农户参与小型农田水利合作灌溉意愿及影响因素研究
----基于DEMATEL法的实证分析
2017-03-22牛利民姜雅莉
牛利民，姜雅莉
(西北农林科技大学经济管理学院，陕西 杨凌 712100)
0 引 言
中国作为世界上的农业大国，农业产出收入在国民收入占有很大的比重，农业也是国家的基础产业，每年的中央一号文件都会强调农业大发展，而农业的生产离不开水。随着中国加入WTO，农业生产也开始步入现代化生产，现代农业大发展可以大大提高粮食生产效益和粮食安全。现代农业的发展对水资源的要求更高。2011年中央一号文件明确指出:“水利是现代农业建设不可或缺的首要条件,是经济社会发展不可替代的基础支撑,是生态环境改善不可分割的保障系统,具有很强的公益性、基础性、战略性。”而且曾有研究表明，农田水利投资每增长1%，粮食产量将增长1.62%。由此可以看出，水资源对现代农业的发展具有重要的作用。中国农业生产中的合作灌溉大规模发展开始人民公社化时期，在政府的要求和强制干预下，以生产队为单位进行合作灌溉，而且建立起了比较完善的水利设施。但是政府的主导下，合作灌溉存在着诸多缺陷。罗兴佐(2008年)后来随着土地家庭联产承包责任制的实施，政府的作用有所减弱，但乡村组织通过统筹共同生产费仍然维持了以村民小组为单位的共同灌溉模式，因为统筹共同生产费，乡村组织成了泵站与个体化农户形成稳定的供水关系的纽带[1]。税费改革后，共同生产费的取消使得这种纽带关系断裂，高额的抽水成本和“搭便车”现象的存在使得原有的合作灌溉模式瓦解。农业生产对水的需求导致私人小型抽水机水利设施大量的产生， 这种小水利虽然在一定程度上可以缓解灌溉问题，但是无序的小水利设施不断地切割原有大中型水利设施的灌溉区域，原有的灌溉设施不断地被损坏，而且小水利的投建还会破坏地下水层，使得农户的抗旱能力越来越弱。2011年“中央一号文件”首次聚焦农田水利，提出因地制宜建设小型农田水利，要求未来10年投资4万亿元重点建设小型农田水利设施。但是政府宏观的投入并不能很好的解决农户灌溉的问题，最主要的是微观层面的农户积极参与，因此农户参与以小型农田水利设施为基础的合作灌溉就成为了解决问题的关键。然而现实中存在着很多的缺陷和因素，从而影响着农户参与合作灌溉的积极性，因此本文首先构建影响农民参与小型农田水利合作灌溉意愿的因素假设，进一步通过对咸阳市秦都区双照镇部分乡村的实证调查来检验假设的真实性，从而找出现阶段影响农民参与以小型农田水利设施为基础的合作灌溉的因素。
1 农户参与小型农田水利合作灌溉意愿影响因素的假设
1.1 相关问题的研究综述
农户行为被认为是在自身资源禀赋约束条件下做出理性选择，其目的是自身利益最大化。农户的行为受到了与自身以及与自身利益相关的一系列因素的影响。国内外很多学者都曾从不同的角度和对象出发对影响农户意愿及行为的因素做出了研究。Ito等、蔡荣等(2012年，2014年)研究认为群体规模、非农就业机会、收入不均等性、灌溉用水稀缺性、户均耕地规模对农村社区自发组织集体行动有较显著的影响[2-3]。李德丽(2014年)基于黑龙江省五常市龙风山灌区的调查数据，发现用水户家庭成员身体状况、灌溉面积、灌溉支出占农业生产支出的比重、农户对用水合作组织的了解程度、水事纠纷的发生频率对用水户加入农民用水合作组织的意愿有显著影响[4]。黄彬彬(2014年) 基于江西省的调研数据，研究发现，农民文化程度、社会资本、政府惠农政策、区域易旱易涝指数对农民参与用水协会有显著正影响[5]。孔祥智等、张兵等(2008年，2009年)从农户的个人特征、家庭特征、社区特征以及农业政策角度进行考虑，实证研究表明这些因素均在不同程度上对农户参与灌溉管理改革意愿具有显著影响[6-7]。Kumar等(2009年)研究发现户主文化程度、年龄、家庭劳动力个数、种粮收入占比等因素参与对小型农田水利设施合作供给的农户意愿有显著影响[8]。贺雪峰(2004年，2006年)认为一个村庄的社会资本存量越大，村中的信任水平就越高，村民就具有很强的集体凝聚能力，会影响到参与集体行动的成本——收益比较，能够较好地解决合作问题，而且与宗族结构异质的群体相比，宗族结构同质的群体对小型农田水利设施合作供给的集体行动能力相对较强[9,10]。
