推进民主管理防控廉洁风险

顾晓红

推进民主管理防控廉洁风险

顾晓红

企业民主管理是构建和谐企业的强大动力。深化企业民主管理工作，切实保障职工政治、经济权益和民主权利，更要防控廉政风险，以捍卫工人阶级的劳动成果。建立廉洁风险评价机制、编制岗位权力清单、建立“三级述廉”机制，有利于不断将企业的民主管理工作推向纵深。

民主管理 廉洁防控 反腐机制

厂务公开民主管理是加强基层民主建设、发展社会主义民主政治的基础性工作。推行厂务公开民主管理制度，是贯彻党的依靠方针的具体体现，是构建和谐劳动关系的有效途径。深化创新厂务公开民主管理工作，对于提高企业民主决策、科学决策水平，加强基层民主政治建设、密切党与职工群众的血肉联系，健全企业内部权力运行监督机制、促进企业党风建设和反腐倡廉工作，具有十分重要的作用。企业厂务公开民主管理与廉政建设相辅相成。通过加强企业党风廉政建设，不断完善和落实企业各项廉政制度，促进企业党风廉政建设制度化、规范化。同时，要下大气力围绕企业物资采购、质量检验、工程建设等容易产生不廉洁行为“关键地带”，促进企业形成了风清气正的廉洁、团结民主的氛围，从而促进干部勤政廉政和调动职工劳动热情的双重效果。

“防控廉政风险”是党的十八大在反腐倡廉工作领域做出的重大决策部署，是新形势下加大反腐倡廉力度的一项重要举措。近年来，基层电力企业深入贯彻党中央、国务院的重要部署和要求，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，在廉洁风险防控工作开展上作了大量的调研和实践探索，取得了一些宝贵经验。

一、廉洁风险防控概述

风险概念最早由古希腊哲学家伯利克利提出，他认为认识风险主要是为未来做好准备。现代社会风险分为经济风险、政治风险与自然风险等三种类型，其中社会政治风险的一种极端表现形式，就是腐败现象及其产生的一系列问题。因腐败问题而引起的廉洁风险，如果不能加以控制，不仅会对一个国家的发展和人民生活产生很大的影响，而且还会给人类社会带来很大的灾难。

一般企业存在的廉洁风险主要包含以下几个方面的内容：

1、思想道德风险：一般指职工在个人的价值观和权力观等方面出现了偏差，导致出现违法违规行为。主要表现为：个人理想信念动摇，政治素质缺失；对群众漠不关心，服务态度不端正；在作风方面纪律涣散，弄虚作假；铺张浪费、贪图享受，生活方面不检点等。

2、岗位职责风险：一般指职工在履行岗位职责赋予的权力时，如果对权力不加以严格监督，就可能产生廉洁风险。主要表现为：利用职务上的便利谋取个人私利；失职渎职，履行岗位职责不到位，存在不作为乱作为等等。

3、业务流程风险：一般指由于业务流程不完善、不健全，操作性、执行力不强，或各环节缺乏有效的监督制约机制，导致办事流程过于繁复、效率低下，可能产生廉洁风险。主要表现为：官僚主义和以权谋私等问题的出现概率大大增加。

4、制度机制风险：一般指在规章制度、行政规范、工作机制等方面由于不完善或者不执行而导致出现廉洁风险。主要表现为制度规章落实不到位、相关配套制度不健全、工作措施无法达到预期效果等。

5、外部环境风险：一般指受到不良环境、风气的影响或物质、利益的诱惑，导致在权力使用和个人行为方面存在极大的廉洁风险。主要表现为权钱交易、追求享乐、攀比成风等。

二、建立廉洁风险评价机制

廉洁风险评价是分析、比较企业已实施的廉洁风险防控体系及方法的结果与预期目标的契合程度，以此来评判廉洁风险防控的科学性、适应性和收益性。由于风险性质的可变性和对风险认识的阶段性以及风险管理技术处于不断完善之中，需要对廉洁风险的识别、评估及控制措施进行定期评价、修正，以保证廉洁风险防控工作适应变化了的新情况。

