福建省战略性新兴产业的选择及评价研究——基于技术进步视角

吴赐联， 林 晶， 颜华玲

(1. 福建农林大学 金山学院， 福建 福州 350002；2. 福建江夏学院 数理教研部， 福建 福州 350108；3.福建农林大学 继续教育学院， 福建 福州 350002)

福建省战略性新兴产业的选择及评价研究
——基于技术进步视角

吴赐联1， 林 晶2， 颜华玲3

(1. 福建农林大学 金山学院， 福建 福州 350002；2. 福建江夏学院 数理教研部， 福建 福州 350108；3.福建农林大学 继续教育学院， 福建 福州 350002)

加快战略性新兴产业发展是引领地区产业结构优化、抢占经济发展制高点的重要途径。文章基于技术进步视角，在估算福建省27个备选的符合战略性新兴产业特征的工业部门的全要素生产率、技术进步速度和贡献率的基础上，借助战略性新兴产业选择评价体系，利用主成分分析法进行因子提取并计算综合得分。实证结果表明，“十三五”期间，福建省确定的战略性新兴产业中，新材料产业、新能源产业、新一代信息技术产业和高端装备制造业的发展潜质较好，其它产业的发展基础较为薄弱，最后针对存在的短板提出发展对策。

福建省； 新兴产业； 技术进步； 主成分分析

一、引言

战略性新兴产业代表新一轮科技革命和产业变革的方向，加快战略性新兴产业的发展是实现国家产业结构调整和建设创新型国家的重要举措。面对世界经济增长乏力，许多国家都把培育和发展战略性新兴产业作为恢复经济活力、培育经济新增长点的战略基点。2010年10月国务院发布《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》，明确了节能环保、新一代信息技术、生物技术、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车等七大产业为战略性新兴产业并进行培育。国家“十三五”规划纲要再一次拓宽战略性新兴产业的覆盖面，并提出战略性新兴产业新的发展目标。与此同时，各省也纷纷根据地区的实际情况，就本地区战略性新兴产业的确定和发展目标出台相应规划，加快培育符合地区实际的战略性新兴产业。

对于主导产业的选择方法，W.W.Rostow的“罗斯托基准”[1]、赫希曼的“产业关联度基准”[2]和筱原三代平的“生产率上升基准”和“收入弹性基准”[3]是最具代表性的研究成果。针对战略性新兴产业的研究，学者更多关注新兴产业的选择基准与评价方法，武瑞杰从科技进步贡献率、区域比较优势、低碳、产业聚集和关联效应等角度构建战略性新兴产业的选择基准[4]。肖艳则关注产业增长潜力、技术创新能力、产业关联度、产业比较优势、政策导向能力和可持续发展能力[5]。李东霖从产业经济效益、产业竞争力、产业社会效益和技术创新含量等角度探讨新常态下战略性新兴产业的选择[6]。在评价方法方面，主要包括肖艳[5]、李东霖[6]、宋德金等[7]的层次分析法，武瑞杰[4]和沈孟康[8]的因子分析法，胡振华等[9]的层次分析-信息熵和主成分分析相结合的组合赋权法，贺正楚[10]的Weaver-Thomas模型，宁凌等[11]的灰色关联分析法。刘铁、王九云指出，各地区战略性新兴产业的选择不够成熟，盲目选择造成地区间产业趋同现象严重，全国战略性新兴产业呈现无序发展状态[12]。因此，根据地区实际情况，开展区域战略性新兴产业的选择及发展策略的研究是当前一项重要课题。文章立足于战略性新兴产业的特征，将作为产业增长机制和动力源的技术进步作为关键的评估指标纳入战略性新兴产业评价指标体系中，并测算福建省备选的27个行业的全要素生产率、技术进步速度和技术进步贡献率，再利用主成分分析法进行因子提取并计算综合得分，最后对福建省战略性新兴产业的发展进行评价。

二、战略性新兴产业的选择基准和指标体系

针对战略性新兴产业选择基准的研究才刚刚起步，尚未形成系统的理论。本文在肖艳[5]，李东霖[6]，敖永春等[13]等研究成果的基础上，基于战略性新兴产业所应具有的高创新性、新兴性、成长性、带动性和可持续性等新特征，提出战略性新兴产业的选择基准。

1.产业技术创新能力基准

战略性新兴产业应是以重大技术突破为基础，对经济社会全局和其它产业的长远发展具有重大技术引领和带动作用的知识、技术密集型产业，并通过战略性新兴产业自身的技术进步来带动相关配套产业的技术创新，提升国家和地区的技术能力。所以，在选择战略性新兴产业时，产业自身的技术基础和对其它产业技术贡献率必须重点关注。本文采用产业全要素生产率、技术进步速度和技术进步贡献率三个指标来衡量产业技术创新能力。