根据综合国内外学者的相关文献研究，本文将影响农户参与小型农田水利合作灌溉意愿的因素做出了以下假设。
1.2.1 农户可灌溉耕地的面积
蔡荣(2014年)认为与耕地规模小的农户相比，耕地规模大的农户对农业收入的重视程度相对较高，他们更需要有功能良好的农田灌溉水渠来规避粮食减产风险，从而对小型农田水利设施合作供给的参与意愿较强[11]。调研也发现，对那些家庭具有大面积耕地的农户，他们非常愿意去参与合作灌溉以提高农作物的产量，耕地面积越大越有意向参与合作灌溉。
1.2.2 农户灌溉中的用水纠纷
我国农村耕地灌溉大部分都采用大水漫灌的形式，一条水渠从水井连接到地头，途中会经过多家不同农户的耕地，因此在农业的用水过程中容易出现抢水偷水的现象，这样就会导致灌溉中的矛盾纠纷突出，影响农户参与合作灌溉的积极性。王昕(2012年)指出小型水利设施是一种公共产品，还受到社区因素的影响，尤其是社区是否存在偷水现象和用水纠纷对小型水利设施的合作意愿有显著的负向影响[12]。
1.2.3 农户灌溉中的水费
随着税费改革，水利设施开始商品化，农户和水库的承包者之间是一种买卖关系，农户需要用水时，只要缴纳水费就可以，因此大部分农户认为他们没有必要参与到水利设施的维修中，而水利设施的维修需要大量的经费，水库的承包者又不愿意自己独自承担这个费用，他们通常将维修费用分摊到用水费用中，这样就会提高其他农户灌溉用水的费用，从而增加农户的经济负担和怨恨情绪，也会影响到农户参与合作灌溉的意愿。因此灌溉中的水费和农户参与合作灌溉的意愿呈负相关。方兰等(2012年)以山西雁北地区相关灌区为研究对象，对灌溉主体的行为进行了研究，研究表明水价和政府补贴对农户和政府效用的影响最大[13]。
1.2.4 农户的个体特征
被调查者的个人特征如性别、年龄、文化程度等对农户参与行为有着直接的影响，郭红东等(2004年)统计发现,我国农民的年龄越大,文化程度越低，农户参与意愿越不明显[14]。林毅夫(1994)认为文化程度的高低对农户是否愿意采用新技术有显著影响，可以推测,农民的个人特征对于是否愿意参与灌溉会有较明显的影响[15]。因此，在本文中假设农户的个体特征会影响农户参与合作灌溉的意愿。
1.2.5 政府对水利设施的投入
对于农户来说，私人投资水利设施的成本太大，而且对需要灌溉的农户，私人的水利设施收费高。王格玲(2013年)研究发现农户会对政府的投入给予积极的响应，投入越大，农户受益越高，响应越积极[16]。如果水利设施的建设和维护中有政府投资,这样就会减少个体承包者的经营成本,从而影响到灌溉中用水的费用，进而影响到农户参与灌溉的积极性。所以，我们可以假设政府对水利设施的投入也会影响参与意愿。
1.2.6 农户对现有灌溉设施的满意度
鉴于财政压力、角色定位和责任边界等多重考虑，分布在农村田间地头的灌溉水渠却很难成为中央和地方政府投资建设或维护的对象,而私人承包的灌溉设施很少有人愿意花费很大的财力物力去维修，这样长期以往就会导致灌溉设施老化损坏，有些地区的灌溉设施甚至人为的被破坏，老旧的灌溉设施就会影响到灌溉的效率和速度，也会造成水资源的浪费和人力、物力和财力的浪费，周利平(2014年)农户对农田水利设施的满意度对其参与意愿有显著正影响，农户对现有水利设施越满意，参与越积极[17]。因此，我们可以假设农户对现有灌溉设施的满意度会影响农户的参与合作灌溉的意愿和积极性。
1.2.7 亲朋好友的参与
我国农村大多数是以宗族集聚形式的，一个小组或者一个社基本上都是同宗，一般而言，这样同宗之间的集体观念就比较强烈。王昕(2012年)在中国传统的地缘和亲缘社会，农户行为容易受到外界环境的影响，尤其是人情环境的影响[12]。如果同宗中有愿意参与合作灌溉的农户比较多，对其他的没有参与的农户就会有影响。
2 数据的来源与说明
2015年7月在咸阳市秦都区双照镇部分村落进行了实地调研。双照镇位于咸阳市秦都区，靠近咸阳市，交通便利，农业发达，作为秦都区第一农业大镇，双照镇80%以上的耕地实行了农业综合开发，农业灌溉也很普及。调查中的农民都是随机选取，除了少部分年轻人，大部分都是中老年人，文化程度比较低，所以在调查中都采用问卷访谈的方法。在此期间共发放问卷500份，回收问卷500份，问卷回收率100%。对调查问卷进行整理，其中有效问卷435份，问卷有效率87%。
