科技论文参考文献引用和著录中常见问题分析

刘洪华，刘刚，李朝前

(《炼钢》杂志编辑部，湖北 武汉 430080)

蒋霞玲

(长江大学期刊社，湖北 荆州 434023)

科技论文参考文献引用和著录中常见问题分析

刘洪华，刘刚，李朝前

(《炼钢》杂志编辑部，湖北 武汉 430080)

蒋霞玲

(长江大学期刊社，湖北 荆州 434023)

参考文献是科技论文的重要组成部分，具有文化积累和继承的作用。分析了参考文献引用和著录过程中存在的问题，并指出了编辑需要做好的工作，以保证科技论文参考文献科学、有效、真实、严谨，最终提高学术期刊的质量。

科技论文；参考文献；著录；引用；文献核查

所谓“参考文献”,是指“文后参考文献”，是论文的重要组成部分，可以反映作者承认和尊重他人研究成果及著作权的态度，表明论文具有真实、广泛的科学依据，也反映了论文的起点和深度[1]。

正确引用参考文献能体现科技论文的科学性和严谨性，能方便地区分出作者与前人的研究成果，而且引用合适的参考文献还可以缩减篇幅，读者通过文献就可以获取的信息不必在科技论文中一再重复，这也是文化积累和传承的一个方面。此外，参考文献在情报研究和文献计量学研究中也发挥着重要作用[2]。基于此，笔者对参考文献引用和著录中常见问题进行分析，以期为科技论文写作初学者提供帮助。

1 科技论文参考文献引用中存在的问题

1.1引用未真正参考的文献

一些作者写作科技论文时不注意积累原始资料，文章写就后，并未对参考文献系统整理标注。由于科技论文参考文献是多数期刊要求的必备项，部分作者为满足期刊的参考文献篇数要求而引用一些内容相关但实际上并未参考的文献。还有部分作者为装饰门面，引用一些行业内知名专家、教授的文章，以显示自己文章的水平较高。实际上，所引用参考文献应该是能够反映该研究领域的最新现状、动态和发展方向的文章。

1.2一次性引用数篇参考文献

在写作科技论文时，部分作者为达到期刊要求的参考文献数的要求，一次性引用多篇文章(5篇及以上)。原则上，一次引用文章不宜过多，以一两篇为宜，只需标注直接引用文献原文、为作者提供研究思路或对作者研究有重大意义的文献。

1.3引用文献却未标注

有些作者在科技论文写作时引用文献却未标注，产生上述问题的原因如下：作者抄袭他人文章的观点或主要内容，为遮人耳目，列出其他不相关参考文献；作者的某些观点与相关文献严重背离，有意隐匿相关文献；作者引用他人新颖的观点、想法，想据为己有以显示自己的水平，故意不列出相关文献。

1.4引用二次文献

1.5全部引用外文文献

有些作者为显示自己的专业水平，文后参考文献全部采用英文文献，实际上这很不妥。虽然国内某些领域的研究水平与国际上相比存在一定差距，但随着我国科技的飞速发展，国内科技研究水平正迎头赶上，许多研究领域甚至处于国际领先地位。作者对此视而不见，一味引用外文文献是不明智的。

1.6综述文章全部引用中文文献

部分作者写作综述性文章时全部引用中文参考文献，这样显得很不合理。既然是综述性文章，应该站在国际上相关研究领域的制高点来看待问题，若仅仅参考国内相关文献，不能全面深入地体现相关领域的研究成果，势必使论文发表的价值大打折扣。

1.7大量引用年代久远的文献

部分作者在论文中引用的参考文献大多为十年前甚至更早前发表的文章。出现上述现象的原因可能是作者为突显自己的研究成果，也可能是作者对相关研究领域的了解不足。当然不可否认，某些发表时间很早的科技论文确实具有引用价值，但新近发表的文章更能体现相关领域的研究成果。因此，在写作科技论文时最好引用近五年内发表的文献。

