解决方案。

2.1.3 风险决策矩阵

风险决策矩阵是引入工程风险管理的理念，是风险矩阵图在项目决策上的应用，通过分析配电网拟建项目潜在的外部风险，利用外部风险评价结果和项目建设的预期效益分析结果建立风险决策矩阵，据此对配电网项目进行分析，指导项目管理工作。

2.2 风险决策矩阵在配电网项目储备库管理中的应用

对应于风险矩阵理论中涉及的风险影响和风险概率两方面因素，本文构建的风险决策矩阵从配电网建设外部风险和配电网建设预期成效（重要性）两个维度出发，绘制的配电网项目风险决策矩阵图如图1所示。

图1 配电网项目风险决策矩阵图Fig.1 Risk-decision matrix of distribution network project

结合风险矩阵图的决策分类与配电网实际工作经验，风险决策矩阵将配网项目的决策建议也分为四类，具体描述见表1。

表1 配电网项目风险决策矩阵建议表Tab.1 Risk-decision matrix proposal of distribution network project

2.2.1 项目预期成效分级

以项目重要性为依据，本文将配电网项目建设预期成效进行整理归类，并结合当前电力体制改革和优质服务进行紧迫性分析排序。分类结果如表2所示。

表2 配电网建设改造预期成效分类表Tab.2 Classification of distribution network’s expected effect

2.2.2 项目建设外部风险分析

1）识别和编制外部风险清单

识别外部风险因素最有效的办法就是开展现场踏勘，即项目建设单位组织召集公司发展部、运检部、供电所、咨询公司和安装公司等相关人员，会同当地规划、乡镇等相关部门对拟建工程路径或站址进行现场详细踏勘。踏勘工作重点在于：

（a）拟建工程路径沿线的现状和规划数据，以及政府部门对该路径规划的意见，来评价路径实施获得行政审批的困难度；

（b）拟建工程路径沿线的政府产业布局和执行进展等数据搜集，作为大用户接入信息的基础，来拟定工程实施时间；

（c）拟建工程路径沿线的外部建设环境，作为评价外部风险的基础数据，来分析项目实施的风险大小；

（d）拟建开关站、环网站等设施座落选址的协议签订情况、规划审批状况和选址社区居民的舆情。

踏勘工作是外部风险评价的基础，搜集的数据作为评价的依据，此项工作事关当地政府控规、配套设施、政策处理、行政审批、社会舆情等因素。在踏勘前，建设单位根据项目建设内容和实际工程特点提前拟定《外部风险清单识别表》（如表3所示）。踏勘时，应对拟定的风险因素进行逐条现场检查，亦可根据项目实际情况适当增补风险因素，并对存在情况和风险描述作好记录。其中，踏勘人员应重点对风险描述做好详细记录，从该风险因素可能导致的项目成本投入、建设进度和工程影响范围等角度，将潜在的风险作衡量和预测，供后续风险评价时定量分析。

表3 配电网项目外部风险评价表Tab.3 Evaluation of distribution network’s external risks

2）组织利益方开展工程外部风险评价

在工程外部风险评价阶段，建设单位组织利益各方群体共同参与评价，以综合考量各方的工程建设需求。参加评价的利益各方来自于建设单位（包括职能部门、支撑部门和供电所）和政府部门（主要为规划管理部门）双方共同完成项目风险评价工作。步骤简述如下：

（a）建设单位设定大类风险类别的权重比例（W），主要由区域规划、建设环境和行政审批组成；

（b）风险类别的子项外部风险因素权重（Wi）则根据风险清单结果和目标影响评价由双方共同确定，某些子项外部风险没有的可以将分解权重叠加到其他子项中；

（c）风险因素对项目目标的影响结合表3给予评分（Ci）；

（d）在评价后，计算风险类别的风险评分（Rj），最后汇总为拟建项目的风险值（R），计算表格设计详见表3，计算公示如下：

在完成各个工程的风险评价后，根据最终风险值（R）来定义工程外部风险程度：外部风险评价得分(0.7～1.0]的工程列为高风险;外部风险评价得分(0.4～0.7]的工程列为中风险;外部风险评价得分(0～0.4]的工程列为低风险。

