我国专利信息工作及政策的思考

文/史 冉

专利信息作为一种基础性、战略性资源，在知识产权工作中不可或缺。在我国当前的新形势下，专利信息工作推动创新驱动发展、支撑知识产权强国建设的作用更加凸显，而从我国专利信息工作现状看，目前仍存在一些问题和不足。因此，通过研究国外专利信息工作及政策，寻找可以对我国有所借鉴和启示的思路，进而结合新形势新需求，提出完善我国专利信息工作政策的建议是十分必要的。

国外专利信息工作及政策初探

各国、地区和组织高度重视专利信息工作，尤其是近年来随着创新产业在推动经济发展中的作用日渐凸显，美国、日本、欧洲、韩国等国家和地区均加强了专利信息工作的软硬件建设，深度挖掘、发挥专利信息的技术、经济和战略价值，并出台多种政策、开拓多种渠道深化信息传播利用的广度和深度。

1.国外专利信息工作及政策概况

本文通过纵向梳理美国、欧洲、日本、韩国、新加坡和世界知识产权组织（WIPO）的专利信息工作及政策，发现其均呈现出涉及专利信息资源利用、专利信息平台建设、专利信息人才培养以及专利信息国际合作的体系性特点，因此下文将聚焦这4个方面阐述其相关政策的目标及措施。

（1）专利信息资源利用方面

综上所述，各国、地区和组织在专利信息资源利用方面的相关政策目标及措施作了横向比较，如表1所示。从中可以看出，美国、欧洲、日本、韩国的口号比较务实，主要体现为：增加公共信息的可及性，确保信息的透明度、便捷精准性。

值得关注的是，美国联合公共图书馆、高校图书馆、专业图书馆等建立专利商标资源中心（PTRC），于美国专利商标局（USPTO）官网开通以“专利仪表板”为代表的数据可视化中心；欧洲致力于确保专利信息完整、可用、及时且准确，专注于提供高质量的专利信息，其中欧洲专利局（EPO）的Espacenet专利信息数据检索系统拥有全球最多的专利文献信息；日本对专利信息进行国际标准化处理，以边际成本向外公开；韩国采用ST.96标准对专利信息进行标准化处理，创建韩英对照的标准化申请人名称数据库等。

（2）专利信息平台建设方面

表2列出了各国、地区和组织专利信息平台建设方面的政策目标及措施。从中可以看出，美国、欧洲、日本、新加坡提出的口号更响更有力，主要体现为：加强对利益相关者和公众的推广、创建世界领先的专利信息提供机构、建立为申请人提供咨询服务的环境。

表1 各国、地区和组织专利信息资源利用政策目标及措施对比

表2 各国、地区和组织专利信息平台建设政策目标及措施对比

尤其较具特色的是，美国与Google和Data.gov（一站式政府数据下载网站）合作，向公众公开专利数据；欧洲与欧盟成员国合作建立320多个专利信息图书馆中心（PATLIB），专门建立知识产权在线帮助平台；日本建立日本工业产权信息/培训馆（增设电子终端与审查员检索终端相同）、工业产权数字图书馆（IPDL）与专利流通数据库数据相互访问，创建知识产权商业服务体系；新加坡打造中小企业知识产权管理平台，成立知识产权价值实验室（IPValue Lab），提出IP101项目。

（3）专利信息人才培养方面

表3列出了各国、地区和组织专利信息人才培养方面的政策目标及措施。从中可以看出，日韩提出的目标更具吸引力。

日本为支持日本企业在全球范围获取及运用知识产权，设立工业知识产权培训学院，针对不同对象、不同语言需求、不同专业领域开展培训，针对不同对象开展工业产权制度讲解会等；而韩国旨在促进泛政府组织的知识产权教育，通过发明教育中心向特定人群提供个性化培训、颁布“国家知识产权培训总体规划”等。

（4）专利信息国际合作方面

表4列出了各国、地区和组织专利信息国际合作方面的政策目标及措施。从中可以看出，美国、欧洲、日本、韩国的政策目标更趋于一致，都期望在全球占有一席之地，鉴于此，其国际合作布局更深入广泛。

