海绵城市建设面临的潜在问题及对策研究

刘严萍　王磊

海绵城市建设对指导新时期我国城镇化发展、提升城镇化质量和生态文明建设水平具有重要作用。本文基于海绵城市的内涵及其建设的核心主旨，分析了海绵城市建设项目的特点，并结合我国海绵城市建设的实际，从项目选择、规划、设计、融资、建设、运营、监管等多个层面，分析海绵城市建设可能面临的潜在问题，并就此提出相应对策，为推进海绵城市建设提供参考。

一、引言

城市作为一个巨系统，与生态环境存在相互作用的关系。由于城市化过多关注经济功能、忽视城市的生态功能，造成下垫面硬化，湿地、湖泊被部分填埋，绿地减少。此外，现有的管网设计多偏重末端集中控制，造成城市地表径流增大，既浪费了雨水资源又使城市埋下了内涝多发的隐患。实践表明，采取单一的工程措施很难全面解决城市旱涝、水体污染、绿地减少等问题，城市建设与管理亟需树立系统整合的理念，以此缓解城市化进程中带来的生态环境压力。在此背景下，海绵城市作为一种全新的建设理念，开始在我国推广。那么，如何建设海绵城市、避免一哄而上导致决策失误，首先要认知海绵城市的内涵及其建设的核心主旨。

二、海绵城市内涵及核心主旨

海绵城市的内涵可概括为通过保护河流、湖泊、湿地等“海绵体”，修复已被破坏的城市水生态系统，通过采取“慢排缓释”和“源头分散”的排水方式，进行技术创新，提高生态环境治理水平，保障城市水安全，解决水污染及生态退化等问题。海绵城市的本质在于解决城镇化与资源环境的协调问题，构建可持续、健康的水循环系统，最终目的是使城市具备能够“弹性”适应环境变化的能力。正如有关专家所言：诸多水问题的本质是水生态系统整体功能失调，从生态系统服务的角度出发，跨尺度构建水生态基础设施，并结合多类具体技术建设水生态基础设施，是“海绵城市”建设的核心。因此，从海绵城市的内涵及建设的核心主旨出发不难发现，海绵城市项目具有不同于一般项目的自身特点。这些特点决定了海绵城市建设项目的推进相比普通项目的推进，面临的问题更为复杂和隐性。

三、海绵城市PPP项目特点

第一，多层次特征。从城市雨洪管理绿色海绵技术到城镇海绵系统，再到综合水安全系统与水生态基础设施，每一项海绵城市的建设项目都要为实现微观实效-中观实效-宏观实效服务。第二，集成性特征。海绵城市PPP项目是海绵城市系统的各微观组成要素，面对的是动态的生态系统，与轨道交通、管线建设等不同，具有一定的稳定性和固定性特征，其内部运行机制更为复杂，集成性和隐性程度也更高。第三，动态性特征。海绵城市PPP项目具有一定的前瞻性和运行上的灵活性，为不断发展中出现的新问题及项目间的协调配合留有一定的动态发展余量。第四，公用性特征。海绵城市承载的雨水回收利用、污染控制、改善生态环境等职能使海绵城市PPP项目大多带有公用事业性质。第五，成本相对性特征。短期上，由于很多城市在生态规划、设计、建设等方面欠账过多，因此建设海绵城市的投入比较高；长期上，从理论上讲，综合经济收益高于运营成本，如果能在最初的规划阶段将这一理念融入建设过程中，其成本可大大降低，甚至比传统的以灰色基础为主体的城市建设设施更加节省成本，相对旧城区的改造成本也会更低。第六，不确定性特征。海绵城市项目生命周期较长，参与各方多且相互关系复杂，在立项、融资、建设、运营等环节会有很多不可测、不可控的因素出现。由于当事各方很难约定各种情形下的责权利，因此会呈现出资产专用性强、信息不对称等特征，导致不完全契约状态下风险和效率的不确定性且呈现动态化发展。

