煤矿安全隐患动态分级闭环管理方法及应用*

王龙康，聂百胜，蔡洪检，彭　斌，李安金

(1. 中国矿业大学(北京) 管理学院，北京100083；2. 中国矿业大学(北京) 资源与安全工程学院，北京100083；3. 中国矿业大学(北京)共伴生能源精准开采北京市重点实验室，北京100083)

0　引言

从2003年以来，我国煤矿安全生产形势逐年好转，但是“零敲碎打”的事故不断，重特大事故时有发生[1-2]。据统计，我国煤矿事故的90%发生在生产过程中，而生产过程中的事故90%是由于人的不安全因素引起的[3]。究其原因，是由于在煤矿生产过程中的危险源和安全隐患辨识不清，管理不当所导致的，所以急需一套符合煤矿生产现场的安全隐患管理方法进行隐患治理。国内外专家学者进行了大量的研究，周帅等[4]应用信息化技术，提出了全寿命周期 DADT 循环管控技术理论；李俊[5]在山西焦煤集团工作实践的基础上提出了以人为本的安全管理思路，分析了安全管理要素之间的相互作用关系；雷长群[6]深入辨析了危险有害因素、安全隐患、危险源、重大危险源的关系，然后研究了双重预防工作机制；陈国华等[7]研究了企业现场安全管理，首先对危险源进行辨析，然后采用定置管理、目视化管理、防错法3种现场管理法提高安全管理水平；李琰等[8]对综合研究了煤矿工人的不安全行为，梳理了国内外相关文献；桑海泉等[9]研究了基于无线传感网络的监测监控系统；段文广[10]研究了危险源和安全隐患的区别，界定了危险源辨识、监测和控制的内容，丰富了风险预控管理体系。这些煤矿安全管理体系都对我国的煤矿安全生产起到了积极的推动作用，但是对煤矿生产过程中的安全隐患管理模式却不尽相同，对安全隐患的治理存在不合理之处。因此，根据煤矿生产的特点，研究设计一套切合实际需求的煤矿安全隐患闭环管理模式，对降低煤矿生产过程中“零敲碎打”的事故率，杜绝重特大事故的发生具有重要的现实意义。

1　煤矿安全隐患的分析

1.1　煤矿安全隐患的定义

煤矿安全生产事故的根源是危险源和(或)安全隐患。但是关于危险源和安全隐患的定义以及关系却没有辨析清楚，导致隐患排查和风险预控的工作不好开展。我国的《职业健康安全管理体系规范》对危险源给出了这样的定义，是导致事故的根源或状态[11]。何学秋[12]深入分析了危险源的能源情况后将危险源定义为具有危险能源的爆发点；陈宝智[13-14]通过研究危险源，将危险源分为两类危险源；田水承[15]在前人研究的基础上将危险源分为三类危险源，目前比较接受这种分法；雷长群[6]将危险源、安全隐患和危险有害因素结合起来进行了分析，提出了新的观点。

经过综合分析前人的观点，结合生产中的实际情况，将危险源定义为物质或者能量的载体，危险源具有危险性、存在条件和相应的触发因素三个比较明显的特征；安全隐患是生产过程中违反规章制度的人、机、环、管4个方面的不安全状态。危险源和安全隐患的主要区别是可消除性，在生产过程中，危险源只能控制，安全隐患却可以消除。

1.2　煤矿安全隐患的辨识方法

煤矿井下安全隐患的辨识是对安全隐患治理的前端的工作，安全隐患辨识、排查的质量将影响到安全隐患治理的成败。经过文献梳理和煤矿调研[16]，煤矿安全隐患的辨识方法分为理论分析和现场调研分析2种方法，进行细分，具体如表1所示。

1.3　煤矿安全隐患风险的计算与分级

煤矿安全隐患根据不同的属性可以分为不同的类型，为了更好的治理煤矿安全隐患，应该根据安全隐患的风险大小进行分级，分类治理。煤矿安全隐患风险大小计算的方法很多，比如：预先危险性分析法(PHA)、故障模式与影响评价法(FMEA)、危险与可操作性研究(HAZOP)、风险矩阵法、LEC法、改进的LEC法(MES)等。煤矿生产现场最常用的是风险矩阵法和LEC法、LEC法考虑了工人暴露于危险环境中的频率，比风险矩阵法更适用于煤矿。

表1　煤矿安全隐患辨识的方法Table 1　The method of coal mine safety loopholes identification

目前，研究风险的过程中，国外有很多专家学者考虑了脆弱性的问题，使得风险治理取得了明显的效果。因此，将脆弱性的概念和治理引入煤矿风险治理中，考虑煤矿工人处于风险中时的防御和应对能力，从灾难中恢复的能力等，更加全面合理的计算和分析煤矿安全隐患的风险。