1、风险识别

以岗位为基础、以部门为单位、以流程为依托，定期、不定期地收集廉洁风险初始信息，并进行筛选、提炼、分类、组合，为进行风险评估创造条件。在工作实践中，通过大量实地走访及问卷调查，结合对企业岗位说明书和工作标准、及对现有流程和制度的梳理，查找识别廉洁风险点。

2、风险评估

通过请部门负责人和专家打分的方式，对查找到的廉洁风险点进行评估，根据风险评估结果对风险进行评级，最终界定出岗位内每个风险点的等级及岗位风险等级。

评估思路：风险评估思路包括设计评估标准、统计数据、量化统计基准、FMEA统计、分布分析五个步骤，其中设计评估标准、量化统计基准、分布分析为关键环节。

评估标准：风险评估因素可从可能性、影响程度和可控性考虑，各因素由不同指标结合相应权重组成。

风险评级：对每项评估指标进行赋值，每条风险点生成一个分值，分值的大小代表风险点大小，由此完成对风险点的评级。

3.风险控制

对识别评估出的廉洁风险，按评级制定风险管理策略，确定风险偏好和风险承受度，逐一设定廉洁风险的预警指标和阈值（承受限度），提出和实施风险管理解决方案。对于重大风险及启动预警的风险，明确防控责任，制定解决方案，及时采取风险承担、风险规避、风险降低、风险控制等策略加以管控。

三、编制岗位权力清单

权力有倾向于腐败的特性，特别是模糊的权力、神秘的权力、自由裁量的权力更倾向于腐败。模糊的权力会导致滥用职权，神秘的权力会导致暗箱操作、权力寻租，自由裁量的权力会导致以权谋私、徇私枉法。编制权力清单就是要推进权力公开透明，从而制约和监督权力运行，防控廉洁风险。

权力清单包括权力事项、权力类别、权力边界和制约措施等维度。权力事项指以工作分工为依据，包括直接管理及授权管理的事项，表述为“事项名称+权力名称”。权力类别主要分为决策（决定）权、审核权、执行权、监督权、建议权等五类。权力边界指以岗位职责为基础，明确行使权力的范围、幅度。制约措施指规范该项权力运行及防控廉洁风险所对应的制约措施。如，以集体研究代替个人决定，通过明晰权力行使范围避免越权干预下属或职权以外的工作，通过权力合理分配加强权力行使制衡等。

权力清单的编制工作采取双向推进机制，保证权力梳理的科学性，不留死角。第一步为自下而上，由岗位人员结合岗位职责，拉列权力清单，厘清权力边界，制定制约措施。第二步为自上而下，有纪检监察部门组织相关专家对岗位人员初步梳理的权力清单进行审核论证，提出专业修改意见，反馈给各岗位人员进行修改完善。最后，待各岗位人员二次修改完善后，由公司领导层集体研究确定各岗位权力清单。

四、建立“三级述廉”机制

廉洁风险防控措施是否落实到位、防控措施是否有效、是否有新的廉洁风险点产生，这些问题都需要有一个反馈闭环机制来回答。基层电力企业在工作实践中，创新推出了“三级述廉”的举措机制。

“三级述廉”机制通过重点岗位-所属部门分管负责人、部门副职-部门主要负责人、部门主要负责人-公司纪委三个层级的逐级向上述廉，推动廉洁风险防控工作的层层落实、层层负责和层层闭环。在述廉中，岗位人员结合本职岗位承担的工作内容及应遵循的规章制度，深刻剖析日常工作中的重要廉洁风险点，并就针对风险点采取的防控措施及个人履职的廉洁自律情况向述廉对象进行汇报。述廉对象对每一位述廉人员进行互动和点评。通过这样的双向互动，不仅是对现阶段廉洁风险防控工作的梳理反馈，而且凝聚了双方共同编织廉洁风险“防护网”的思想和行动共识。

近些年来，许多企业对于廉洁风险的认识有了全面提升，开始尝试采取不同举措推进廉洁风险防控工作。但廉洁风险的存在是受到多方面因素的影响，风险防控的工作也无法一蹴而就。因此，有效的防控并不是单个部门努力就可以的，而是须要各个部门加强配合，多管齐下，这样才能取得更好的廉洁风险防控效果，最终达到企业的和谐民主。

（作者单位/国网上海市区供电公司）