2.产业比较优势基准

产业比较优势基准是衡量产业发展基础的关键性指标。战略性新兴产业的快速高效成长壮大，首先需要具备一定的产业基础，只有这样才能充分发挥该产业的带动和引领作用。其次，还需要有广阔的市场需求作保障，因此，产业比较优势基准包括总产值比重和固定资产比重两个评价指标。

3.产业发展潜力基准

战略性新兴产业是国家在供给侧改革、转变经济增长方式的大背景下提出的新兴产业发展方向，该产业的发展必须突破传统产业的发展瓶颈，在产业的需求增长情况、产品竞争力和产业的增速等方面有别于传统产业。故本文采用需求收入弹性、区位熵、产业增加值增长速度、产业资产增长速度和产业利润增长速度等5个指标来衡量产业的发展潜力。

4.产业成长带动效应基准

战略性新兴产业必须具备较强的产业成长带动作用，能够通过产业链条，向前或向后促进相关产业的发展，促进传统产业改造升级并催生新产业，提升地区的就业能力。文章选用就业吸纳率、产品销售率、工业增加值率、感应度系数和影响力系数等指标衡量产业的成长带动能力。

5.产业绿色发展效应基准

战略性新兴产业肩负着国家经济可持续发展的历史使命，低碳发展、绿色发展是国家经济发展面对环境压力所做出的战略发展规划，只有实现产业的绿色化，才能真正实现经济的可持续性，真正提高产业的综合经济效益。本文以单位产值原煤消耗量、单位产值电力消耗量、单位产值石油消耗量三个指标来衡量产业的绿色发展程度。

三、数据收集及综合评价模型构建

1.数据收集及标准化处理

(1)产业技术进步测算方法。

(2)数据标准化处理。

在数据获取方面，由于战略性新兴产业正处于起步阶段，缺乏相关统计数据。鉴于战略性新兴产业脱胎于制造业，并结合该产业所应具备的高成长性、高带动性和较好发展潜力等特征。本文以福建省为例，选取了煤炭开采和洗选业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业等27个行业作为战略性新兴产业的备选对象，以2010-2015年这27个产业的资本、劳动力和产出数据为基础，并基于2010年的不变价进行调整，估算2010-2015这6年间各产业的平均全要素生产率、平均技术进步速度和平均技术进步贡献率，作为产业技术进步评价指标的原始数据。

其它指标的原始数据来源于2014和2015年《福建省统计年鉴》，感应度系数和影响力系数基于2012年福建省投入产业表进行测算，为消除量纲的影响，本文采用Z=(x-μ)σ标准化方法，利用SPSS17.0软件对原始数据进行标准化。

2.主成分提取及评价模型构建

(1)KMO和Bartlett有效性检验。

利用Bartlett球度检验和KMO检验来验证数据是否适合进行因子分析。Bartlett检验值为366.376，显著性水平P=0.000<0.05，KMO检验值为0.657，说明选取的指标体系适合做主成分分析。

(2)主成分分析结果。

运用SPSS17.0统计软件，采用因子分析法对标准化数据进行处理，分别得到各主成分特征值、方差贡献率以及累积贡献率，如表1所示(限于篇幅，文中仅列出特征值大于1的6个主成分相关计算结果)。

表1 各成分特征值和累积贡献率

表1显示，有6个主成分因子的特征值大于1，分别是3.273、3.217、2.163、1.555、1.530和1.413，并且累计方差贡献率为81.965%，前6个因子能够表达原始数据的绝大多数信息，可以采用因子分析法。因此，本文以前6个主因子作为评价福建省战略性新兴产业发展情况的评价变量。