综合分析煤矿安全隐患风险的大小和产生的后果，将安全隐患进行分级管理，以LEC法为例进行分析。结合生产实际情况，将煤矿安全隐患的风险分为4个等级，Ⅳ级表示低风险，红绿色表示，风险值在70以下；Ⅲ级表示一般风险，用黄色表示，风险值在70～160；Ⅱ及表示较大风险，用橙色表示，风险值在160～320；Ⅰ级表示重大风险，用红色表示，风险值在320以上，如图2所示。当出现Ⅰ级风险后，首先撤走现场的煤矿工人，然后再考虑如何消灭风险，将工人的生命财产安全放在第一位。

表2　风险的等级划分Table 2　The grade division of risk

2　煤矿安全隐患闭环管理方法分析

2.1　安全隐患闭环管理模型

闭环管理是管理学中一种成熟的管理方法，比较有名的是PDCA循环管理法，一些煤矿企业已经将该方法应用到了安全管理过程中。企业经营管理过程中的闭环管理大致分为目标→测量→分析→改进→控制5个阶段。

目前，大部分的煤矿企业对安全隐患的闭环管理分为4个阶段：辨识→分析→整改→验收。文章在前人研究的基础上，结合信息化技术建立了企业安全隐患全方位的、并且可以动态调整的闭环管理模型，具体流程如图1所示。该方法有几个优点，首先是将安全隐患和安全措施分别建立隐患库和措施库，在此基础上将安全隐患分为新出现的安全隐患和已有的安全隐患(旧安全隐患)，然后结合措施库分类治理。其次，将安全隐患进行分级治理，明确并且细化不同层级、不同类型员工的责任，在保证消除安全隐患的前提下成本最小。最后，该方法不是一个简单的闭环，而是大的循环中套着小的循环，每个闭路循环过程都实现了无缝隙对接，并且被一个循环都可以利用信息化的手段和外界进行沟通和咨询，提高隐患治理的效率。

企业安全隐患闭环管理流程分为以下几个步骤。

1)企业安全隐患的治理流程首先是确定工作范围内，不同的工作区域安全隐患的类型和治理方法不一样，并且界定清楚工作范围可以更好的落实安全隐患治理责任。

2)通过安全隐患辨识方法对工作范围内的安全隐患进行辨识和排查，然后把辨识出来的安全隐患和已有的隐患库进行对比分析，然后分为旧安全隐患和新安全隐患。

3)旧安全隐患可以直接在隐患库中确定隐患的风险等级，Ⅳ级隐患经过等级后，可以继续生产，其他高级别的安全隐患需要采用措施库中相应的措施进行整改，安全隐患的整改要落实到具体的责任人。

4)旧安全隐患在经过已有措施整改后风险治理效果不理想，安全隐患没有消除，那么说明此类安全隐患的本质已经发生了变化，需要重新进入循环过程，对其进行风险分析和计算，重新设计整改措施，直到消除该安全隐患为止。

5)新的安全隐患一旦被发现，首先就要计算安全隐患风险的大小，确定风险等级，设计整改措施，然后落实到整改责任人，经过整改后如果达到了煤矿安全生产的标准，那么经过记录进行生产，并且将新的安全隐患放入隐患库，整改措施放入整改库，为后续的隐患治理提供便利。

图1　企业安全隐患闭环管理流程Fig.1　The process of company Hierarchical closed-loop management in safety loopholes

6)新的安全隐患经过整改如果没有达到安全生产的标准，那么需要与外界进行沟通，聘请更专业的专家进行重新的风险分析、计算，设计隐患整改措施，直到安全隐患彻底清除为止。

7)安全隐患的治理过程中，始终要接受上级领导、政府检查机关和外界媒体的监督，提高安全隐患治理的透明度。

2.2　煤矿安全隐患动态分级闭环管理方法的具体设计

企业安全隐患闭环管理模式适用于各类生产型的企业，煤矿对安全隐患的治理将在此基础上，结合煤矿管理模式的特点进行细化。煤矿安全隐患的闭环管理包括5个阶段：隐患辨识→风险分析→制定措施→隐患整改→验收隐患。煤矿安全隐患分级闭环治理的具体流程如图2所示。煤矿安全隐患动态分级闭环管理的步骤如下。

1)煤矿安全隐患动态分级闭环管理首先也是确定工作范围，然后安全隐患辨识的方法进行逐一辨识、排查。

图2　煤矿安全隐患动态分级闭环管理流程Fig.2　The process of dynamic hierarchical closed-loop management in coal mine safety loopholes

2)由于煤矿生产过程复杂，且危险有害因素较多，因此需要多层次不间断的进行隐患辨识和排查。煤矿安全隐患的辨识包括工人根据自己的岗位进行辨识排查；班组为单位进行辨识排查；区队为单位进行辨识排查；业务科室对系统内的安全隐患进行辨识排查；矿领导和安监处的人员进行全面辨识和排查；外部安监局的人员进行辨识和排查；集团领导进行辨识排查等不同级别、不同范围的排查方式。