1.8大量引用自己或所属团队的文献

一些作者在文章中大量引用自己或所属研究团队的文献，以提高文章引用率或提高研究团队的影响力。如果所引文献与论文内容相关性不大，就不能真正体现参考文献的价值。

2 科技论文参考文献著录中存在的问题

2.1采用顺序编码制时未按顺序引用

很多作者在论文写作时出现下列问题，即稿件中参考文献顺序混乱，而文后却是按照顺序编排。(为避免混淆示例中的文献著录序号与本文参考文献的序号，特将示例中的文献著录序号改为圈码，如①、②、③等)。

例1 ……冲压变形，基板钢中微小的夹杂可能对钢的质量和使用性能有不利的影响[⑨]，并可能在后序加工成罐或罐装保存过程中形成裂纹和腐蚀孔洞，从而引起泄漏[⑦][3](文中例子只是为了举例说明，并不说明文章中确实存在此类问题)。

[⑦] 季思凯，王林.原板夹杂引起的镀锡板表面缺陷分析[J]. 物理测试，2003(5)：33～37.

[⑧] ……

[⑨] YUE Q，ZOU Z S，HOU Q F. Aggregation kinetics of inclusions in swirling flow tundish for continuous casting[J]. Journal of Iron and Steel Research，2010，17(5)：6～10.

可见，例1中参考文献顺序有误，应该按阿拉伯数字顺序编码。

还有一部分论文在修改时由于删除或添加部分内容，导致参考文献变动而未加以注意，这就要求编辑在编辑加工、校对过程中认真核对，以免出现不必要的错误。

2.2参考文献未在文中标注

有些论文文后罗列参考文献，但文中却没有标注。遇到此类问题时一定要和作者加强沟通，明确指出问题并请作者整改。

2.3正文引用与文末参考文献不一致

一些论文中存在正文引用与文末参考文献不一致的现象。

例2 ……Emi[②]通过研究指出，用于制作DI罐薄钢板的有害夹杂物临界尺寸为50μm[3]。

[②]Hideaki Suit，Ryo Inoue. Thermodynamics on control of inclusions composition in ultra-clean steel[J]. ISIJ International，1996，36(5):528～529.

从例2可以很明显地看出正文与文后的参考文献不一致，这种情况比较容易发现。还有一种现象是论文引用文献特别多，往往最初稿件中是对的，由于进行了大量修改，导致修改稿的参考文献出现问题。尤其是当文中大量文献多次引用时，往往出现一部分引用正确、另一部分引用错误的现象。这就需要编辑认真审读，最好在纸上作好记录，及时查阅核对，以保证参考文献的准确性。

2.4多次引用多次编号

多次引用多次编号现象在科技论文中时有出现，一定要坚决杜绝。例3中，很明显文献②与⑤为同一篇文献。

例3 ……高钒微合金化钢的性能，降低成本是非常有效的[②]。……

……自发过程，冶炼过程中氮的溶解反应[⑤]为……

[②] 季怀忠，杨才福，张永权.氮在非调质钢中的作用[J].钢铁，2000，35(7)：66～71.

[⑤] 季怀忠，杨才福，张永权.氮在非调质钢中的作用[J].钢铁，2000，35(7)：66～71.

2.5擅自将参考文献题名中部分用词改为新词

随着社会发展以及科技的进步，某些常用词已经被新词取代。有些作者擅自将参考文献题名中的部分用词换成了新词，这是不严谨的。他人发表文章的题名既已确定，不会随着外来因素而改变，虽然部分词语发生变化，但并不影响原文内容的表达。擅自将参考文献题名中的部分用词换成了新词，影响了原文章的引用指标，且损坏了原作者的著作权。

2.6外文期刊刊名缩写不规范

外文参考文献中期刊名缩写错误是参考文献著录中较常见的错误。由于很多作者对外文期刊不是很熟悉，经常想当然地进行缩写是造成这种错误的主要原因。建议作者和编辑在不确定的情况下最好写出期刊的全称。

