北科调研：探索兵器产研融合新模式

沈国岩

科技与经济一体化问题，是世界性科技创新的焦点问题。深入推进研究所与企业融合，是促进科技经济一体化的重要途径，更是推动科技成果转化、激发创新活力、实现创新驱动的关键环节。中国兵器工业集团公司作为传统产业集团，近些年来，积极适应全球新一轮科技革命、产业变革和军事变革，坚持把科技创新作为发展战略的立足点，着眼于解决创新资源分散、协同不足、产研衔接不到位的实际问题，深化结构调整、创新体制机制，加快探索产研一体化途径，持续提升科研创新和生产制造能力，有力支撑了集团公司的创新发展。在深入实施创新驱动发展战略、加快推进兵器工业转型升级的新形势下，同属于兵器工业火炸药行业的西安近代化学研究所（以下简称：“西安近代”）和辽宁庆阳特种化工有限公司（以下简称：“庆阳化工”），通过组建北方特种材料科技有限公司（以下简称：“北科公司”），构建起新型所企合作关系，实现了优势互补、互利共赢，在推动产研一体化创新发展中作出了有益尝试。

借船出海、跨域联姻，走出自我循环的发展老路

当今世界，发展不再是零和博弈。开放、合作、共享已成为时代主流。兵器工业集团尹家绪董事长，在总结改革开放以来兵器工业发展的经验教训时曾深刻指出，“我们缺乏整合调配利用资源的能力，尤其是不善于借用别人优势，什么都想自己为主、自己驾驭”。他在2017年发表的《春天里，创新正当时》一文中再次强调：“兵器工业作为一个以产业为主的企业集团，要打造百年老店、实现基业长青，必须摒弃零和博弈，实实在在地扩大开放与合作，善于借鸡下蛋、借梯上楼、借船出海、借脑明智，整合优势资源，加快创新发展”。实践表明，跨越零和博弈的传统观念，走出自成体系、各自为战、自我循环的发展老路，是实现创新发展的时代要求，是推进所企合作、深化产研一体化融合的重要思想前提。

“西安近代”，坐落在西安南郊，是我国唯一的火炸药专业研究机构，拥有大批引领火炸药行业发展的关键和重大技术成果。近年来，随着科研项目增多，研究所自身试制生产能力不足与军方武器装备需求的矛盾日益突显。同时，传统计划体制下，科研成果转化周期长、缺乏竞争，收益难以实现最大化，致使有限的科研经费不能满足对科研人员的有效激励，制约了科研创新与可持续发展，使研究所处于手握技术成果，却不能满足市场需要的“有米无锅”的尴尬境地。研究所亟需寻求具有大生产能力、质量安全稳定可靠的生产企业开展合作，加速科研成果转化，放大科研转化收益，激發创新发展活力。

庆阳化工，位于辽宁辽阳，是兵器工业集团所属北化集团的一家大型火炸药生产企业。作为有着80年历史的国家重点保军企业，具有生产规模最大、品种最全、设施完备等众多资源优势。但近些年来，受国家政策影响，企业军品订货减少，大量生产能力闲置，产品升级缓慢，自主创新能力薄弱，生产经营举步维艰，一直徘徊在“有锅无米”状态。如何与行业先进技术对接，以技术引领提高生产技术水平、改善产品产业结构，是企业快速走出困境、步入良性发展面临的首要问题。

共同的发展需求，互补的优势资源，使相距1700公里的“西安近代”与庆阳化工的牵手合作成为可能。在兵器工业集团、北化集团大力支持下，双方跨越研究所与企业传统利益格局和体制机制束缚，在产研一体化融合探索中迈出了关键一步。2014年6月，西安近代与北化集团签订全面战略合作框架协议。2015年1月9日，经多轮考察洽谈和摸底投料试验，西安近代与庆阳化工出资成立“北科公司”，采取“小核心、大协作”模拟独立法人实体经营模式，构建起新型产研合作关系。北科公司作为军民两用火炸药相关产品、化工产品的试制、生产及技术服务企业，致力于加快火炸药先进技术成果的规模化应用和推广、建设我国最大火炸药试制基地和产研一体化平台的目标，是所企双方应对激烈的市场竞争，坚持开放共享、借船出海，寻求融合发展的共同选择。对此，北化集团董事长张金鹏期望：“双方的合作，要立足兵器工业火炸药发展大局，下决心转变传统观念和陈旧模式，以市场为导向，围绕产业整合优势资源、布局创新要素，着力从体制机制上突破产研脱节的瓶颈问题，推动火炸药科研成果转化和合作模式创新，加快发展成为国内领先、具有一定国际影响力的科技创新企业，为兵器工业创新发展作出贡献。”