四、海绵城市建设面临的潜在问题

由于我国在海绵城市的理论与实践、技术与管理等方面处于起步阶段，加之海绵城市项目自身的特点，所以必须充分认识到海绵城市建设将面临项目选择、规划、设计、融资、运营、监管等方面的潜在问题。这些潜在的问题将会随着海绵城市建设的不断推进浮出水面，直接或间接地影响海绵城市的建设速度和实际成效。为了有效应对、妥善解决这些可能出现的潜在问题，应充分分析并探求相应的解决方法。

（一）项目选择

海绵城市PPP项目前期评价机制的不完善。2014年12月，国家发改委在《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》中明确规定：“物有所值”审查结果将作为项目决策的重要依据。世界上很多国家运用资金价值（Value for Money，VFM）评价方法，对PPP项目进行评价，而我国PPP项目前期评价中VFM的评估体系尚不完善，对PPP项目本身所带来的社会福利和外部性考虑不足，缺乏大量影子價格与行业数据等基础数据。由于缺乏大量准确的基础数据积累支撑，定量VFM不仅成本高而且缺乏准确性。

（二）规划层面

第一，规划过程中控制参数的选择问题。虽然美国低影响开发、英国可持续排水系统管理、澳大利亚水敏感城市等为海绵城市建设提供了大量的案例和经验，但是海绵城市建设具有因地制宜的特点。从我国提出建设海绵城市到具体实践，目前还没有成功的本土化案例可供研究。因此在规划的过程中，调控参数标准的选择成为瓶颈，亟需政府部门、研究机构进行全面论证。

第二，两类系统的有机衔接问题。从系统衔接角度讲，多年来，我国的城市建设已经建成了大量灰色基础设施，如何在实际管理和操作层面实现海绵城市建设与现有灰色基础设施的衔接，如何将绿色建筑（海绵建筑）有机纳入海绵城市的发展战略中亟需进行深入论证。

（三）设计层面

低影响开发（Low Impact Development）是海绵城市建设的重要指导思想，其在我国的具体实施需要大量详细的海量数据支持。但是，我国很多部门和企业尚不具备低影响开发的设计能力。

（四）融资层面

社会资本对政府与社会资本合作模式普遍持谨慎态度。2014年7月，财政部第43号文件发布，提供了新一届政府对城市融资和地方债务治理的框架，其中明确提出将逐步剥离地方融资平台公司的政府融资职能，推广使用政府与社会资本合作模式（Public-Private Partnerships）。虽然中央和地方政府大力推行政府与社会资本合作的创新型项目投融资模式，但是社会资本对此却普遍持谨慎态度，其中的原因之一即海绵城市PPP项目的融资环境存在很大的不确定性。这种不确定性具体表现在海绵城市建设项目融资主体的地位和权责不清晰，无法律层面界定。特别是随着地方融资平台公司的政府融资职能逐步剥离，需要与PPP模式下的特殊项目公司（Special Purpose Vehicle，SPV）实现市场机制下的分工合作，要求必须针对海绵城市各类项目的特点以及不同企业的自身条件和优势，探索不同阶段、面对不同主体下的运行模式，否则将很难形成持续的市场化推进力。

五、海绵城市项目在我国实行存量资产证券化的实践操作层面缺乏可行性论证和实证研究

（一）建设运营模式

1.政府购买服务型，项目公司进行设计、建设、资金筹措和运营。这一类型的项目有可能出现项目资产所有权所属对运营服务价格管理的有效性问题，如果处理不当会加大财政支出以及公私部门之间风险分配的纠纷，有悖于海绵城市PPP模式实现政府建设与管理成本的最小化和社会效益的最大化。而关于所有权的配置问题，即使是PPP模式做得比较成熟的发达国家对所有权配置的部分影响因素进行了理论研究，但是在实证研究方面还很欠缺。

2.消费者付费型。政府部门仅参与项目计划和许可，项目公司独立进行设计，资金筹措和运营通过收费收回投资和实现利润。需要注意的是，海绵城市涉及的生态水基础设施服务如何与消费者的间接付费合理联系是难点之一。宏观上讲，这是一个在分税制基础上跨区域的水生态系统治理问题，决定了社会资本进入海绵城市建设的方式、数量和质量。而方式、数量和质量将会直接影响海绵城市的进度和成效。

