国际工程投资估算和设计概算

杨波

摘 要：文章结合国际工程特点以及实际施工经验，总结和介绍了国际工程投资估算的方法和技巧以及与国内工程的差异，介绍常用的估算方法，提出快速准确计算的基础。

关键词：国际工程；投资估算；计算方法；工程造价

1 国外建设工程造价构成

对于国际工程用总建设成本就代表工程造价。工程项目总建设成本=直接建设成本+间接建设成本+应急费+建设成本上升费。虽然国际工程的造价组成跟国内不完全相同，但是如果从费用的本质去理解，依然可以跟国内的造价体系有联系。对于造价人员只要保证各项费用不遗漏不重复，运用国内的计价习惯是可以胜任国际工程的造价业务的。

2 投资估算常用方法

（1）基本概念：投资估算总额是指从筹建、施工直至建成投产的全部建设费用，其包括的内容应视项目的性质和范围而定。投资估算一般都会作为设计概算的最高限额，所以投资估算一定得为下一个设计环节预留足够的设计空间（部门间的协作非常重要，要及时共享信息）。生产性项目除了固定资产投资估算外考虑一下铺底流动资金和流动资金（建设期不涉及）。

（2）投资估算存在于项目决策阶段。决策阶段国内项目和国外项目的对应关系是：项目建议书阶段对应投资设想阶段和投资机会阶段，初步可行性研究阶段及详细可行性研究阶段对应初步可行性研究阶段、详细可行性研究阶段、工程设计阶段。项目建议书阶段（投资设想、投资机会）主要还是商务人员洽谈形成合作意向，以及确定项目的用途规模。可行性研究阶段已经具备了一定的信息量比如设备规格表、主要设备的生产能力和尺寸、项目的总平面布置、各建筑物的大致尺寸、公用设施的初步位置等。材料设备的询价、设计和施工的咨询也已经完成。

（3）影响工程造价的主要因素。影响工程造价的因素很多，而在估算阶段主要影响因素包括：建设规模、选址、技术规格、设备选用、施工方案、HSE标准等。

（4）设备方案。技术方案对于我们来说应该关心的是设备的选用：比如优先选用国产设备，如果使用进口设备要主要要注意衔接、配套、维修等问题。

（5）工程方案。工程方案将直接影响以后的设计、施工、造价诸多个环节，所以工程方案要在满足生产使用功能、适应已选定的场址、符合工程标准的基础上，选择较为通用和成熟的工程方案，最好可以参考已完或者在建类似工程的相关信息。

（6）项目规划和建议书阶段的估算方法。总投资估算总价是单项工程估算、工程建设其他费、基本预备费、价差预备费、建设期利息的总和。由于此时所掌握信息和数据有限，很难进行较有深度的精确计算。所以该阶段主要以匡算法作为计算的主要方法，我们通常采用的位生产能力估算法、生产能力指数法、系数估算法、比例估算法或混合法都属于该类计算方法。以上方法都是基于以工程的某一特定属性为入口，该属性决定工程造价，然后通过类比的方法进行简单估算。下面先选取典型方法介绍给大家。

a.单位生产能力估算法：

C2=（C1/Q1）*Q2*f

C1：已建类似项目的静态投资额；C2：拟建项目的静态投资额；Q1：已建类似项目的生产能力；Q2：拟建项目的生产能力；f：不同时期、不同地点的综合调整系数（该系数需要造价人员计算提供）。

通过该公式可以通过已知项目推算未知项目，通过单位生产能力进行估算。

b.系数估算法：

设备系数法：

C=E*（1+f1P1+f2P2+f3P3+···）+I。C：拟建项目的静态投资；E：拟建项目根据当时当地价格计算的设备购置费，这个地方需要将设备购置费换算成到场价。

P1+P2+P3+··· ：已建项目中建筑安装工程费及其他工程费等与设备购置费的比例。f1+f2+f3+··· ：由于时间地点因素引起变化的综合调整系数。I：拟建项目的其他费用。该公式通过两次价格环境调整，将已建工程的造价数据转化成拟建项目的造价数据。第一次是设备购置费的价格环境调整，第二次是各项费用的价格环境转化，各项费用的分类可以灵活一点，只要保证这个分类可以和设备购置费形成稳定的比例关系，这个方法就可以用。