3)煤矿安全隐患在辨识和排查后需要进行登记，不同级别的隐患排查需要进行不同部门的登记，以备后续的检查。安全隐患的登记包括个人、班组、区队的登记；业务科室、安监处的登记；外部安监局和集团在各自单位和煤矿安监处分别进行登记。

4)对安全隐患进行分类治理，传统的安全隐患可以直接确定风险等级、制定整改措施，新兴的安全隐患需要应用LEC法计算风险大小，确定风险等级，经过专家开会制定整改措施。

5)由于煤矿安全生产非常重要，所以煤矿安全隐患的整改根据不同级别整改单位和验收单位也不一样。具体为：Ⅳ级安全隐患由区队长进行复查验收；Ⅲ级安全隐患由各科室、安监处进行复查验收；Ⅱ级安全隐患由矿领导挂牌督办，请专家进行验收；Ⅰ级安全隐患由集团领导挂牌督办，请安监局和专家进行验收。

6)将验收不合格或者不能按时整改的安全隐患请专家进行重新分析、制定相应的整改措施，治理安全隐患，形成安全隐患闭环治理。

7)将整改合格、形成闭环的安全隐患进行统计分析，并且利用大数据等新技术进行分析，提供煤矿安全生产的相关预测，辅助领导更加合理的治理安全隐患，提高煤矿现场安全管理水平。

煤矿安全隐患动态分级闭环管理方法的顺利实施需要设计与之匹配的《煤矿安全隐患动态闭环治理奖惩办法》。该办法需要明确煤矿安全隐患奖惩形式、类型、金额大小等具体细节。例如：同一个工作范围内重复出现安全隐患的奖惩形式、金额大小等；安全隐患未按期整改给予不同级别责任人不同的奖惩措施；低级别的安全隐患变成高级别的安全隐患，甚至造成停产、停工现象，主要处罚主管领导和隐患责任主体单位等。

3　应用分析

煤矿安全隐患动态分级闭环管理方法及配套的奖惩办法在南方的某矿进行了实证研究。该矿全国煤炭基建管理体制改革试点矿井，属于千万吨级现代化特大型矿井，安全管理水平较高，但是零敲碎打的事故时有发生，安全隐患重复发生，并且安全隐患常有不能按期整改的情况发生，因此在该矿进行实证研究具有代表性意义。在该矿进行实验的初期效果并不理想，一线工人不配合，在生产过程中存在安全隐患瞒报、漏报的现象，安全隐患的整改落实不下去。但是，后来经过制定并且实施了与之配套的《煤矿安全隐患动态闭环治理奖惩办法》后，工人开始主动参与到安全管理中，在隐患治理中起到了积极的作用。

该矿经过长达3 a的实际应用，取得了明显的效果，统计数据表现为：死亡事故没有发生，受伤的事故发生了明显的下降，如图3所示；生产现场的作业人员违章数量下降了25%左右；安全隐患的整改率提高了30%左右；传统安全隐患重复发生的次数下降了50%左右。

图3　不同时间段事故受伤人数统计Fig.3　Different time accident casualties’ statistics histogram

煤矿安全隐患动态分级闭环管理方法不仅提高了安全隐患的整改效率，还提高了安全管理水平，主要体现在：

1)结合煤矿生产的实际特点，利用LEC法煤矿的安全隐患进行了定量计算，从而对安全隐患的分级和治理提供了科学依据，提高了安全隐患治理的准确性，减少了隐患处理过程中不及时或不闭合的现象。

2)加强了煤矿现场作业人员的安全生产能力，提高了一线工人辨识、排查、整改安全隐患的能力，保证了安全隐患治理的效率和质量。

3)根据安全隐患的统计数据进行分析，设计有针对性的安全培训课程和考试内容，有针对性的提高煤矿各级领导和工人的安全生产能力和安全责任，同时还为煤矿安全隐患的检查、治理提供了数据支撑。

4　结论

1)梳理了国内外相关文献，界定了煤矿危险源和安全隐患的定义、排查方法，明确了风险定量计算的数学方法以及分级的标准，为安全隐患的治理打下了扎实的基础。

2)建立了煤矿安全隐患动态分级闭环的管理方法，将安全隐患排查的过程、制定整改措施、责任人整改、上级部门验收等环节进行了无缝隙的设计，提高了煤矿安全隐患闭环处理的能力和效率。

3)在南方某矿进行了现场实证研究，现场应用表明该方法使用效果良好，能够有效降低工人的违章的次数、减少事故发生的次数、提高工人的安全隐患治理能力。

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