打造利益共同体，跨越产研融合的“死亡之谷”

研究所与企业在功能定位、技术背景和发展需求等方面往往存在信息和动机的不对称，使科研成果与产业转化之间具有天然的距离。美国众议院科学委员会主任弗农·艾勒斯曾将这个距离比喻为“死亡之谷”。国内外众多创新实践显示，成功跨越这个“死亡之谷”，转化模式的选择尤为关键。目前应用较为广泛的有：研究所自行转化、所企合作开发、中试基地、技术转移中心、孵化器、产业技术创新联盟、知识产权运营等多种模式，各种模式应用条件和价值不同，也不存在单一的最佳。从趋势上看，深化所企合作、推进成果转化，在模式上要充分体现出面向科研人员、面向企业、面向市场、面向产业的总体要求，构建研究所与企业命运、责任和利益共同体，形成开放、协同、共赢的合作局面。对兵器工业来讲，主要采用一次性买断和成果利润分享两种方式。但从火炸药行业现实情况分析，由于当前工业企业的技术水平有限，对科研成果吸收能力较弱，在转产中往往会出现大量工艺、质量和安全控制等问题，科技成果转化产品效力低下，两种方式都不能实现科研成果转化利益最大化。同时，目前在科研成果转化的责权利政策界定上还较为模糊，特别是在成果应用二次开发中，容易出现产权归属和收益纠纷，两种方式同样不能保证双方的权益需求，直接影响了所企长期合作的积极性。鉴于两种方式的局限性，双方深刻总结所企合作的历史经验与教训，深刻把握新形势下深化混合所有制改革、深化创新体制机制改革、深化军队体制改革的政策要求，大胆创新与尝试，提出了共同出资组建混合所有制模拟法人治理股份制公司合作模式，构建起研究所与企业优势互补、互利共赢、融合发展的利益共同体，形成模拟法人、混合所有、分红激励的产研一体化新型合作关系。其中，西安近代以火炸药工艺技术及产品成果、现有相关产品的工装模具以及科技人员股份作为出资，庆阳化工以实物资产、现有产品技术成果及相关工装模具作为出资，双方根据技术、产品以及资产对公司经营的贡献大小，约定利润分配比例，实现长期的利益共享。这样的合作模式，既可保证共同命运、共同责任、共同利益格局下，充分发挥研究所的技术引领、产品市场优势和企业的设施资源、大生产经验优势，实现科研转产中技术、工艺、生产、管理全面对接，有效提高成果转化效率，实现成果转化效益最大化；也可清晰界定成果转化与二次开发过程中双方的责权利，建立起科研成果收益长效机制，增强科研投入和成果转化的积极性，有效增强科技创新能力和技术引领能力。对此，西安近代张联社所长表示，“企业是科技与经济结合的重要力量，是科技创新成果转化的主体。要推动科技进步、实现科技成果效益最大化，研究所离不开企业，研究所的创新发展更离不开企业。研究所与企业建立利益共同体，有利于形成市场导向的研发格局，有利于解决科研成果与应用脱节问题，有利于提高科技创新能力和科技成果转化效率，进而推动火炸药行业的科技引领和创新驱动。”

模拟法人。现代企业制度是保证股东权益、实现科学管理的最优选择。由于军品生产许可证注册限制，北科公司成立之初，只能采取模拟独立法人治理有限公司形式，对内自主独立经营与决策，对外不具有法人资格。公司建立规范法人治理结构，成立股东会、董事会，其中西安近代推荐3名董事，庆阳化工推荐2名，首届董事长由西安近代推荐；设2名监事，双方各推荐1名；总经理经庆阳化工推荐，董事会聘任；公司党委书记由庆阳化工选派。公司制订章程，明确经营宗旨、范围和管理规则，建立健全权责对等、运行协调、有效制衡的决策执行监督机制，为公司科学管理提供制度保证。