基于上述政策目标，美国与国际上的知识产权局参与双边和多边政策活动，向利益所在的国家或地区派驻知识产权专家等；欧洲于2014年6月正式启用全球专利案卷系统(Global Dossier)共享数据、通过欧盟国家在第三国的知识产权保护和执法战略的提议；日本向亚洲新兴国家提供各种知识产权培训和教育，启用OnePortal Dossier系统(OPD)提供机器翻译，利用双多边谈判制定相关技术标准的知识产权事务处理规则等；韩国与多国开展知识产权信息交换和利用的双边合作，在海外开设知识产权保护支援中心，协助不发达国家的知识产权自动化等。

2.国外专利信息工作及政策对我国的借鉴和启示

（1）国外专利信息工作政策特点及发展趋势

通过上述研究，可以获知，各国、地区和组织专利信息工作政策的制定与知识产权保护水平和意识、专利信息工作主体、产业行业发展水平等因素存在密不可分的联系和作用。据此，笔者进一步比较研究其专利信息工作政策特点及发展趋势，如表5所示，以获得我国政策制定的借鉴和启示。

基于上述的政策特点及发展趋势，可以看出，美国非常重视创新驱动发展，其在获取信息资源的便利性、专利信息工作的统筹协调、中小微企业帮扶以及加强利益相关方和公众的服务方面可圈可点；欧洲致力于成为专利信息的领先供应商，尤其是在加强专利信息资源整合度、提高专利信息服务可及性、开拓专利信息人才培养新思路、探索专利信息服务新渠道方面颇有建树；日本重在提供标准化和分类化数据服务，提供多样化专利信息服务，开展多层次专利信息人才培养，加强以内容产业为中心的软实力，全方位支持中小企业以及加强产学政合作；韩国致力于增强专利信息资源保障，整合专利信息服务平台体系，加强对中小企业的专利信息业务指导，构建完整的高校、科研院所、图书馆专利信息传播利用体系以及开展系统知识产权教育；新加坡重在深化专利信息资源利用，加大专

利信息对外合作交流与合作机制建设，全方位培养专利信息人才；

表3 各国、地区和组织专利信息人才培养政策目标及措施对比

表4 各国、地区和组织专利信息国际合作政策目标及措施对比

表5 各国、地区和组织专利信息工作的政策特点及发展趋势

WIPO致力于提供免费或低价的专利信息服务，合作开发知识产权工具、服务、标准、数据库和平台以及培养全方位多层次专利人才。

（2）主要借鉴和启示

总的来说，至少可以从国外专利信息工作政策的工作目标、核心理念、配套机制3个方面寻求对我国专利信息工作及政策完善的借鉴和启示。

在工作目标主面，可增加公共信息的可及性和透明度，提高信息获取的及时性和便利性，加强信息服务的多元性和持续性。

在核心理念方面，可加强专利信息工作的统筹协调，优化专利信息资源的基础保障，促进专利信息资源的共享整合，建立信息工作各方主体的合作关系，加大专利信息人才的支撑保障。

在配套机制方面，可对专利信息进行标准化深加工处理，进一步扩充和关联优化；信息资源全方位开放共享；建立“一站式”知识产权服务平台，实现一站式检索；加强对中小微企业创新的支持；开展体系化、特色化、多样化的专利信息服务，积极提升国际影响力，尤其是由政府主导的公益性专利信息服务体系和市场条件下的商业化专利信息服务体系共同构成的专利信息服务体系。

我国专利信息工作及政策现状分析

1.当前我国专利信息工作发展现状

随着知识产权战略的深入实施和知识产权强国建设步伐的不断加快，当前我国专利信息各项工作取得了长足进步，但距离面临的新形势新需求仍存在一定差距，或者说还存在需要进一步解决的问题，主要体现在以下几个方面：

（1）基础资源架构有待优化

第一，信息质量和范围有待扩大。随着知识经济和市场经济的不断发展融合以及大数据时代的来临，“专利信息”的概念已演进为专利活动全流程全方位的信息，例如，在复审、无效、诉讼、专利实施、转让、许可、价值评估、质押融资、入股等涉及各项活动中产生的信息。但是，目前上述信息的产生和管理非常分散，用户尚不能完整、准确、及时获取综合权威信息。

