辽宁省中医药名人档案文献开发利用现状调查与分析

舒畅

（辽宁中医药大学党政办公室 沈阳 110031）

辽宁省中医药名人档案文献开发利用现状调查与分析

舒畅

（辽宁中医药大学党政办公室 沈阳 110031）

开展辽宁省中医药名人档案开发利用现状的调研分析，从调研结果中，总结档案开发利用现状总况，分析存在的问题及原因，从而提出有针对性的建议与意见，以期促进辽宁省中医药名人档案文献开发利用工作系统化、规范化、信息化开展，满足社会各界的档案利用需求，同时，填补辽宁省内中医药名人档案研究的空白。

中医药名人 档案开发 档案利用 现状分析

2010年，国家中医药管理局启动了全国名老中医专家传承工作室建设项目，掀起了中医药名人档案研究的热潮。2016年，辽宁省启动了《名老中医专家传承工作室建设项目实施方案》，在全省遴选了25位名老中医专家，在其所工作的医疗机构设立了20个名老中医传承工作室，收集、整理临床资料、论文著作等相关文献，为辽宁省中医药名人档案文献开发利用研究提供了重要资源。为此，本文以辽宁省中医药名人档案为对象，深入分析了中医药名人档案的开发利用现状。

一、调研方案的总体设计

调研方案以问卷调研和实地访谈两种方式为主，调研对象以辽宁省25位名老中医所在的传承工作室为主。

1.问卷调研的内容与实施。问卷调研的主要目的在于掌握全省范围内的中医药名人档案文献开发利用的基本情况，为此，拟定了《辽宁省中医药名人档案文献开发利用现状问卷调查表》，调查表内容分为四部分：中医医疗机构基本情况；中医药名人档案管理情况；中医药名人档案的开发利用情况；中医药名人档案开发利用工作支撑条件状况。问卷调查表于2016年4月25日邮寄至20家名老中医传承工作室建设单位，截至2016年7月31日问卷调查结束时，共收回问卷7份，回收率为35%。

2.实地访谈的内容与实施。实地访谈，侧重于个体分析，与中医药名人档案管理人员进行面对面的沟通交流，了解中医药名人档案形成、管理、开发利用等情况。2016年5—6月，对辽宁中医药大学附属医院、附属二院、附属三院、附属四院等四家中医医疗机构进行了实地走访，深入了解中医药名人档案文件管理与利用的同时，也对这些医疗机构档案工作开展情况有了充分的感性认识。

二、辽宁省中医药名人档案文献开发利用现状分析

1.中医药名人档案管理与利用状况。调研结果显示，大部分医疗机构都是由兼职档案员负责中医药名人档案的管理。其弊端主要是缺乏档案基础知识和技能，造成名人档案的归档没有按照一定的程序进行，随意性大[1]173。管理方面，各医疗机构的中医药名人档案归档范围不一，分类笼统且逻辑性较差，案卷编号多由汉子、数字与字母组合而成，冗长烦琐，案卷目录编制率较低。利用方面，中医药名人档案一般只面向本单位医疗、教学人员提供利用，利用方式有纸质档案与电子档案两种，但以纸质档案利用为主，借阅利用流程严格，编研整理工作开展相对较少，定期进行电子文件备份、电子文件检索利用等方面的工作开展较少，相比较于纸质档案来说略显薄弱。

2.中医药名人档案开发利用支撑条件状况。在档案管理人员配备上，医疗机构一般设立兼职档案员，兼职档案员通常由办公室内勤人员、行政人员、部门秘书等来担任。在实地走访的四家医疗机构中，中医药名人档案的管理和利用工作都是由人力资源部负责，并设有一名兼职档案管理人员。不同医疗机构的中医药名人档案开发利用的经费投入差距较大，调查结果显示，经费投入最少的为每年0.1万元，最多的为每年7万元左右。此外，辽宁省对每个开展名老中医专家传承工作室建设项目的单位给予3.6万元补助，经费用于购买档案装具、档案的整理分析等，经费由各项目单位合理使用。