主专业系数法：

C=E*（1+f1P1'+f2P2'+f3P3'+···）+I。P1'+P2'+P3'+··· ：已建项目中各专业工程费用与工艺设备投资的比重。这个方法跟刚才的方法属于同一个方法，对费用的分类灵活处理就可以了，掌握规律就好了。

（7）可行性研究阶段投资估算方法

a.单位建筑工程的投资估算

单位长度价格法：水库，大坝，公路，铁路，矿井

建筑工程费=单位长度建筑工程费指标×建筑工程长度

单位面积价格法：工民建、构筑物

建筑工程费=单位面积建筑工程费指标×建筑工程面积

单位容积价格法：仓库、工业炉窑砌筑

建筑工程费=单位体积建筑工程费指标×建筑工程体积

单位功能价格法：此方法是利用每功能单位的成本价格进行估算。如新建医院时以病床数为指标，学校容纳多少学生。

工程造价为单位功能建筑工程指标费用与建筑工程功能总量的乘积。

b.单位实物工程量投资估算法。以单位实物工程量的建筑工程费乘以实物工程总量来估算建筑工程费。大型土方、总平面布置、道路及场地铺筑、厂区综合管网和线路、围墙大门等。他们分别m3、延米或者座为单位。对于每一部分内容分别套取其指标进行估算。建筑工程費=单位实物工程量建筑工程费指标×实物工程总量

c.概算指标投资估算法。通常对于没有投资估算指标，或者建筑工程费占总投资比例较大的项目。如果有较为详细的工程资料、材料价格、费用指标，可以考虑使用概算指标投资估算法。该方法的缺点是需要投入的时间和工作量均较大。建筑工程费=分部分项实物工程量×概算指标

d.设备及工器具购置费估算。通常在估算阶段很难对设备及工器具进行有效的计算，因为无法判断具体的型号，通常会以一定比例记取一笔费用作为设备及工器具购置费，而如果有较为准确的设备清单可以进行准确计算。

e.安装工程费估算。安装工程费通常会按照被安装对象的属性进行不同的计算，可以按件，个计算也可以按照重量，长度计算。通常是以实物量与价值量相乘的方式出现。

工艺设备安装费估算：以单项工程为单元，根据单项工程的专业特点和各种具体的投资估算指标，采用按设备费百分比估算指标进行估算，或根据单项工程设备总重，采用估算指标进行估算。安装工程费=设备原价×设备安装费率（%）。安装工程费=设备吨数×单位重量安装费指标

工艺金属结构、工艺管道估算：安装工程费=重量（体积、面积）总量×单位重量（立方米、平方米）安装费指标。

f.注意事项。影响投资估算精度的因素主要包括：价格变化、现场施工条件、项目特征的变化。做估算的时候一定不能生搬硬套，必须对施工方案，定额与指标，价格及费用标准进行分析，通过实事求是的调整和换算，这样才能提高估算的准确性。

g.动态投资部分的估算方法。以上全部都是静态投资的估算方法，总投资中还包括动态投资，分别是价差预备费，建设期利息。对大多数人只要掌握静态投资就可以了。

3 结束语

不管是估算还是概算，他们共同的特点都是存在不确定，不清晰的部分。而使用的方法都是通过已知预测未知。这里包含两层含义，第一层就是充分利用已完或在建工程成熟的造价资料，通过换算和调整形成拟建项目的估算和概算；第二层含义是通过各类费用的实际存在的比例规律，通过已知的一种主要费用推算其他位置的从属费用或次要费用。虽然估算阶段存在诸多不确定性，详细并准确计算的难度很大，但是根据造价的逐层细化的属性，可以逆向的形成快速准确计算的渠道。就是对已建，在建等有一定信息量和数据量的项目，做好数据积累和分析，形成数据库，因为国外项目不像国内项目那样拥有指标，定额等国家颁布的测算数据，所以企业级的数据信息就会显的尤为重要，这也是国际过程和国内工程的重大区别，所以要想在估算环节进行较有依据的计算，一定要从现有项目真是成本数据入手，这种意识需要企业决策层有一个高度认识，并且作为一种制度进行长期积累。造价作为一个企业的软实力，在投标阶段全面展示一家企業的综合实力，其准确性不仅关乎一个项目的成败，他更是一种科学发展和管理的企业态度。也是在激烈的市场竞争中存活下来的保障。