在主成分提取过程中，同时对因子做方差极大化正交旋转，使因子载荷矩阵元素尽量向0和1方向两极化，旋转后的因子载荷矩阵如表2所示。

表2 方差正交旋转后的因子载荷矩阵

经过方差正交旋转后，原始变量系数更向0和1两极分化。从旋转后的因子载荷矩阵可以看出，第一个主成分在全要素生产率、技术进步速度和技术进步贡献率这3个指标上有较大的载荷，这3个指标集中反映行业技术潜力和技术进步对产业发展的贡献度，因此，将第一主成分定义为产业技术潜力因子。第二个主成分在产品销售率、单位产值原煤消耗量、单位产值电力消耗量和单位产值石油消耗量这4个指标上有较大的载荷。后面3个指标集中反映各细分行业的能源消耗情况，体现产业的绿色发展程度。因此，将该主成分定义为绿色发展因子。第三主成分在区位熵、就业吸纳率、感应度系数和影响力系数这4个指标上有较大的载荷。这4个指标主要反映产业区位优势和产业带动作用，因此，将该主成分定义为产业成长带动效应因子。第四主成分在需求收入弹性、产业增加值增长速度、产业资产增长速度和产业利润增长速度等指标上有较大的载荷，将该主成分定义为发展潜力因子。第五主成分在总资产和固定资产比重这2个指标上有较大的载荷，该主成分可定义为产业规模因子。第六个主成分在工业增加值率指标上有较大载荷，称为产业效益因子。

(3)战略性新兴产业综合评价模型构建。

为计算各备选产业的综合得分，必需构造因子得分的线性函数模型，各变量的系数aij可以基于表1中的特征值λi和表2因子载荷矩阵中的数值rFixj，根据公式aij=rFixj/λi来计算。根据计算的因子得分矩阵将6个公因子表示为公式1-6所示的18个指标的线性表达式：

F1=0.188x1+0.082x2+0.369x3+0.255x4+

0.310x5+0.016x6-0.062x7-0.045x8-0.005x9+

0.032x10+0.016x11-0.259x12+0.024x13+0.026x14+

0.069x15-0.007x16+0.029x17+0.114x18(1)

F2=-0.086x1+0.059x2+0.152x3+0.081x4+

0.070x5-0.025x6-0.077x7-0.095x8-0.104x9+

0.009x10-0.008x11+0.425x12+0.004x13+0.097x14-

0.106x15+0.485x16+0.374x17+0.437x18(2)

F3=0.127x1+0.211x2+0.186x3+0.190x4-

0.066x5+0.081x6+0.513x7+0.080x8+0.105x9+

0.006x10+0.624x11-0.048x12-0.087x13+0.284x14+

0.520x15+0.082x16-0.132x17-0.139x18(3)

F4=0.077x1-0.020x2-0.174x3+0.221x4-

0.105x5+0.684x6+0.066x7+0.681x8+0.332x9+

0.709x10+0.112x11-0.069x12-0.036x13-0.257x14-

0.045x15-0.085x16-0.058x17+0.006x18(4)

F5=0.638x1+0.694x2+0.171x3+0.231x4+

0.196x5-0.198x6-0.169x7-0.006x8-0.009x9+

0.132x10-0.074x11+0.087x12+0.077x13-0.078x14+

0.292x15+0.156x16+0.039x17-0.024x18(5)

F6=0.125x1+0.137x2+0.043x3+0.068x4-

0.098x5+0.055x6+0.009x7+0.352x8-0.706x9-

0.067x10-0.02x11+0.071x12+0.746x13-0.131x14-

0.033x15-0.043x16-0.070x17-0.040x18(6)

再以各主成分的方差贡献率为权重，构建计算各细分行业的综合得分的线性函数：

F=0.247F1+0.245F2+0.165F3+

0.119F4+0.117F5+0.108F6(7)

四、福建省战略性新兴主导产业的选择与发展对策

1.福建省战略性新兴产业的综合评价

结合标准化的原始数据及主成分综合得分计算公式7，可求得福建省27个备选的战略性新兴产业各细分行业的综合得分，并参照国家发展改革委员会2013年16号文件公布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》将这27个工业部门与“十三五”期间福建省确定的战略性新兴产业进行归集，结果如表3所示。综合得分越高的行业综合实力越强，越具备战略性新兴产业的发展潜质，反之越弱。

表3 27个行业的各因子得分及综合得分表

(续上表)

从表3的计算结果可以看出，非金属矿物制品业，电力、热力生产和供应业，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业，计算机、通信和其他电子设备制造业，纺织业，石油加工、炼焦和核燃料加工业，纺织服装、服饰业，橡胶和塑料制品业，非金属矿采选业，金属制品业等10个行业的综合评价得分大于0，综合实力比较强，按照新兴产业的评价标准，可以作为战略新兴产业的优选产业。

2.福建省战略性新兴产业发展的瓶颈及对策

“十三五”期间，福建省出台了战略性新兴产业发展专项规划，明确今后重点发展的战略性新兴产业。结合本文评价结果，对福建省战略性新兴产业发展的制约因素及对策做进一步探讨。