3.中医药名人档案开发利用信息化建设状况。各医疗机构基本都配备了计算机，数量会因中医药名人档案规模大小及对中医药名人档案的重视程度而有所差别。在档案管理软件应用方面，使用专门档案管理软件的医疗机构较少，在回收的七份问卷中，只有一家医疗机构注明使用专业档案管理软件进行档案的管理、利用，多数机构都是在业务管理系统中设置档案管理模块来实现对中医药名人档案的借阅利用。同时，中医药名人档案的数字化工作开展情况并不乐观，加之经费的限制，多数医疗机构无法实现无纸化管理与利用。

三、辽宁省中医药名人档案文献开发利用存在的问题

1.档案的开发利用缺乏知识产权保护措施。从知识管理的角度看，中医药名人形成的档案既包括显性知识如公开出版的医学著作，也包括隐性知识如临床辩证思维。其中显性知识的知识产权是公开状态的，为公众知晓，无秘密可言的。但临床辩证思维模式这种隐性知识就存在一定的保密性，虽然中医药名人档案中隐性知识可以做到不为公众所知悉，具有确定的可应用性，能为中医药名人带来现实的经济利益和竞争优势，但是往往中医药名人及其所在单位并未制定完善的知识产权保密措施。在此情形下，他人一旦获取名老中医经验中的隐性知识并加以利用，司法机关也很难认定他人具有侵犯名老中医商业秘密的行为[2]208。因此，如果中医药名人档案文献的开发利用没有完善的知识产权保护措施，名老中医往往会出于对自身利益的考量，有可能“私藏”隐性知识，从而阻碍中医药名人思想经验的传承。

2.开发利用渠道狭窄，宣传策划不力。目前，辽宁省内中医药名人档案文献的开发利用主要是通过档案征集、档案编纂、档案借阅、档案复制等传统方式提供利用，开发利用形式过于单一。开发利用内容过于简单，提供利用的内容大多也是已经公开的、出版的医学著作，由于中医药名人及其家属的档案意识不够强，并不愿意将有价值的文献资料交到档案室，特别是一些隐性知识如临床辩证思维等资料几乎不提供利用，缺少对中医药名人档案的深层次挖掘开发，不利于档案利用者系统、简便地利用相关档案文献。除此之外，辽宁省中医药名人档案文献的开发者主要是相关医疗机构行政文员，缺乏中医药知识背景，开发主体知识结构较为狭窄。因此，开发利用渠道比较狭窄，不利于中医药名人档案的思想传承与价值实现。

3.信息化建设滞后，共建共享意识薄弱。中医药名人档案信息化建设较为滞后，主要表现在档案开发利用硬件设施、管理软件及电子文件备份等方面。在档案开发利用硬件设施上，由于省内各地区经济发展水平不一样，各个医疗机构的具体现状不同，在硬件设施配备上参差不齐，如有些计算机内存根本无法满足现有大量纸质文件电子备份的需求。在管理软件上，中医药名人档案的管理多数是通过在业务管理系统上集成档案管理模块的方式来实现的，软件设置相对简单、功能性较差，无法有效地实现对中医药名人档案的全程管理。此外，各医疗机构之间的中医药名人档案管理系统彼此之间独立存在，互不相同，共建共享意识薄弱，不利于中医药名人档案资源的有效开发和充分利用。

4.档案文献编纂者与利用者需求之间的矛盾。通过统计发现，辽宁省中医药名人档案文献的编纂主要集中在对医学著作、医学基础理论等方面的研究，对临床经验、名人验方、秘方等方面的编纂研究较少或者较为分散。这主要存在两方面矛盾，一方面，档案文献编纂者只是从档案利用角度来研究，未能根据中医药医疗、教学等实际需求进行编纂，同时，对中医药名人档案的开发并不是很积极，缺少中医药专业知识背景。例如，辽宁中医药大学档案室现存放的中医药名人验方、秘方就已是死档，从存放至今，从未有人查阅过。另一方面，利用者缺少与编纂者沟通的渠道，不能将利用需求很好地传达给编纂者，导致编纂出来的文献内容未能紧紧围绕中医临床一线急需，为临床治疗提供可靠的参考[3]46。