混合所有。发展混合所有制经济、推进国有企业混合所有制改革是促进国有企业转换经营机制，提高国有资本运行效率的必然要求。西安近代与庆阳化工的资产都是兵器工业国有资产，双方共同约定，严格依据国家有关规定将双方所出资产统一划归北科公司管理，由双方交叉持有，既不存在国有资产流失问题，也实现国有资产的优化重组。同时，西安近代以科技人员出资入股，按照国家有关混合所有制科研人员持股政策，对科研成果转化和持续发展有直接或重大影响的科研人员实施持股激励，从而实现国有股、员工持股混合所有，对于体现科研人员创新价值、激发科技创新活力、提高国有资本运行效率，做出了突破性探索。

分红激励。建立赋予科研人员科技成果所有权和长期使用权的激励机制，是持续科技创新的重要保证。北科公司章程约定，西安近代与庆阳化工根据出资贡献按照利润分红，西安近代分配比例60%，庆阳化工40%。西安近代进一步制定完善《科技成果转化分红激励实施办法》，规定将从北科公司分得60%利润的10%奖励给原研发团队，使得研发团队更加持续关注成果转化质量和效益，保证了产品的质量稳定和技术持续升级。科技成果分红激励机制，充分体现了科技创新的市场导向和效益导向，为加速科技成果转化、推动持续创新注入新活力。

“科研小核心、生产大协作”，释放所企合作新优势

科研成果转化实现科技价值的过程，是技术、资本、人才、文化以及产业等多要素交互融合的系统工程。要实现1+1﹥2的合作优势，必须做好各要素、各环节的全方位融合，任何一个方面出現问题，都会影响产研一体化的最终效果。西安近代与庆阳化工着眼于建设兵器工业火炸药产研一体化基地的共同目标，提出“科研小核心、生产大协作”的融合发展思路。一方面，以北科公司浇铸类推进剂生产线为核心，广泛开展所企业务和资源的全面协作；另一方面，以北科公司为平台，深化所企军民品技术、产品科研生产以及人才培养交流等全方位合作。“小核心、大协作”推行两年来，深度整合了所企优势资源，促进了技术转让、工艺改进、基础建设、生产管理、人才培训等各方面交流，实现了当年建线、当年投产、当年盈利，科研成果转化效益充分释放，企业经济运营明显改善，产研一体化优势充分展现。

技术融合。西安近代先进产品技术、强大科研力量与庆阳化工设施完备的大生产系统的有机结合，是实现技术成果工程化、产业化的根本所在，也是所企跨域合作的根本所在。北科公司组建以来，在土建、设备安装与调试、编制生产工艺规程、试生产、正式投产等各个环节，所企双方工程技术与管理人员通力合作，共同解决了转厂产品技术衔接的一系列核心问题，保证了新建生产线成功投产运行，极大缩短了科研成果转化周期。2016年3月，转厂产品出现质量波动，危及产品交货节点，对此，西安近代派出以集团公司科技带头人、机能带头人带队的16名专家和工艺人员，同企业工程技术人员联手攻关、破解难题，不但在短时间内解决了工艺问题，保证了产品按期交付，而且大幅降低了产品废品率，展现了良好的科研素养和协作精神。两年来，西安近代顺利实现了两种产品多项技术的转移转化，促进了庆阳化工技术工艺水平的提升，也使西安近代科研人员从成熟的产品试制工作中解放出来，为集中精力钻研新技术、开发新产品创造了条件。

管理融合。模拟法人治理给企业传统管理带来冲击。为尽快实现由工厂式管理向公司制管理转变，北科公司及时建立完善与现代企业管理相适应的制度体系，实施管理人员竞聘上岗，清理返聘及其他用工30人，精简管理机构和岗位设置，制订实施《薪酬分配管理办法》《财务管理办法》《物资采购管理制度》等规章制度，明确了质量、安全、环保等管理纳入庆阳化工统一管理，北科公司向庆阳化工缴纳管理费，理顺了与庆阳化工和西安近代管理关系，完善了与所企间的规范、协调管理机制。2016年10月，北科生产线出现安全事故，所企双方共同组建调查组，及时梳理排查设备、工艺、操作流程，分析事故原因，提出改进建设布局方案，消除安全隐患，快速恢复生产，使产能得到大幅度提升。