(1)新材料产业

从表3的评价结果可以看出，新材料产业是福建省综合实力比较强的战略性新兴产业，在符合战略性新兴产业优选条件的10个产业中，有8个产业都与新材料相关，特别是非金属矿物制品业，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业，纺织业，石油加工、炼焦和核燃料加工业等几个行业的综合得分较高，发展基础较好。但新材料类产业的技术潜力因子表现一般，所有行业的指标得分均小于1，石油加工、炼焦和核燃料加工业的成长带动效应不足，除非金属矿物制品业和金属制品业外，其它行业的产业发展潜力略显不足，产业规模因子表现较好，除石油加工、炼焦和核燃料加工业外，其它产业的产业效益有待提升。所以，针对新材料领域的规模大但技术创新能力、产业发展潜力不强的现状，福建省应立足于现有的产业发展基础，努力摆脱传统的产品低端局面，积极推进纳米、超导等基础材料的研发，并通过技术创新提升新材料生产工艺的保障能力，努力解决技术进步的短板问题。同时，产品的研发应以市场需求为导向，努力培育一批高性能稀土磁性材料、可降解塑料、发光材料、高性能纤维及石墨烯等一批特色优势新材料产业，提升产业的发展潜力。

(2)新能源产业

电力、热力生产和供应业的综合得分排名第二，主要是得益于在绿色发展因子、产业成长带动效应因子和产业规模因子三个方面的突出表现。但是包括水的生产和供应业，煤炭开采与洗选业和燃气生产、供应业在内的四个产业的产业技术潜力因子、产业发展潜力因子、产业效益因子的表现并不突出。所以，福建省应立足于现有的新能源产业规模经济优势，拓宽高效低成本的新能源和可再生能源的使用面，加快太阳能产业、风电产业、核电产业、生物质产业和光热产业的发展，通过产品、工艺和开发模式的创新，提升新能源产业的发展潜力和效率。

(3)新一代信息技术产业

以计算机、通信和其他电子设备制造业为代表的新一代信息技术产业综合得分为0.823，排名第四，该产业在技术潜力、成长带动效应、发展潜力和产业规模等方面表现比较突出，但绿色发展方面需要加强。所以，福建可以将该产业作为当前战略性新兴产业的培育重点，充分利用该产业现有的发展基础，重点突破新型显示、超高速光纤与无线通信、大数据与云计算等新一代信息技术，把握信息技术与相关产业融合的发展机遇，推进信息技术创新与网络建设互动相结合，提高新型装备保障水平，推动信息产业由大到强转变。

(4)高端装备制造业

福建省高端装备制造业的产业发展潜力较好，5个代表性行业该因子的得分均高于0，该行业的增长速度和利润水平保持领先，市场需求有保障。同时，通用设备制造业的产业技术潜力因子、产业规模因子表现比较突出，电气机械和器材制造业的产业规模优势也比较明显。除此之外，其它因子得分均为负值，总体表现不容乐观。所以，要充分利用工业现代化对高端装备制造业产生巨大市场需求的发展契机，引导和支持高端装备企业独立或进行合作技术研发，努力突破制约产业发展的工艺瓶颈和核心部件，真正实现产业技术升级。同时，要重点支持中国机械科学总院海西(福建)分院、泉州“数控一代”等高端装备制造示范工程和基地发展，充分利用厦门工程机械、闽东电机电器、龙岩环保设备等产业集群，加快智能制造、增材制造、高技术船舶、轨道交通和航空装备等高精尖科技发展，实现装备制造业由规模大向技术含量高转变。

(5)新能源汽车业

汽车产业并非福建省的优势产业，2014年该产业的主营业务收入仅占全国的1.38%，表3显示，除了发展潜力因子和带动效应因子外，其余因子得分均为负值，该行业技术水平、产业规模和产业效益尚有很大的提升空间。“十三五”期间，通过福建云度纯电动乘用车和金龙集团龙海新能源客车等大型基地的建设，努力提升产业规模，同时，要加大电池和整车的技术攻关力度，实现电池系统耐久性、安全和可靠性，实现整车的轻量化和整车集成技术。

(6)节能环保业

以废弃资源综合利用业为代表的节能环保产业综合评分较差。除了产业技术潜力因子和绿色发展因子外，其余因子的评分均为负值。可见，该产业对于福建省来说尚处于发展初期，总体规模较小，产业的带动作用比较有限，发展效率也不高。但是，在国家大力推动节能减排的大背景下，节能环保产品需求市场空间广阔，这为产业发展带来了良机。政府应在税收、投融资方面出台相关优惠政策，加快培育龙头企业，壮大产业规模，形成具有福建特色的节能环保新兴产业。