3 数据分析
3.1 样本特征的描述
3.1.1 被调查农户的基本特征描述
通过对调查问卷的整理，将农户基本特征限定为包括性别、年龄、受教育程度、是否为村干部，农户的家庭特征限定为家庭收入来源以及家庭年收入(详细的统计特征描述见表1，表2)。
表1 样本基本情况Tab.1 The basic situation of sample
表2 农户的家庭特征Tab.2 The characteristics of farmer household
受访者以女性居多，占到了50.8%，而且被调查农户中40岁以上的农户占到了71.72%，50岁以上占到了47.22%，由此可以看出，被调查的这些村庄符合现阶段中国农村的基本情况，妇女和老人成为村庄的常住人口，从另一个方面也可以说明我国农村的主要劳动力是留守妇女和留守老人。75%以上的人有20年以上的农业劳作年限。针对被调查者的受教育程度分析，可以看出被调查的农户的文化水平普遍不高，小学及以下文化水平程度的农民102人，占比达到23.45%，初中或中职文化程度占53.33%,有高中或高职文化程度的只有17.70%，而具有大专以上学历者仅仅5.52%。而且受调查的农户中只有9.66%的农户或是中共党员或是团员。受访者大多为普通村民，村干部只占到3.68%，不过受访者对自己的身体健康状况都比较满意。
受访农户中，51.26%的农户家庭主要收入来源是纯农业，28.97%以上的为农业兼业，可以看出农业生产依然是农民收入的主要来源，在我们调查过程中也发现，这些地区的农业比较发达。在调查的435位农户中，家庭年收入在6 000元以下的仅仅只有5.75%，收入在6 000～10 000元的占到了12.18%，收入在10 000～15 000元之间的有88户，占到了调查农户的20.23%，收入15 000～20 000元的有88户，占比为11.49%，收入在20 000元以上的有219户，占比高达50.34%。
3.1.2 农户对现有农田水利设施现状的认知
表3可以看出：在435受访者中，有282位对他们所在地区现有的农田水利设施不满意，占比高达64.83%。而且所有的受访者基本上都认为农田水利设施对农业生产具有重要的影响，认为农田水利设施对农业生产很重要。在调查过程中，有392户农户告诉我们，他们的灌溉用水收费是按时间计费的；按土地面积，人数和用水量计费的只占小部分。因此在灌溉过程中，水利设施不够完善或者老旧、破损就会影响到灌溉过程中水的输送，而且大部分地区都采用漫灌的形式，这样就使得水资源不能有效合理的被利用，农户也不能达到效益最大化。
受调查的农户中有41.84%的农户表示在灌溉设施的建设和维护中政府没有出资，而且当问到政府是否及时维护灌溉设施时，有一半以上的农户表示政府对灌溉设施的维护是不及时的。在调研过程中，我们还了解到，政府很少会提供灌溉宣传。
3.2 农户参与小型农田水利合作灌溉的意愿分析
在调查的435个有效样本数据中，有343户愿意参加小型农田水利合作灌溉，占总样本的78.85%，不愿意参与小型农田水利合作灌溉的农户有92户，占样本总数的21.15%(见表4)。
表3 农户的认知情况Tab.3 Farmers' cognition
表4 农户意愿分析Tab.4 Analysis of Farmers' Willingness
从表5可以看出不愿意参与合作灌溉的受访者的平均年龄要小于愿意参加合作灌溉的受访者的平均年龄。从表6中我们可以看到，用水纠纷的存在，对现有水利设施的不满意，对水利设施的重要性认识不够都大大影响到了农户参与合作灌溉的意愿。不愿意参与合作灌溉的农户中，有73.91%的人认为灌溉用水中存在着纠纷，这个比率要大于愿意参与合作灌溉的农户中认为存在用水纠纷的比率。而且不愿意参与者中对现有设施不满意的人数占比也高于愿意参与灌溉中的对现有施不满意的比率。认为水利设施不重要的受访者在不愿意参与合作灌溉中的比例也远高于愿意参与合作灌溉的比例。表7则反映出愿意参与合作灌溉的农户的可灌溉耕地面积的平均值要大于不愿意参与合作灌溉的农户的可灌溉耕地面积的平均值。