人才融合。兵器工业集团专门委派西安近代副总工程师到庆阳化工任副总经理，负责北科公司建设工作。所企领导人员通过公司股东会、董事会，定期分析行业发展形势、商讨公司发展重大问题。在北科公司人员配备上，双方按照交叉任职、专业互补的原则，总经理由庆阳化工委派，财务总监由西安近代委派，副总经理由双方各派1名；技术与管理人员则根据需要由双方分别委派；生产工艺、操作人员按公司管理办法优先从庆阳化工选聘。在新技术新产品转入中，北科公司及时开展全员岗位技能培训，加强对质量、安全、工艺、技术知识更新，保证了技术产品转移对接中岗位需要。对此，西安近代专门委派工程技术人员和工艺技术专家到庆阳化工全程跟踪指导生产线建设，调试和生产工艺控制，先后组织转厂产品工艺技术培训5次，交流培训近百人次。双方各层次人员交互融合，使产研优势得到发挥，促进了产研复合型人才的成长，为北科公司建设发展和所企全方位深度合作提供了重要的人才保证。

文化融合。所企合作不仅仅需要双方高层领导的共识，更需要双方广大职工的广泛理解和认同。面对北科公司合作新模式、新关系，所企文化碰撞在所难免，双方职工也存在种种疑虑。对此，双方从合作大局出发，一方面，积极开展各种形式宣传引导工作，通过分析、研讨、宣讲，让职工充分认识兵器工业改革发展大形势，充分认识所企发展优势和面临的瓶颈问题，充分认识所企合作对引领各自发展的重大现实意义；另一方面，在推进产品转移和项目建设过程中，双方注重合作协同、理解包容、共克难关，以积极心态携手解决建设运营中的各种问题。同时，双方按期及时兑现分红承诺，用实实在在的发展成效，让大家看到合作的价值，理解合作的意义。两年来，双方积极组织开展党建、工会、技术交流活动，开展羽毛球、足球比赛等文体活动， 西安近代还专门到庆阳化工开展“金秋助学”活动，为增进所企相互了解、促进信任包容、实现融合发展营造良好的文化氛围。随着所企产品转化、人才交流不断深入，双方文化交流融合，强化了利益共同体的思想认同、行动认同。两年来，北科公司效益显著提升，人均收入大幅增长，职工对公司的未来发展充满信心，由当初被动接受转变成了如今的支持认可，精神面貌焕然一新。

创新驱动、互利共赢，推动融合发展四大升维

一种新的模式，意味着新的思维、新的做事方式。西安近代与庆阳化工构建利益共同体的产研融合新探索，取得阶段成果、蕴含巨大潜力。从兵器工业火炸药行业和未来发展更高的维度上看，这种合作成效不仅仅是研究所的、企业的，更具有行业性、战略性。其所展现出的价值与效应，形成了研究所、企业、火炸药行业和兵器工业多层面融合发展的共赢局面，带动了火炸药技术、产业、模式和服务的整体升维。

技术升维。推动技术进步是研究所的本职。西安近代的科研成果与产业无缝衔接，使科研成果的转化周期由原来的4-5年缩短到半年，科研转化能力大幅提升，科技创新能力和产业引领能力得到最直接、最快速释放。经历工业化大生产作业实践，科研人员的研发设计与产业紧密结合，更具针对性、实用性，最大程度规避了成果转化过程中工艺、质量和安全风险，降低了研发周期和研发成本，避免了单纯科研“攀高峰”、与产业脱节的问题，进而有效反哺科技进步与科技创新。从长远看，北科公司实行科技人员入股，让科技人员直接享受技术红利，为持续推进科技创新与成果转化增强动力。