(7)生物医药产业

以医药制造业为代表的生物医药产业并非福建省的优势产业，总体实力表现较弱，除产业发展潜力和产业效益两个因子的得分为正值外，其余因子的得分均为负值。该行业的技术水平、规模优势和绿色发展有较大的提升空间，产业的成长带动作用不强。可见，为加快生物与新医药产业的发展，福建省应抓住健康、农业、资源和环境等发展带来的重大需求，通过技术创新开发具有自主知识产权的生物医药产品，提升产业的技术创新能力，吸引国际大型生物和医药企业来闽投资或并购，提升行业的规模经济水平，积极推进绿色环保型生物产品的研发和培育，提升产业绿色发展水平。

五、结论

针对战略性新兴产业应具有的高创新性、新兴性、成长性、带动性和可持续性等新特征，文章首先提出了基于产业技术创新能力、产业比较优势、产业发展潜力、产业成长带动效应和产业绿色发展效应的战略性新兴产业评价指标体系；然后，运用柯布-道格拉斯生产函数估算福建省27个备选的符合战略性新兴产业特征的工业部门的全要素生产率、技术进步速度和技术贡献率，作为战略性新兴产业的技术创新能力指标。结合收集的其它指标数据，利用主成分分析法进行因子提取并计算综合得分。计算结果表明，非金属矿物制品业，电力、热力生产和供应业，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业，计算机、通信和其他电子设备制造业，纺织业，石油加工、炼焦和核燃料加工业，纺织服装、服饰业，橡胶和塑料制品业，非金属矿采选业，金属制品业等10个行业的综合评价得分大于0，可以作为战略新兴产业的优选产业。最后，根据产业的相关性，将27个传统工业部门与“十三五”期间福建省确定的战略性新兴产业进行归集后发现，福建省确定的战略性新兴产业中，新材料产业、新能源产业、新一代信息技术产业和高端装备制造业的发展潜质较好，其它产业的发展基础较为薄弱，最后针对各战略性新兴产业的发展短板提出相应解决对策。

[1] Rostow W W． The Stages of Economic Growth： A non-com-munist Manifesto[M]． Cambridge： Cambridge University Press, 1960： 90-112．

[2] 赫希曼．经济发展战略[M]．北京：经济科学出版社，1992：78-89．

[3] 筱原三代平．产业结构论[M]．北京：中国人民大学出版社，1990：115-130．

[4] 武瑞杰．区域战略性新兴产业的评价与选择[J]．科学管理研究，2012,30(2)：42-45．

[5] 肖 艳．区域战略性新兴产业选择的评价指标体系及模型构建[J]．社会科学战线，2012(10)：51-55．

[6] 李东霖．新常态下战略性新兴产业选择探究[J]．开发研究,2015(6)：63-68．

[7] 宋德金，刘思峰．战略性新兴产业选择评价指标与综合决策模型[J]．科技与经济,2014,27(1)：66-70．

[8] 沈孟康．因子分析法对区域战略性新兴产业选择的实证研究[J]．企业经济,2012(9)：106-109．

[9] 胡振华，黎春秋，熊勇清．基于“AHP-IE-PCA”组合赋权法的战略性新兴产业选择模型研究[J]．科学学与科学技术管理，2011,32(7)：104-111．

[10] 贺正楚，吴 艳．战略性新兴产业的评价与选择[J]．科学学研究．2011,29(5)：678-683．

[11] 宁 凌，杜 军，胡彩霞．基于灰色关联分析法的我国海洋战略性新兴产业选择研究[J]．生态经济，2014,30(8)：31-37．

[12] 刘 铁，王九云．区域战略性新兴产业选择过度趋同问题分析[J]．中国软科学，2012(2)：115-127．

[13] 敖永春，金 霞．区域战略性新兴产业选择基准和方法研究[J]．科技管理研究，2012(17)：121-124．

[责任编辑：马建平]

2016-11-07 基金项目：福建省教育厅社科项目“低碳经济下福建省工业主导产业选择研究”(JAS150831)；福建农林大学科技发展基金“基于主成分分析与灰色聚类相结合的福建省主导产业选择研究”(KFS201508)；福建省教育厅社科项目“福建省物流产业联动发展研究”(JAS150640)。 作者简介：吴赐联，男，福建农林大学金山学院副教授，福州大学经济与管理学院博士研究生。林 晶，女，福建江夏学院数理教研部讲师，福州大学经济与管理学院博士研究生。颜华玲，女，福建农林大学继续教育学院科员，农业推广硕士。

10.13393/j.cnki.1672-6219.2017.02.012

F 127

A

1672-6219(2017)02-0049-07