2.2.3 项目风险应对措施

在完成一轮风险决策矩阵辅助管理后，项目储备库的工程数量和投资需求得到有效夯实，各项目所对应的风险矩阵区域也基本确定。在此基础上，对项目库中的各项目应对措施如下。

1）主动对接政府寻求破局，降低工程实施风险。对于黄色区域的决策项目，特别是那些预期效果的必要性较为迫切，但实施风险较大的工程，建设单位主动与当地政府做好对接，说明当地电力需求和产业经济发展之间的联系，以行政手段介入风险应对，在降低风险后予以实施。

2）关注当地电力电量的变化，搜集基础经济数据和产业发展规划。对于橘红色区域的决策项目，特别是那些当前工程建设必要性不紧迫，但后续产生变化的项目应及时编制可研报告，将工程纳入储备库管理；

3）做好配电网规划“十三五”期间滚动修编工作，将公司各部门梳理反馈的项目及时体现在规划库中，并做好与政府控规的对接工作。

2.3 基于风险决策矩阵的配网项目储备库管理流程

配电网项目储备库是一个“中转站”，是项目“出库”与“入库”的重要环节。采用风险决策矩阵进行项目的出入库管理，即在“入库”管理过程中，建设单位采用风险评价的方法对拟建工程的外部风险进行分析，与工程建设预期成效一起，采用风险决策矩阵确定编制可研的项目，经评审批准后列入项目储备库管理；在“出库”管理环节，建设单位根据滚动更新的工程风险评价得分进行排序，将风险适宜的工程列入次年建设投资计划，提高工程开工率和投产率。基于风险决策矩阵的配网项目储备库管理流程如图2所示。

3 应用案列

以鄞州区10 kV XX双回路工程为例，按照配网项目储备库管理流程进行具体操作：（1）外部风险评价；（2）项目预期成效分析和识别外部风险清单；（3）项目“出入库”管理建议；（4）项目储备库滚动管理。详见表4～表7。

图2 基于风险决策的项目储备库管理流程图Fig.2 Project repository management flow chart based on risk decision making

按照上述流程，2015年鄞州区10 kV配电网项目储备库管理为例：2015年拟在项目规划库挑选可研编制项目共15个，涉及总投资约8 660万元。经预期成效分析和风险评价后，发现不适宜“入库”的风险隐患的项目3个，减少“入库”的无效投资约1 367万元；在安排2015年项目建设投资计划前，鄞州区供电公司又对项目储备库中的工程再次进行风险评价排序，将储备库中3个风险大的工程延后实施，最终确定安排9个项目列入建设计划，减少实施受阻的项目“出库”导致的无效投资约2 264万元。

4 结论

在清晰认知当前配电网项目储备库存在问题及面临形势的基础上，本文从工程风险管理角度出发，将风险决策矩阵方法引入配网项目储备库管理，得到如下研究结论。

（1）实现管理集约化，有效提高项目储备库管理效率。通过风险评价将项目储备库工程按项目成效和风险大小排序，优先安排成效好、风险小的工程予以实施，使得项目管理单位在开工前提前预判风险和消除隐患，在实施过程中及时掌控和有效应对，大大缩短了项目政策处理、施工变更等所花费的时间，缩短了项目建设周期，加快项目建成和完成固定资产入库工作。

（2）实现投资精准化，充分发挥建设资金有效利用率。通过风险决策矩阵辅助项目储备库管理，建设单位将每一笔建设投资发挥最大的社会经济效益，安排最适宜的配电网工程予以实施，提升了投资管理精益化水平。

（3）实现政企联动化，良好履行企业责任和保障民生。配电网建设与改造升级的目的是确保配电网发展与区域经济、社会发展相协调，做到电网发展服务地方经济发展大局。采用风险决策矩阵辅来助配电网项目储备库管理，电网企业与政府部门群策群力、共同推进项目落地和发展方向，充分体现了电网企业的社会责任，将取得良好的社会综合效益。

表4 10 kV XX双回路工程外部风险评价表Tab.4 Evaluation of 10 kV XX double path project’s external risks

表5 项目预期成效和风险识别汇总表Tab.5 Summary of 10 kV XX double path project’s expected effect and risk

表6 10 kV XX双回路工程项目储备库管理建议表Tab.6 Suggestion of 10 kV XX double path project’s repository management

表7 10 kV XX双回路工程跟踪闭环管理表Tab.7 Closed-loop management of 10 kV XX double path project

[参考文献]（References）

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