产业升维。创新驱动是产业持续发展的关键。新技术新产品的引入，盘活了庆阳化工的闲置资产和富余生产能力，使企业的地域优势、基础设施优势得到开发利用。北科公司运行两年来，公司产值由组建之初2014年的1189万元增长到2016年的9966万元，实现两年翻了三番；2015年实现利润812万元，2016年3687万元，经济效益明显改善，成为庆阳化工近年来实现改革脱困、步入良性发展的新亮点。随着先进技术成果与产业的快速对接，企业的产品结构得到改善，生产工艺技术水平显著提高，生产制造优势充分展现，在火炸药多个技术领域重大专项中，双方密切合作，分别作为主承担单位，从基础研究开始进行合作研发，企业核心保军地位进一步巩固。2016年9月，双方将合作技术由军品向民品拓展，共同成立辽阳庆阳近代化学有限公司，建成军民融合试制基地，按照以市场为导向、以利润为中心的实体经营模式，推进了所企双方产研融合不断深化。北科公司使火炸药先进技术成果快速产业化，在推动火炸药行业转变发展方式、实现技术引领产业发展方面示范效应明显。

模式升维。产研合作模式，是一种商业模式，是有效整合资源实现获得的方式。北科公司的成立，使产研合作由简单的一次性买断转变为可持续发展的利益共同体，形成了产研合作持续共赢的新关系。两年来，这一关系整合了所企优势资源，促进了科技成果转化，优化了协同创新能力，促进了产业发展方式转变，确保了研究所专注科研创新，工业企业提升制造水平，克服了科研院所爭生产能力、工业企业争科研能力的现实问题，使科研和制造两个能力都提了上来，发挥了多方获利的模式价值。以北科公司为平台，广泛带动了双方在各领域的合作，西安近代多项先进技术嫁接到庆阳化工，全面带动了企业技术升级。庆阳化工总经理张辉对此深有感触，他强调：“模式的作用是巨大的。正是这种新的合作模式，让企业与行业最先进的技术研究机构实现对接，让企业真正找到了依靠技术引领的正确发展方向，为火炸药行业实现创新驱动发展奠定了基础；也正是因为研究所与企业建立了命运共同、责任共同、利益共同的关系，才确保了产研合作对接中出现的质量、安全和管理等问题得到及时、有效的解决，为集聚所企资源、发挥产研融合优势创造了条件”。 北科公司作为西安近代和庆阳化工共同利益的结合体，受到双方的极大关注，两年来所展现出的合作优势与发展前景，得到双方职工的广泛认同。

服务升维。服务兵器工业发展战略、服务国防建设核心使命，是西安近代和庆阳化工产研合作的根本归宿。两年来，所企基于“科研小核心、生产大协作”的深度融合，促进了火炸药军品科研能力、生产能力、产研协同能力、服务保障能力的整体提升，保证了军品科研生产合同全面履行，满足了军方武器装备升级的需要。特别是北科公司致力于提高火炸药行业在国家武器装备中的战略地位与军品市场中核心竞争力的愿景和展现出的发展活力，得到军方高度评价。

兵器工业集团“科技创新指导意见20条”中明确提出，“按照市场化原则，进一步完善整机科技成果转让机制，建立可支撑科研院所持续发展的利益分配机制，鼓励和支持科研院所在集团公司内择优选择具备有生产能力的企业转让其在产的军品核心零部件成果，具体方式由双方协商”。其中蕴含的“择优”与“协商”的思想理念，既体现了集团公司深化科技创新改革的坚定决心，更强调了突破体制机制、按市场原则办事的改革要求，为兵器工业深化产研融合、实现创新驱动指明了方向。西安近代与庆阳化工在探索所企合作、促进成果产业化新模式中做出了新尝试、取得了新成效。双方着眼于建设我国最大的兵器工业火炸药产研一体化基地的发展愿景，共同规划了北科公司“三步走”发展战略，约定了未来5年、15年全面深化合作目标。应该说，北科公司的探索还处在初级阶段，合作的基础还很薄弱，持续发展仍面临着实现模拟公司向实体公司转化、公司管理向规范治理转化、单一技术合作向多元技术合作转化等诸多繁重任务。实现北科公司的持续健康发展，还需要各方积极适应国家经济发展和军队体制改革发展大势，总结经验、深入探索，持续创新，努力在推动兵器工业火炸药行业转变发展方式、实施创新驱动发展中发挥示范引领作用。