出版行业国有文化资产运营管理体制优化初探——以上海出版集团改革为例

刘绍川

理论探讨

出版行业国有文化资产运营管理体制优化初探
——以上海出版集团改革为例

刘绍川

出版行业有着特殊的产业身份与行业作用，优化出版行业国有文化资产运营管理体制对于当前的文化体制改革和国有资产改革有着非常重要的意义。上海出版业集团化改革以整合优质资源为目的，在改革中取得了激活了下属各出版单位应对市场挑战和扩大收益的积极性等成绩。但是，也存在着出版产值、规模、市场占有率徘徊不前，人均生产效率不高，人才流失等现实的不足。要从发挥市场导向、探索资产运营模式、强化监管等三方面对出版行业国有文化资产运营管理体制进行优化，促进出版产业朝健康规范竞争的产业格局发展。

出版行业；国有文化资产；运营管理体制

出版行业作为文化产业的重要组成部分之一，在传播和积累科学文化知识、弘扬民族文化、满足和提高人民的精神文化生活和促进国际文化交流方面发挥着重要作用。在出版行业中有相当一部分为国有文化资产，如人民出版社等国有出版社，如何确保这些国有资产保值增值，在出版业开辟出一条国有文化资产运营管理的优化途径是摆在国内出版人面前的一道难题。2003年党中央、国务院启动文化体制改革试点工作，出版系统21家单位率先试点改革，为国有文化资产运营管理体制改革提供了有益经验。上海最早成立了我国第一家出版传媒集团——世纪出版集团，拉开了上海出版业国有文化资产运营管理体制改革的序幕，这些出版集团从无到有，从小到大，取得了令人瞩目的成绩。目前，出版行业改革正处于全面推开的关键时期，进入破解国有文化资产运营管理体制深层次矛盾和问题的关键阶段，改革的任务仍然艰巨繁重。基于此，本研究以上海出版集团的改革发展为例，探讨新时期出版集团坚守文化本位、实施文化科技创新、加速转型发展，进而探索出版行业国有文化资产运营管理体制优化的途径。

一、上海出版集团改革的基本情况

（一）上海出版集团的基本特征

经中央及上海市委批准，上海市已正式组建了上海世纪出版集团、上海新华发行集团、上海报业集团、上海印刷集团、上海文艺出版集团、上海印刷新技术 （集团）有限公司等出版集团，涉及书、报、刊三种媒体和出版、印刷、发行三个领域。在集团的组建方式及发展模式上呈现以下特征：

1.业务分工专业化

在业务分工方面，上海的做法不是简单的堆砌拼凑，组建编、印、发、供齐全，科、 工、 贸一体化，大而全的综合性集团，而是有所侧重的组建专业性出版集团。这样既避免了同行业内的恶性竞争，让新组建的集团在各自领域内充分参与市场竞争，提高资源配置的效率，力争实现国有文化资产的保值增值。

书刊出版业已组建了上海世纪出版集团与上海文艺出版集团，其中世纪出版集团以图书、报刊出版为主业，同时在艺术品经营领域大力拓展，在基础教育、古籍文献整理、社会科学、中国文学、外国文学、医学、工具书、音乐、美术等诸多细分图书市场上具有较强实力，是目前国内最具影响力的文化生产和内容提供企业之一；上海文艺出版集团以文学艺术出版物为主要特色，全力构筑上海文学艺术出版的新平台，在传统纸质出版领域，以上海文艺出版社、上海文化出版社、上海音乐出版社、上海文艺音像电子出版社、上海书画出版社、上海人民美术出版社、上海锦绣文章出版社、上海中西书局等为主干，形成了文学艺术出版高地；在平面传媒领域，通过对品牌期刊 《故事会》、 《上海壹周》、 《咬文嚼字》、 《动画大王》等品牌期刊的公司化改造，确保其继续保持行业领跑地位；在艺术品经营领域，以朵云轩品牌为核心，已形成集艺术品零售、拍卖、经纪于一体的经营方阵，并在国内艺术品经营领域保持领先地位。