表5 年龄对农户意愿的影响Tab.5 The impact of age on farmers' Willingness
表6 农户认知情况对意愿的影响Tab.6 The impact of Farmers' Cognition on Willingness
表7 可灌溉耕地面积对农户意愿的影响 hm2
3.3.1 DEMATEL分析方法简介
DEMATEL(Decision Making Trial and Evaluation Laboratory),全称是“决策试行与评价实验室法”，是1971年美国Bastille国家实验室为了解决现实世界中复杂困难的问题而提出的方法论，是一种运用图论与矩阵工具进行系统因素分析的方法，通过分析系统中各要素之间的逻辑关系与直接影响关系，计算出每个因素对其他因素的影响程度以及被影响度，从而计算出每个因素的原因度和中心度，以判断各要素之间关系的有无和强弱，是进行因素分析的一种有效方法。目前，该方法已经成功应用于企业创新能力评价、绿色产品评价等多个领域。
DEMATEL方法的影响因素模型具体实施步骤如下：
(1)针对问题, 确定影响农户参与合作灌溉的因素，设为F1、F2、F3、…、Fn-1、Fn。
(2)收集相关信息，剖析各要素，分析并确定各个要素之间直接关系的影响程度，构造有向关系图。如果因素Fi(i=1,2,…,n)对因素Fj(j=1,2,…,n)有直接影响，则从Fi出发，画一条带箭头的直线指向Fj，用数字在线上标明因素之间关系的强度，本文以0，1和2来衡量因素之间的直接影响程度的强弱，0表示两因素之间没有关系，1代表两因素之间关系弱，2代表两因素间关系很强(如图1)。
图1 各因素之间直接影响关系图Fig.1 The relationship of the direct impact between various factors
(3)用矩阵的形式将构造出的有向关系图的内容表现出来，称之为直接影响矩阵，记为A。
A=(aij)n×n
(1)
式中：aij即因素Fi对因素Fj的影响强弱，aij=0，1或者2。
(4)计算规范化影响矩阵，确定综合影响矩阵。正规化直接影响矩阵A得到新的矩阵，记为X，求出综合影响矩阵，记为T，(T中的E为单位矩阵)。
(2)
T=X(E-X)-1
(3)
(5)影响因素分析：计算影响度E、被影响度D、中心度M和原因度R。
计算要素影响度和被影响度：
(5)
计算各要素的中心度M与原因度R：
M=E+D
(6)
R=E-D
(7)
综合影响矩阵T中的Tij表示因素Fi对Fj的影响程度。综合影响矩阵中第i行元素之和表示因素Fi对其他因素的综合影响值，称之为影响度。矩阵T中的第j列元素之和表示因素Fi受其他因素的综合影响值，称之为被影响度。因素Fi的被影响度和影响度之和称之为因素Fi的中心度M，M的值越大，表明该因素在指标体系中的重要程度越高，起的作用越大，反之，越小，则该因素越不重要；影响度与被影响度的差则为因素Fi的原因度R,如果R>0，则表示该因素对其他因素的影响程度大于其他因素对其的影响程度，称之为原因因素，反之，R<0，表明该因素受其他因素的影响更大，则可以称为结果因素[18-21]。
3.3.2 DEMATEL实证分析
通过以上理论，可以对影响农户参与合作灌溉的因素进行定量分析，确定影响参与合作灌溉意愿的主要因素。根据研究假设以及对调研地点的实际情况的分析，提取了以下几个直接影响的因素，具体如下。
通过德尔菲法邀请5位专家对选取的各因素之间的影响关系进行打分，通过讨论得出各个因素之间的影响关系值，建立直接影响矩阵如表8，进一步通过计算得出正规化影响矩阵和其综合影响矩阵如表9，最后求出其结果如表10。