（二）监管层面

海绵城市建设涉及的水生态质量信息问题需要智慧城市系统大数据支撑和物联网技术下的智能监测与信息传导，以提高政府内部监督和社会外部监督的质量和效率。从我国目前推进智慧城市建设的进程看，很多城市还不具备提供大数据支撑和物联网技术的能力，由此必将为海绵城市项目的整体启动和运行带来影响。此外，从项目后评价层面的角度讲，PPP项目绩效指标多以问卷调查、模型计算归纳得出，很难动态纠正项目过程中的错漏，并且PPP的绩效指标体系也不尽完善。

六、对策

解决海绵城市建设面临的诸多潜在问题是多方参与的一个系统方案，涉及法律体系、公共政策、技术体系、管理机制、公众参与等多个层面，最终这些层面的问题都将归结于城市基础设施管理体制改革的问题，因此明确分类管理是重要前提。

第一，推进PPP项目VFM评价体系建设，建立适用于我国水生态基础设施的计算条件和指标参数，为VFM执行制定统一的量化范围和标准，科学计算以往管理体制下政府为海绵城市建设项目的支出总量和采取PPP模式政府的支出总量。第二，每个城市的自然地理条件和气象水文条件都有其各自的特点，要因地制宜科学论证具体项目立项的可行性，以分区目标、用地分类目标、用地控制指标为基础，综合考虑现有的灰色基础设施的运行能力与拟建的绿色基础设施的运行能力，在此基础上统筹考虑海绵城市所涵盖的灰色基础设施与绿色基础设施有机融合的问题。因此要设立协调机构，协调住建、水利、财政、环保、交通、农林、气象、规划等部门，建立区域协调管理机制，推进海绵城市建设。第三，加快开展LID技术应用研究及相关专业人才培养体系的建设工作，提高海绵城市建设本土化的设计能力。第四，推进城市基础设施建设分类管理。在过去的一段时间里，很多城市组建了投资建设公司，对基础设施企业的资产进行重组上市，但是这些举措都没能从根本上解决基础设施有效管理的问题，对社会资本进入公共项目的作用很有限。海绵城市建设同样面临这一问题，其所涉及的水生态基础设施系统不仅是城市基础设施系统的重要组成部分，而且海绵城市建设的一部分项目属于非盈利性质，有些又属于盈利性质，因此必须区分海绵城市的项目组成并实行分类管理。比如，以非盈利性质项目为主的政府投资建设管理与以盈利性质项目为主的社会资本投资建设必须分离管理，即以城投公司为代表的地方融资平台和SPV共生的局面，并以法律的形式明确各主体权责，保障海绵城市PPP模式的政府一方、项目一方和社会资本一方等各主体的利益。同时，要建立和完善产权交易和经营权有偿转让机制，促使政府投资从经营性水生态基础设施领域稳妥、有序地部分退出。此外还应完善金融市场，特别是要与发展银行、保险、信托、证券交易所等金融机构加强合作，开展海绵城市项目在我国实行存量资产证券化的实证研究工作。第五，目前，一些发达国家已经制定了征收雨水排放费的法律法规。我国对于海绵城市项目的服务定价研究需要与监管环节相联系，结合实际数据研究并制定雨水排放标准，并对现有的财政政策、税收政策加以改进和完善，确保政府对海绵城市项目全生命周期的管理合理。第六，加快推进数字城市向智慧城市转变的进度，特别是要加快城市信息管理平台建设。海绵城市建设是智慧城市建设的重要组成部分。海绵城市建设项目库的信息应达到实时网上公开化，让公众能够分享海绵城市项目的规划、设计、融资、建设及运营信息，这对于推进社会资本投入、加快混合制经济发展将会产生明显的推动作用。第七，加强对海绵城市PPP项目的后评价实证研究工作，根据实际情况建立海绵城市PPP项目后评价指标体系，为进一步推广海绵城市建设积累理论与实践经验。

综上，在海绵城市建设的过程中，政府、规划部门、项目公司、业界和社会资本必须针对本地实际，在建设模式、技术体系、城市管理体制等方面积极创新实践，这是推進海绵城市建设的先决条件。

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（责任编辑：李静敏）