印刷业目前已组建了上海印刷集团和上海印刷新技术 （集团）有限公司。这种组建专业性集团的做法有利于整合出版资源、保护品牌、发挥特色、促进竞争。上海印刷 （集团）有限公司拥有历史悠久且规模化、集约化、专业化的中华、商务新华、文化等服务品牌板块。其中，“中华”品牌以绿色书刊印刷、商业印刷、包装印刷等综合印刷服务为主； “商务新华”品牌以柔性版水墨印刷、秘密载体复制、短平快特色印刷、票据票证印刷等专业印刷服务为主； “文化”服务品牌以创意设计、多元化数字印刷、3D打印、文物文化艺术品数字化及数字资产管理、电子商务等文化传播服务为主；上海印刷新技术 （集团）有限公司以技术创新为核心，建立以企业为主体的创新体系，在印刷材料、印刷信息、书刊印刷与数码快印这三个领域有新突破，已形成特色和规模，占据国内相关印刷业制高点。报刊业已组建了上海报业集团。上海报业集团由原解放日报报业集团与文汇新民联合报业集团整合组建成立，是上海贯彻落实中央精神，加快传统媒体和新媒体融合发展，打造 “形态多样、手段先进、具有强大传播力和竞争力的新型主流媒体”的重要举措。上海报业集团优化报业机构，突出报纸特色，发力新媒体平台。解放日报、文汇报、新民晚报等主要报纸相继改版，“上海观察”、 “澎湃新闻”、 “界面”等新媒体项目相继涌现。

2.组建方式多样化

从上海市所组建的出版和报业集团看，其组建方式是不同的，主要有两种。一种是总公司与分公司模式，如上海世纪出版集团。该集团是1999年经中宣部、新闻出版总署 （原新闻出版署）批准成立的我国首家试点出版集团，为独立核算、自收自支的事业单位，实行党委领导下的社长负责制。集团借鉴现代企业制度，将下属或投资单位分成核心层、紧密层、松散层三种类型，整个集团核心层为一个独立法人，进入核心层的出版单位法人地位一律取消，成为非法人的经营单位，实行总编辑负责制。集团把进入核心层单位的有关机构整合重组为集团的职能部门，实行人事、财务、资源开发 “三统一”，使集团本部成为决策、财务、投资、营销和管理中心。2015年7月，按照 《中华人民共和国公司法》和中共上海市委宣传部 《关于同意上海世纪出版集团公司化改制的批复》 （沪委宣 [2015] 265号）等相关法律规定和文件的要求，上海世纪出版集团完成了集团整体公司化改制，将集团由全民所有制企业改制为有限公司，改制后的企业名称变更为上海世纪出版 （集团）有限公司。截止2015年，集团总体运行状况良好，全年书报刊音像电子产品总码洋33.68亿元；图书发货总码洋28.88亿元；主营业务收入33.88亿元；利润2.07亿元；总资产66.91亿元；净资产37.29亿元。集团通过改革，探索出一条新路子，得到迅速发展，基本实现了国有文化资产的保值增值。

另一种方式是母公司与子公司模式，如原解放日报报业集团 （现为上海报业集团）。该集团是2000年10月9日组建的，实行党委领导下的社长负责制。集团行政领导由社长、副社长、总经理构成，集团事务由社长负总责，副社长负责分管集团新闻宣传工作，总经理负责分管经营管理工作。集团为了实现资源有效整合、优化和利用，打破了原有条块分割、多头管理的模式，明确了 “经营与管理分离”和 “统一管理、分类经营”的基本原则，对集团下属的经营部门，凡是可以独立核算的，一律从母体中剥离出来，组建公司，“分灶吃饭”，作为独立法人完全按照企业要求运作，集团是出资人。集团以现代企业制度为目标，逐步建立适应市场的经营机制，对具备条件的企业，加快实施转制和改制，以促进企业与市场的接轨，有效增强企业的发展活力和市场竞争力。合并组成的上海报业集团资产达到208.71亿元，净资产为76.26亿元，总体经济规模居全国报业集团前列。

从目前这两个集团运行的情况看，新成立的集团集中精力进行统筹经营，在新技术运用、新媒体发展、新领域拓展上阔步前行，进一步做强了品牌、扩大了影响力。无论是哪种组建方式，在把握舆论导向方面都是有保障的，从出版业的发展、做大、做强看，从国有资产的运营和保值、增值方面看，都取得了可喜的进展。由此来看，不论采用哪种方式组建集团，都应遵循市场经济规律，按照现代企业制度的要求，逐步建立健全法人治理结构，让其真正成为市场竞争的主体，在市场经济中发展壮大。