(1)原因度分析。原因度大于0的因素称为原因因素，表示该因素对其他因素的影响程度，其重要程度从大到小依次为：可灌溉耕地面积(F1)、政府对水利设施的投入(F4)、农户的个体特征(F5)、亲朋好友的参与(F8)、政府的宣传力度(F7)。其中可灌溉地面积、政府对水利设施的投入、农户的个体特征这3个因素对其他因素的影响程度最大，是影响农户参与合作灌溉的主要因素。原因度小于0的因素称为结果因素，表示该因素受其他因素的影响程度，其受影响程度依次由大到小是：灌溉中的用水纠纷(F2)、非农收入占家庭收入的比重(F9)、农户灌溉中的费用(F3)、农户对灌溉设施的满意度(F6)。
表7 指标体系的构建Tab.7 Construction of the index system
注：+表示具有正向影响，-表示具有负向影响。
表8 直接影响矩阵Tab.8 The Directly affects matrix
图2 最终结果分布图Fig. 2 The distribution graph of final results
表9 综合影响矩阵的计算过程Tab.9 The calculation process of the composite influence matrix
表10 最终计算结果Tab.10 Final calculation results
(2)中心度分析。因素的中心度越大，和其他因素关系也就越密切，表明该因素在影响农户参与合作灌溉意愿的作用和功能也就越大。从上表可以看出，中心度从大到小依次为：农户灌溉中的费用(F3)、灌溉中的用水纠纷(F2)、可灌溉耕地面积(F1)、政府对水利设施的投入(F4)、非农收入占家庭收入的比重(F9)、农户对灌溉设施的满意度(F6)、政府的宣传力度(F7)、农户的个体特征(F5)、亲朋好友的参与(F8)。这也与我们调查中了解到的大致相同，就拿灌溉中的费用来说，对农户，农业生产方面的投入和产出永远是他们要考虑的首要问题，在产出既定的条件下，最小的投入才能使得农户的收益达到最大，所以农户就不得不去考虑做某件事情花费的成本。影响农户参与合作灌溉的费用的最主要因素就是可灌溉耕地的面积，政府对水利设施的投入。
4 结论与对策建议
4.1 结 论
本研究以咸阳地区435个农户的调研数据为依据,通过描述性统计和DEMATEL法对影响农户参与小型农田水利合作灌溉的影响因素分析，我们可以得到以下结论：
(1)咸阳市双照镇为咸阳秦都区第一农业大镇，80%以上的耕地实施了农业综合开发，灌溉条件良好，农业收入成为了大多数家庭的主要收入来源。但是在过去几十年的发展中，农业灌溉设施逐渐老化，破损，有些地区因为修路或者搞其他土建工程被人为地破坏，这已经在一定程度上影响农业灌溉的有效进行。农业灌溉作为农业发展的一个重要影响因素，虽然当地大多数人群都愿意参加到农田合作灌溉中去，但是人有一部分人群因为各种原因而不愿意参与到其中。这些原因主要有用水费用昂贵，用水的纠纷矛盾，对灌溉设施的满意度以及对水利设施及灌溉的重要程度的认识等。
(2)分析结果与假设因素基本相吻合，农户参与合作灌溉的意愿受到了农户灌溉中的费用、灌溉中的用水纠纷、可灌溉耕地面积、政府对水利设施的投入、农户对灌溉设施的满意度、农户的个体特征、亲朋好友的参与等多方面因素的影响。而且非农收入占家庭收入的比重和政府的宣传力度也会影响农户参与合作灌溉的意愿。这也与我们在当地调研中了解到的大致相同。
4.2 对策建议
本文基于对咸阳双照镇的实际调研情况实证分析，剖析影响农户参与合作灌溉意愿的因素 ，针对影响因素，提出了以下几点建议：
(1)政府引导成立相关的用水合作组织，制定相关的用水收费制度，合理的定制水价，减少农户在灌溉用水中费用支出。而用水合作组织的设立在一定程度上对于解决农户的用水纠纷问题也具有很大的作用。
(2)农村家庭小面积土地耕作在一定程度上会加大农户参与小型农田水利设施合作灌溉的困境，因此应该加快加大耕地流转力度，支持粮食种植大户转入土地，进行集约化生产。
(3)政府加大投资力度，建立和完善用水设施，使得水利设施能够更好地服务于民，提高农户参与农业生产的积极性，以更大的热情加入大的合作灌溉中来。
(4)借用我国近十年的旱灾影响程度刺激农户参与到小型农田水利合作灌溉中。加大宣传力度，改变农户的认知情况，提高农户参与灌溉的积极性，从思想上让农户走出“靠天吃饭”的惰性怪圈。
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