2.7电子文献地址不正确

中电子文献地址主要存在两方面问题[4]：文献类型标志码误用，如没有仔细区分[C/OL]、[EB/OL]、[DB/OL]，相互混用；网址中多出了空格。

2.8外文文献作者姓名未按姓前名后编著

根据GB/T 7714-2015标准中参考文献个人著者采用姓在前名在后的著录格式[5]，欧美作者的名可以用缩写字母，缩写后省略缩写点。不超过3人时全部照录，超过3人时，只录前3个，后加“，等”或与之相应的词。例如“Tasuku Hamano，Masashi Horibe，etal.……”应改为“HAMANO Tasuku，HORIBE Masashi，ITO Kimihisa.……”或者“HAMANO T，HORIBE M，ITO K.……”。

此外，参考文献著录中还存在以下问题：主要责任者、析出文献题名、期刊或专著名有误；年卷期、起止页码著录格式不正确，出版者信息有误；多篇英文参考文献含同一作者时作者姓名写法不一致，或同一期刊中同一作者的姓名写法不一致；英文参考文献题目、刊名等拼写错误等等。

3 编辑需要做好的工作

鉴于科技论文参考文献经常出现上述问题，期刊编辑需要做好以下几方面工作。

1)做好文献核查。①初审、外审、编辑加工、校对过程中加强文献核查[6]，可以将文中与文后文献进行逐条核查等。②在初审或退修的审稿意见中详细指出参考文献的问题，提出解决问题的办法。③退修稿件时提供参考文献正确著录格式的范本，以供作者查阅。④做好与作者的沟通工作，防患于未然。

2)期刊网站、微信公众号等发布参考文献著录格式要求及模版。

3)期刊不定期在补白处刊登参考文献著录标准。

4)论文模版、投稿须知、征稿启事中明确指出参考文献著录要求。

4 结语

参考文献在科技论文中具有举足轻重的作用，广大作者、编辑应高度重视参考文献著录工作，严格遵守国家标准。要解决参考文献存在的问题仅仅依靠编辑是远远不够的，还要依靠广大科技期刊作者的充分重视。正确引用参考文献，防止学术不端行为的发生，确保科技论文参考文献科学、有效、真实、严谨，对提高学术期刊的质量具有重要意义。

[参考文献]

[1]中国科学技术期刊编辑学会.科学技术期刊编辑教程[M].北京：人民军医出版社，2007.

[2] 王衍，陈蓓.文后参考文献著录规范发展趋势探析[J].图书情报工作，2012，56(9)：101～104.

[3] 贾雅楠，朱立光，张彩军，等.镀锡基板钢LF精炼过程洁净度研究[J].炼钢，2016，32(1)：35～41.

[4] 刘东信.英文参考文献审校中需要注意的问题例析[J].编辑学报，2011, 23 (4)：316～317.

[5] 新闻出版总署科技发展司，新闻出版总署图书出版管理司.作者编辑常用标准及规范[M].北京：中国标准出版社，2009.

[6] 宋春燕，王菊香.科技期刊论文参考文献核查与校对方法[J].编辑学报，2012，24(3)：249～250.

2017-06-18

刘洪华(1984-)，女，硕士，副编审，主要从事期刊编辑研究。通信作者：蒋霞玲，1226974830@qq.com。

[引著格式]刘洪华，刘刚，李朝前,等.科技论文参考文献引用和著录中常见问题分析[J].长江大学学报(自科版)，2017,14(18)：89～92.

G237.5

A

1673-1409(2017)18-0089-04

二次文献是指作者直接将他人文章中引用的文献复制到自己文章中，并未对原始文献进行核对，这就导致了部分文献存在引用片面的问题，甚至可能出现观点相背的现象。同样，不经考证也体现了作者不负责任的态度，使文章的可信度大打折扣。一般作者如果需要引用二次文献，最好将原文献找到并进行查阅，如果符合自己文章的需求，可以引用；如果不符，就坚决摒弃。

[编辑] 李启栋