3.资金来源多元化

资金的筹措历来是国有资产改革中的难点与重点，没有相应的资金支持，不仅国有资产改革会停滞，而且会对原有的企业发展带来不良的影响。上海在组建出版集团时为破解此难题，广泛吸纳资金，积极进行资金多元化的探索。

2004年，新华发行集团实施国有股东多元化改造，公开转让集团49%的股权，成为国有控股的混合所有制发行集团。2006年，新华发行集团主营业务资产借壳上市，成为股权分置改革后第一家文化企业上市公司。2007年，解放报业集团非时政类报刊的经营性资产和相关广告经营业务以定向增发方式注入新华传媒，使新华传媒成为我国第一家平面媒体经营业务的第三方平台。目前，解放报业集团为新华传媒的实际控制人，其上市模式在全国起到了示范作用，实现了国有资产的大幅增值。

上海在组建集团的过程中，不是单纯将国有企业简单分类，而是在进行重组改制中注重吸纳外部资金，形成资金多元化，迅速壮大经济实力，为下一步加快发展打下雄厚的经济基础，向建立现代企业制度迈出了坚实的一步。

（二）上海出版集团改革的成功经验

上海出版业集团化的建设在一定程度上突破了中国出版业的市场格局，有效地扩大了出版市场的容量，培育出一批具有竞争力的市场主体，从国有文化资产运营管理制度的层面看，上海出版业的集团化建设对出版业产生了如下积极作用。

1.促进政企分开，提高服务效能

中国的出版单位长期以来一直是政府的附属物，所以在出版业政企合一。上海世纪出版集团等的成立理顺了政府管理部门与出版单位的关系，初步实现了政企政事分开、管办分离，强化了政府的市场监管和公共服务等职能。2004年年初，上海文化体制改革试点工作领导小组正式组建了上海市文化领域国有资产监管工作小组，同年5月成立国有资产监督管理办公室，由市国资委授权其负责文化领域国有资产监管的具体工作，机构设在市委宣传部。主要职责包括国有文化企业的投资、资产处置、业绩考核、人事管理等监管工作，监管范围涵盖经营性文化资产和非经营性文化资产。这种模式的优势在于，宣传部门的强势推动，有利于促进资产战略重组和产权变动，起到了产业扶持和整合的作用。集团的组建及其与政府的分离，推动政府实现了从办文化向管文化的转变，从管理文化单位向管理市场的转变，从微观管理向宏观管理的转变。

2.催生新业务形态，紧跟行业发展前沿

新的出版集团成立后在寻求新的发展的过程中，积极适应市场竞争的要求和行业发展趋势，催生出新的业务形态。连锁经营、现代物流、超级书店、电子商务、网络化、数字化、产业链和价值链的打造在中国出版业事实上都是出版集团建设的伴生产物。

3.改革原有运行体制，确保国有资产增值

在组建集团的过程中，各出版集团均通过改革原有的体制，在国资授权经营、企业运行、组织人事、激励机制等方面形成了一系列新的制度安排，从而使出版单位更具有市场活力和竞争力，实现了国有文化资产的保值与增值。近年来成立的出版集团均通过改革大大释放了出版生产力，不少集团的生产规模和经济实力有了长足的进步。

（三）上海出版集团改革的现实不足

上海出版集团改革以来，在弘扬主旋律，承担国家大型文化出版项目和主题出版、专业出版领域取得了丰硕的成果。但是，在出版业新情况新形势的冲击下也存在着一些现实不足。出版产值、规模、市场占有率徘徊不前，人均生产效率不高，员工收入增长跟不上行业发展的趋势，一些领军人才、骨干队伍流失等成为当下亟需解决的问题。

在国有文化资产运营管理方面，由于业务重组力度不够，出版资源配置不尽合理，规模经济效益难以体现。到目前为止，这些出版集团尚未彻底实现从物理结合向融为一体的转变，资产运营的扩大存在数量积累的现象，而没有根本性的业务整合，原来的初级特征和粗放经营的色彩也并没有完全褪去。虽然如世纪出版集团等在发行、物流、财务等公共平台的建设上取得了进展，但围绕着出版生产线对出版社的结构进行调整力度不足，在专业出版如数字化网络编辑业务平台的建设、现代物流体系的建立、发行平台和分销网络的搭建以及相应的电子商务拓展等方面资源投入不足，这就难以实现国有文化资产运营管理所要求的经济效应。

