也谈文件历史观在电子时代下的应用

文/裴航玉

也谈文件历史观在电子时代下的应用

文/裴航玉

20世纪末期随着互联网络技术浪潮涌入中国，我国各行各业都悄无声息地发生着变化，档案行业也不例外。档案工作、档案事业受此次浪潮的席卷，工作方式、工作体制以及工作内容都发生了翻天覆地的变化。传统档案工作的方式方法很难适应电子时代现状，促使我们转变观点与更新先前的工作模式与方法。电子时代档案管理中，电子文件真实可靠性可算是电子文件管理最棘手的问题。本文通过介绍文件历史观来分析解决电子文件真实可靠性问题。

一、文件历史观

1.文件历史观的概念

加拿大不列颠哥伦比亚大学露西安娜·杜兰蒂教授主持的“电子系统中文件真实性永久保障国际合作研究项目”，其研究核心理论及思想是深深扎根于档案学的核心思想来源原则之中的。露西安娜教授所开展的InterPARES项目在理论及思想根源上都是汲取着来源原则的内在生命力，不断浇灌、渗透、吸收进而在原有基础之上进行继承和创新。InterPARES每一期项目的开展都是深入实践机构，对文件的形成产生、保管等进行缜密的分析，在实践操作中观察文件流转所产生的种种问题，来源原则的理论思想，形成自己的研究理论基础。这种理论基础我们称之为文件历史观。

2.文件历史观的理论依据及支撑

文件历史观最本源的理论依据及支撑来自于来源原则，即是尊重文件的来源、文件的原始整理顺序、文件整理时固有的标记符号等。因为档案管理人员是档案形成管理过程中涉及最多、了解最深的人员，所以他们所做的工作都带有原始记录性，这也是我们电子时代电子文件易失真问题的解决利器。

加拿大不列颠哥伦比亚大学露西安娜·杜兰蒂教授所主持的InterPARES项目所研究的电子文件真实可靠性保证就是文件历史观价值耀眼光芒的体现，它是通过研究文件彼此之间的固有联系，分析内在的相同与不同处。这也是来源原则所体现的核心所在。文件历史观使档案学核心原则来源原则又一次在电子时代重新复活。电子时代下电子文件的真实可靠性保证同样是离不开来源原则顶层指导的，只不过它是改称“文件历史观”了，其核心实质是一样的。在露西安娜·杜兰蒂教授从教多年中，她陆续发表了若干篇文章来论述文件历史观，这其中也和她本科期间的教育背景有关，露西安娜·杜兰蒂教授大学阶段所学专业是古文书学。古文书学的背景促使杜兰蒂教授更加关注文件的形成形式、形成内容所固有的标志以及文件形成背景。文件历史观在理论与实践的验证下愈发的成熟与完善，渐渐的发展到今天，有过质疑也有过挑战，但是依然傲立，主要原因是来源原则是档案学的核心思想，不管是在传统纸质文件阶段还是电子时代下电子文件时期都是适用的。

二、电子时代下文件历史观的演进变化

说到文件历史观的发展变化，那么便不得不提一提来源原则的发展过程。来源原则是文件历史观的中心指导原则，它的演进变化伴随着文件历史观的发展变化。来源原则的发展之路异常崎岖，有过辉煌、有过波折、有过低沉。来源原则的“前辈”是事由原则，事由原则在档案整理领域曾经统治数十年之久，后来经过档案先辈们的实践验证，发现事由原则渐渐不适应档案工作、档案事业的发展。来源原则便在这样的背景下应运而生，“临危受命”的来源原则并没有被压力所压倒，而是以坚强、挺拔的姿态傲立档案学界至今不倒。

说到来源原则的发展，便不得不说一说1841年由法国内政部颁布的《国家档案整理与分类条例》，它是来源原则最初的雏形。档案整理与分类条例的中心思想是尊重来源、尊重原有机构档案整理顺序以及尊重档案最初的整理标记等，这里我们所提到的尊重来源便是尊重文件形成机构。随后1881年7月德国通过了文件《各省市档案馆室档案整理分类管理办法》，文件中明确说到档案整理一定要遵循登记室原则来开展，其登记室原则的核心思想是和先前提到的法国尊重来源原则思想是一致的，是对尊重来源原则的改进和完善，德国的登记室原则在这时便渐渐凸显出文件历史观的思想和轮廓。1989年由荷兰著名档案学家缪勒、斐斯和福罗英著作的《荷兰手册》出版，其为来源原则的发展奠定了一定的理论基础，并在一定程度上推动了来源原则的发展和传播。随后在布鲁塞尔召开的国际档案大会，来源原则受到了来自世界各国档案工作者、学者的广泛认可。到了20世纪的60、70年代，我国的全宗理论对来源原则又进行了丰富和完善，使得来源原则在理论上变得更加饱满和充实。文件历史观也是在来源原则的发展之路上走过来的，文件历史观由传统纸质文件一路走到今天，这个信息爆炸、电子文件穿梭的时代，如同来源原则的电子化身一样，在电子时代中愈发耀眼。

三、电子文件时代的挑战及diplomatics的应用

随着互联网络席卷全球，档案事业也被网络浪潮所侵染。先前的传统纸质档案管理方法、方式很难能够适应电子时代下文件的管理，电子时代下电子文件管理过程中渐渐暴露出许多问题，诸如：电子文件真实可靠性问题。露西安娜教授主持的InterPARES项目中文件历史观方法分析和解决电子文件管理中电子真实可靠性问题，效果甚佳。文件历史观方法主要是将diplomatics应用到档案整理分类工作中分辨出档案的内容、背景真实可靠性。Diplomatics核心思想大体还是对来源原则的延续和发展。

来源原则的核心思想便是尊重来源、尊重文件固有顺序，电子文件所带来的改变，使得传统来源原则变得力不从心。Diplomatics是文件历史观的具体实施方法的称谓，Diplomatics应用到档案整理鉴定工作中使文件真实可靠性得到保障，它是如何发挥作用的呢？Diplomatics是古时辨认文书真假所产生的一种工作方法，其大意是根据文件形成背景、形成形式以及规律，对文件上所承载的内容进行辨别，它所研究的是从文件产生、处理到最后归档整个生命过程，并且在深层次研究事情参与者与文件活动者之间的彼此关系。Diplomatics认为文件的生成背景、形成、参考格式以及流程都受当时社会物理环节、政治因素的影响，因此有一定的规律可遵循。文件历史观中的Diplomatics方法应用可以说是对于电子时代下电子文件的管理起到重新复活的作用，让电子文件的可靠性真实性问题迎刃而解。不久的将来，文件历史观一定会像来源原则一样重新被国际档案界再次推向巅峰。

（作者单位：天津市第二人民医院）