浅谈工程建设项目中的施工索赔

(陕西水利水电工程集团有限公司，陕西 西安 710086)

浅谈工程建设项目中的施工索赔

张继锋

(陕西水利水电工程集团有限公司，陕西 西安 710086)

工程建设项目承包是一项复杂的系统工程，可变因素多、实施周期长、客观环境复杂，在当前市场普遍采取无标的招标以及复合标招标现状下，为维护正常企业利润，就必须重视在法律和合同条款条件下的工程索赔问题。对工程项目施工中索赔工作的阐述，从实践角度对工程建设项目中的索赔起因、依据、程序以及技巧等方面进行分析，说明加强索赔工作可促进建筑业管理水平提高，增加经济效益，有助于施工企业更快地熟悉市场惯例，熟练掌握索赔和处理索赔的方法与技巧，更好的开展对外工程承包，降低工程报价，使工程造价更为实事求是。

工程项目；施工索赔；建设项目

工程建设项目承包是一项复杂的系统工程，其过程可变因素多、实施周期长、客观环境复杂，尤其是当前市场普遍采取无标的招标、复合标的招标等条件下，选择合理低价是大多数承包商的投标策略，但是在维护正常企业利润，就必须重视在法律和合同条款下的工程索赔问题。

1 索赔的起因

索赔是指在施工合同实施过程中，一方因对方不履行或未能全面适当履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。通常工程索赔问题业主和承包商都可能提出，但由于在国内建筑市场中，承包商多处于被动和不利地位，故本文谈到的工程索赔主要指承包商向业主的索赔。归纳目前一般的索赔起因，主要有以下几个方面：

(1)业主违约。业主未履行或未正确履行合同责任，拖延合同责任范围内的工作，如延期交付图纸等；或是由于工程管理疏忽，未按合同规定交付施工作业条件，或者不按合同支付工程款等。

(2)合同缺陷。承包合同不可能对未来所有的问题都能作出准确的说明和规定，合同中难免有考虑不周的条款，如招标文件不完善、合同条款不全等。

(3)合同变更。由于业主发布指令，对原设计进行变更，如有关项目尺寸、工程量及施工时间、顺序等。

(4)不可抗力因素。在工程项目实施过程中遇到不能预见的外界因素，如暴风、洪水、地震、战争等自然或人为事件。

(5)工程及经济、社会环境变化。如国家法律法规的修改、物价调节、货币贬值、项目环境变化等。

2 索赔的依据

工程索赔必须在承包合同和国家规范的框架下，对索赔项目进行有理、有据、有节的研究，形成充分的依据、论据和数据，否则索赔很难成功。从该综合楼项目入手，一般工程项目的主要索赔依据可以归纳为以下五项：

(1)招标和投标文件。招标文件作为项目合同的基础文件，是工程施工开展的中心，但是由于其估算较多，与实际差异加大，为索赔创造了条件。投标文件是承包商对施工基础数量和单价的承诺文件，在签订施工协议后，即可成为工程索赔的基本依据。

(2)施工合同及往来文件。施工合同是双方权利义务的法律约束，是索赔的主要法律条件和依据。往来文件主要是业主方的书面、口头变更以及单价变化等文件，现场人员必须随时在合同条件下以此寻求索赔依据和机会。

(3)各种记录。主要包括施工日志、会议记录、财务记录、现场记录和工作人员日记。施工日志必须详细真实的反映施工过程的各种情况，其中大部分可以成为索赔的依据；会议记录一般是双方(业主、承包方)或四方(业主、设计、监理、承包方)的协调方案，其中涉及到对项目、进度、质量等调整，具有多方人员签字，是索赔的主要依据之一；财务记录主要是当时双方财务发生情况和承包方主要成本的主要依据，也是计量的主要凭证；现场记录包括施工过程中的自然天气、不可抗拒因素及技术因素等，可以图片、视频等方式出现，是争取索赔的主要证据之一；工作人员日记，一般是现场人员的个人工作笔记，可以成为其他索赔依据的支持材料之一。

(4)市场信息资料。主要是施工过程和时段内各种材料、法律等市场因素的变化，需要承包方认真合理分析。如这项工程施工过程中出现的钢材、水泥等价格突涨，国家消费指数上涨等因素，均可作为索赔的有效证据。

(5)规范。工程规范对双方都具有约束力，承包商必须熟悉工程所依照的规范，做到严格依照施工规范施工，防止出现反索赔。

3 索赔程序

(1)提交索赔报告。根据当时的索赔项目，施工方必须充分准备招标文件、合同文本、变更指令、施工现场的有关文件、工程照片等资料，充分说明干扰事件对工期和成本的实际影响，并根据影响，选用合法合理的方法，在合同规定的时间内向业主提交索赔报告，提出索赔要求和支持此要求的详细资料。

(2)解决索赔。施工方有必要委派专人与业主协商索赔情况，催促业主尽早审查和批准，否则对施工方非常不利。

4 索赔技巧

(1)不可滥用索赔。项目实施中出现不同，进行索赔是必要的，但是施工方必须要很好的履行合同义务，做好项目管理和质量控制，否则可能会给自己的市场声誉造成不良影响。但是也不能对该索赔的项目不敢索赔，会让业主方怀疑施工方的技术能力，因此如何索赔需要按照但是得情况进行具体把握。

(2)谈好合同。一切项目实施都是在双方合同的框架下形成的，因此必须在前期合同谈判中对必要的索赔条件进行全力争取，为后期情况出现打好基础。

(3)掌握条件。成功索赔要坚持三项原则。一是切忌算总帐。后期统一结算由于时间长、项目多、款项大、没有工期制约等因素，谈判难度较大，也可能造成反索赔等复杂局面；二是寻求时机。如业主方希望单方面希望加快进度等；三是友好协商。所有索赔都建立在双方同意的基础上，因此索赔中要采纳对方合理意见，尽量寻求双方都能接受的解决问题的方案。若双方实在无法达成协议时，则可通过仲裁或者诉讼解决。

5 结语

实践证明，工程索赔的健康开展对于培养和发展良好的建筑市场，促进建筑业管理水平的提高，增加经济效益，起着重要的作用。有助于促进施工企业加强内部管理，严格履行合同，提高管理素质；有助于施工企业更快地熟悉市场惯例，熟练掌握索赔和处理索赔的方法与技巧，更好的开展对外工程承包；有助于工程造价的合理确定，便于降低工程报价，使工程造价更为实事求是。

TV512

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1004-1184(2017)05-0199-02

2017-06-14

张继锋(1982-)，男，陕西千阳人，工程师，主要从事水利水电施工及管理工作。