另一方面，在管理体制方面，尚未完全脱离事业单位实行企业化管理的窠臼。这种体制虽然并不影响出版单位的一般市场运作和经营，但在国有资产经营授权上有限制，资本运作和并购开展不够灵活，企业的治理结构、运行模式和机制存在着不适应新形势的风险。

二、出版行业国有文化资产运营管理体制优化的途径

国有文化资产运营管理体制，是政府在产权的基础之上，为了实现提高国有文化资产运营的经济效益与社会效益的目标，以资产占有者与使用者为对象而开展的管理活动。出版行业作为文化产业中的重要一环，探索适合当前出版业发展趋势的国有文化资产运营管理体制途径至关重要。结合上海出版业国有文化资产运营管理体制集团化改革的成功与不足，本文认为，在以管资本为主的前提下，出版行业国有文化资产运营管理体制优化的途径存在于以下几个方面。

（一）发挥市场在资源配置中的决定性作用，促进出版资源合理配置

坚持以市场为导向、以出版企业为主体，建立优胜劣汰的市场化退出机制，完善国有文化资本布局，鼓励国有出版企业进行经营模式、商业模式的创新，通过增强资本的合理流动实现优化配置。

遵循市场规律是基于出版物、出版业和中国出版业制度建设的内在要求。出版物是一种商品，尽管是一种包含意识形态的商品，也必须经过市场交换和消费实现其价值和使用价值。生产与销售必须遵循市场规律、市场机制和市场规则。出版业作为一种产业，由出版事业到出版产业的转型，实质上是出版业从计划体制向市场体制的转型。作为产业，出版企业的公司化、市场化、资本化、股份化、国际化要求等伴随而来，不断深化的资本、融资、产权和股权的改革逐渐改善着出版市场的竞争环境。

当前出版业国有文化资产运营管理体制改革与发展实质上是要解放出版生产力，即解放束缚出版企业生产力发展的生产关系、所有制结构，运用市场规则改造和重塑出版管理体制和运行机制，唯一的路径是政府退出经营，加强宏观调控。出版业要按照现代企业制度构建出版企业公司治理模式，按照市场经济规则经营企业。市场规则是一个系统，具有丰富的承载形式和多层次的复杂结构。可以归纳为两大块，即制度性市场规则和运行性市场规则。所谓制度性市场规则，也称为体制性市场规则，是市场经济健康有序运行必不可少的基本社会制度环境和体制框架。它大致可以概括为四大方面：产权规则、市场要素规则、市场理念规则和市场法制规则。运行性市场规则，是国家运用市场运动的内在规律制定的市场行为规范，包括进入市场的各主体的行为规范以及处理各主体之间相互关系的准则。总体上也包括四个方面：市场进出规则、市场竞争规则、市场交易规则、解决市场争端规则。

通过上述各种制度性市场规则和运行性市场规则的共同构造，就能够为我国出版企业的行为提供一个较为完整的选择框架：出版企业和出版人的角色规定、行为规定、度量标准和奖惩措施。在这个标准市场行为选择框架内，出版企业与出版人是自由的、理性的，出版市场运行秩序是有序、稳定和富有效率的，实现出版行业国有文化资产运营管理体制的优化。

（二）探索合理有效的经营模式，完善国有资本布局，确保出版业国有资产保值增值

国有资产保值增值首先要控制体制转型期严重的国有资产流失。产权制度改革、出版企业转制阶段最容易发生企业资产流失。国有资产流失包含有形资产流失 （如担保性流失、改制性流失、经营性流失、分配性流失、投资性流失）和无形资产流失（如人才的流失、知识产权流失、营销渠道流失）。出版企业资产是国有文化资产，因此，研究无形资产的保护问题具有紧迫性。减少流失，实现国有资产保值增值，主要集中在以下三个方面。

其一，构建有效的国有资本运营模式。构建路径主要包括：（1）提高国有资产运作效率，促进国有资产形态、结构的优化。国有资本可从印刷、零售、批发、配送等行业退出，而以政策引导和资本控股的形式参与，鼓励其他社会资本进入这些行业。（2）为书业企业改制服务。改革过程中新成立的国有文化资产经营控股公司不是一般性的书业企业，它掌握着巨额的国有文化资产，它代表国家行使国有文化资产所有权，并以国有股股东的身份对其所控股的公司行使股东权利，他们之间是平等的产权关系，不存在上下级之间行政隶属关系。