第二，整体管理水平不足。各地方知识产权局存在信息资源不均衡、信息开放缺少标准、信息系统重复建设等问题，例如各基地数据库建设、专利信息分析等工作上的重复性投入还普遍存在，这反映了在专利信息资源的整体管理、开放、协调方面的政策还需要完善。

（2）公共服务质量有待提高

第一，与创新需求结合不紧密。现有的企业专利信息工作手段和企业的深层次需求对接不准，对企业工作的支撑有限，中小企业对专利信息利用的需求还不旺盛，应当进一步找到深化企业专利信息工作的抓手。

第二，服务水平参差不齐。服务标准对于规范服务行为、提高质量和效率、加强行业监督具有重要作用。尽管国家知识产权局于2014年1月7日发布了《专利文献信息服务指南（试行）》，对于规范专利信息服务业进行了有益的尝试。但整体而言，专利信息服务业的秩序和兴业自律仍在探索之中，缺乏规范和标准。

（3）工作统筹协调有待加强

第一，宏观管理和业务指导待强化。国家知识产权局涉及的专利信息的各项工作实际被分配到不同的职能部门负责，例如专利文献部主要负责专利信息传播与利用、专利信息服务等，保护协调司主要负责知识产权分析评议等，专利管理司主要负责知识产权战略推进等，各职能部门在专利信息工作方面沟通较少，配合力度不足，这反映了国家知识产权局在专利信息宏观管理和业务指导上顶层设计尚不清晰。

第二，工作成果缺乏共享和交流。专利信息传播利用基地等先进省份的“传帮带”作用发挥不显著，这既反映了专利信息传播利用工作体系中相互间沟通协调机制不健全，也反映出国家知识产权局与地方知识产权局、地方知识产权局之间工作成果缺乏共享，交流展示平台少。

（4）人才能力培养有待提升

第一，信息人才工作机制不完善。目前已在全国范围内选拔出了100名专利信息领军人才、300名专利信息师资人才，但在人才结构和规模上，还不能很好地满足创新主体对专利信息实务人才的需求。专利信息人才培育的深入性、持续性需要加强，专利信息人才可以发挥作用的平台不够，专利信息人才队伍建设与知识产权人才队伍建设以及职业分类大典相关工作的协调仍有待解决。

第二，现有培训与需求不匹配。近年来，全国范围内的专利信息培训普遍开展，培训期次不断增加，参加培训的人员数量不断扩大，但在培训内容上仍缺乏系统性、层次性，在培训对象上缺乏针对性，在组织方式上缺乏灵活性。专利信息培训在各省区工作力度不均衡，省会以下城市覆盖差，培训质量参差不齐。

2.当前我国专利信息工作政策概况

为进一步了解当前专利信息工作政策现状，笔者梳理了我国国务院、国家知识产权局及职能部门、中国科学技术协会办公厅等已发布的各类涉及专利信息工作的有效政策文件。

笔者提炼了我国现有政策的相关政策目标和措施，并围绕专利信息资源利用、专利信息平台建设、专利信息人才培养以及专利信息国际合作这4个方面进一步研究了同类政策方面的关注点。

（1）专利信息资源利用方面关注点集中体现在：①优化专利信息资源质量；②进一步扩大专利信息基础资源范围；③构建全国专利信息共享、资源分享机制；④建立专利信息资源向全社会开放的长效机制。

（2）专利信息平台建设方面关注点集中体现在：①建设支撑高水平创新的基础设施和平台；②整合、调动多平台资源开展专利信息服务工作，建立和完善协调、运行与共享机制；③构建专利信息公共服务网络，建立完善专利信息公共服务平台；④深化专利信息传播利用基地培育和建设，加强面向企业的专利信息服务；⑤加大对中小微企业的使用培训和推广，并辐射周边省市共享使用。

（3）专利信息人才培养方面关注点集中体现在：①开展专利信息实务人才选拔，建立由专利信息领军人才、师资人才和实务人才共同组成的专利信息工作专家库；②逐步形成专门教育与实践锻炼相结合的人才培养模式；③建设培训基地品牌培训项目，共享培训资源；④根据职业分类大典，制定专业人才培养计划。