其二，加强国有股权管理。在现代企业制度下，国有文化资产形态不再是实物形态，而是价值形态，国有资产管理的主要形式将是股权管理。随着国有资产资本化进程加快，国有资产管理的对象要从国有出版企业变为国有文化股权，通过调整国有企业股权结构，降低国有资产在整个社会资产中的比重，做到相对集中，即集中到上游企业、高端企业、基础设施、大型企业。只有对国有文化股权进行成功经营，使国有资本形成规模经济，整合其他社会资本，抵御国际资本的冲击，才能真正达到国有资产保值增值。

其三，国有资本进入相对优势的出版产业领域。国有资本应当进入最需要发挥作用的出版行业和领域，使有限的国有经济资源取得最大的社会效益和经济效益。一是加强国有资本对出版优良资产的控制力，主要包括对名牌社、名牌店、名牌网络、名牌连锁企业的无形资产的保护与增值；二是利用其他国有资本进入这些相对优势出版企业，使之做大做强。以资产的保值增值作为这些企业的核心战略。

（三）明晰国有资产监管机构监管清单，构建国有文化资产统一监管体系

我国政府在出版业中的主要角色是为出版业改革提供公共政策与服务。当前，出版业最急需政府提供的公共政策与服务是：政府部门要对我国出版体制改革全局提出一个总体方案和总的协调监管机制。这就要求国有文化资产监管机构在明确出资人的职责定位与监管边界的基础上，建立完整的监管权力清单与责任清单，健全国有资产集中统一监管体系，规范监管制度，制定出版企业国有文化资产基础管理条例，提高监管效率，从而推动对出版业国有文化资产的监管由以管企业为主向以管资本为主转变。政府有关部门应该和国有出版企业协调一致，着重解决好政企不分、监管覆盖不完整等问题，政府有关部门应大力推进文化单位转企改制，协调改制单位的出资主体拟定和完善改制方案；组织实施清产核资；组织实施股权架构、产权关系调整；与工商、税务、国资委等部门协调，解决工商变更登记、权证变更登记、免税政策的落实。

加强国有文化资产运营的责任体系建设，确保国有文化资产安全。要以预算管理为核心，通过签订授权经营和授权管理责任书，明确国有文化资产运营机构的责任目标。严格国有文化资产运营机构年度预算 （计划）审核；针对影响国有文化资产运营的重大事项，通过制定规范、加强统计核查、处理典型案例等方式，规范国有文化资产运营机构的经营行为；层层落实国有文化资产运营责任制，特别要落实各级国有文化资产运营机构对外投资单位的资本运营安全和增值保值责任。同时，要规范国有文化资产运营机构的财务制度和核算方法，落实统计核算责任制和过错追究制。建立重大的经济损失、重大的投融资行为和资产重组等重要情况报告制度，以及建立重大的资产购置、处置、报废、重大的基建项目、组织活动等重要事项报告制度。

[1]杨海珊：《我国出版集团化建设初探》，《科技传播》2015年第8期。

[2]新闻出版总署 “繁荣新闻出版事业，加快发展出版产业”课题组：《关于上海新闻出版业发展状况的调研报告》，《出版发行研究》2003年第8期。

[3]谢京辉：《国有文化资产管理探索及改革方向——以上海为例》，《探索与争鸣》2009年第8期。

[4]尹章池：《我国出版体制改革的基本原则》，《出版科学》2006年第2期。

[5]朱静雯、孙珏：《出版发行集团体制改革与微观运行机制研究综述》，《出版科学》2006年第6期。

[6]邓硕：《论出版体制改革后出版业管理模式的转型》，对外经济贸易大学2015年硕士学位论文。

[7]王维佳：《出版集团化：瓶颈及其制约因素》，《出版发行研究》2009年第2期。

（责任编辑 张卫东）

上海市经济管理干部学院2016年度院校一般课题 “出版行业国有文化资产运营管理体制优化研究”（2016KT—YB02）

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A

（2017）05－0105－05

刘绍川，上海市经济管理干部学院学报编辑部，上海，200433。