（4）专利信息国际合作方面关注点集中体现在：①加强知识产权涉外信息交流和发布；②构建海外知识产权服务网络；③形成信息共享、资源分享、互联互通的国际科技服务协作网络；④支持和援助发展中国家知识产权能力建设。

鉴于新的国内外形势与发展需求对我国专利信息工作提出了更高要求，本文尝试通过对比分析国内外专利信息工作及政策，梳理我国创新主体在专利信息工作方面的诉求和难点，从我国创新驱动发展和知识产权强国建设中专利信息供给侧存在的问题和解决措施出发，进一步探讨我国专利信息工作政策的改进空间、方向以及方法。

我国专利信息工作政策建议

笔者认为，根据当前新形势新需求，应以“关注创新主体诉求，解决专利信息供给侧问题”为首要工作重点，秉承“加强专利信息工作统筹协调、提高专利信息服务可及性、发挥多方主体合力作用”三大工作理念，立足“专利信息资源利用、专利信息平台建设、专利信息人才培养、专利信息国际合作”四大工作支撑，提出完善我国专利信息工作的若干政策建议，以充分发挥专利信息工作对知识产权强国建设、“一带一路”以及企业“走出去”战略的支撑和保障作用。因此，本文提出的建议如下：

1.优化整合专利信息基础资源，持续推进专利信息传播利用

标准化著录项目信息，构建著录项目信息反馈机制，标准化专利文献全文数据，依据分类体系对信息数据再加工，深化基础信息标准化工作。开发信息资源可视化平台，政务工作可视化平台，提高信息资源透明度。增加信息资源传播渠道，加强“互联网+专利信息”工作，推进核心信息多语种化，加强与高校的专利信息合作。加强信息资源整合度，整合多方信息资源，开发“一站式”检索平台。构建全国专利信息资源全方位共享机制，构建知识产权基础信息共享机制，构建特色信息资源共享机制，完善信息资源共享平台。

2.统筹构建专利信息服务体系，有力促进产业创新和经济发展

纵向统筹协调各层次专利信息服务供给，构建专利信息服务纵向层级网络，深化专利信息传播利用基地培育和建设。促进各服务主体的横向协同合作，建设横向专利信息公共服务平台，充分发挥第三方主体的公共服务作用，增强高校在专利信息普及传播中的平台作用。增强面向创新主体和重点产业的专利信息服务，建设满足创新主体需求的专利信息基础设施和平台，试点专利信息服务重点项目。加强中小微企业专利信息服务，以中小微企业作为公益性重点服务对象，选择性引导中小微企业试行创新项目扶持，开展中小微企业不同阶段帮扶模式的研究。

3.深入开展专利信息人才建设，积极满足不同层次创新主体需求

构建针对不同群体的专利信息人才培训体系，统筹协调共享培训资源及树立品牌培训项目，探索专利信息人才评价，反馈和激励机制。以多样化形式提供多层次培训内容，基于互联网大数据制定更新培训内容。加强高端专利信息人才的培养和锻炼，逐步形成专门教育与实践锻炼相结合的高端人才培养模式，搭建平台加强高端人才锻炼。完善选拔人才标准，建立标准的人才准入机制，向创新主体倾斜。推进高校知识产权传播，完备知识产权学科制度，强化专利信息培训课程。

4.提升强化专利信息国际影响，有效助力国家战略及企业“走出去”

加强特色专利信息工作领域的国际交流、强化国际战略伙伴关系、深化多边框架下的密切合作，开创专利信息双多边合作新局面。拓宽专利信息工作对外宣传渠道、推广“云专利审查”系统和多语言版专利检索及分析系统、加强“智南针”等海外知识产权信息平台建设、搭建专利信息国际交流平台，打造专利信息对外交流与宣传新高度。加强专利信息对“一带一路”战略的支撑保障、搭建“一带一路”专利信息共享平台、畅通专利信息人才对外输出途径、建立健全专利信息服务援助机制，提升专利信息助推企业“走出去”新水平。