四、加强辽宁省中医药名人档案文献开发利用的建议

1.增强中医药名人档案文献开发利用的内在动力。提高中医药名人档案的开发利用率，关键在于提升中医药档案开发利用工作的积极性与自觉性，这是推动档案开发利用工作的内在动力。首先要提升中医药名人档案管理者的积极性，提升档案工作人才队伍素质，采用实地教育与网络教学等方式，实地教育可以聘请档案专业的专家进行现场培训讲解档案开发利用流程与方式，网络教学可以与知名大学合作，建立档案学习平台，既节省时间又节省经费。其次，提升档案形成者档案开发利用的自觉性，由于中医药名人档案具有一定的隐私性，在尊重档案形成者与维护档案利用者利益的前提下，可以通过多种激励政策来购买、对持有者进行经济补偿或名誉奖励等方式，提升档案形成者的自觉性，做好开发利用的前期准备工作。其次，增强档案机构的责任意识，加大对档案开发利用工作的物质投入和经费投入，完善中医药名人档案开发利用硬件设施建设，设立符合要求的专门档案库房，改善保管条件，提高档案利用率。

2.加强中医药名人档案文献开发利用的理论研究。中医药名人档案是名人档案中专业性很强的档案门类，常规档案开发利用的一般原则与方法虽对其开发利用工作有一定的指导意义，但这远远不够。中医药名人档案具有很强的专业性与隐私性，需要档案开发者既要有很强的档案业务素质，同时还要了解一定的中医药知识背景，否则档案的分类、编号、利用，特别是档案管理系统的开发、运营与维护都会受到很大限制，不能满足利用者需求。因此，加强中医药名人档案文献开发利用的理论研究，充分发挥理论的超前指导作用，对于规范中医药名人档案的开发利用都有十分重要的意义。

3.强化中医药名人档案文献开发利用的宏观管理。中医药名人档案文献开发利用研究的历史并不长，提高档案的利用率，各医疗机构、高校及科研院所责无旁贷。以医疗机构为主体的中医药名人档案文献开发利用宏观管理主要内容包括以下几点。

（1）业务指导。档案行政管理部门应该与医疗机构、高校及科研院所定期组织有关人员深入实际，了解各档案保管机构的档案开发利用工作开展情况，及时发现问题及影响因素，进而有针对性地进行指导。特别是加强档案编研工作的指导，形成具有特色的编研体系，可以与临床实践相结合，提高编研效率，扩大编研成果的利用范围，从而形成编研者与利用者之间的互动模式。可以将名中医的验方、秘方编纂成册，制作成院内制剂，价格合理且疗效显著[4]48,从而强化档案开发利用工作的实践操作能力。

（2）法制管理。目前我国知识产权制度都能为名老中医经验提供一定程度的知识产权保护，但是名老中医经验传承具有特殊性，现有的知识产权制度并不能为其提供比较完善的保护[2]208。2009年，国务院《关于扶持和促进中医药事业发展的若干意见》中指出，研究制订中医药传统知识保护名录，但至今尚未建立，在这种情况下，中医药名人档案作为中医药传统知识的一部分，可以先行制订保护名录以评估实施效果，明确各中医药专家、学者的贡献，为中医药名人档案的商业化利用提供依据。

（3）信息化管理。中医药名人档案种类繁杂，分散在医院、高校、科研院所、卫生行政部门等机构，不利于中医药名人档案资源的有效开发和充分利用。应当注重盘活、整合现有资源，建立中医药名人档案共享平台，推动形成各方支持、便民利民、蓬勃发展的良好局面。建议以省、市为单位，由中医药行政部门牵头，成立各相关部门分管档案工作领导组成的中医药名人档案共享管理领导小组，明确分工和职责，形成中医药名人档案共享体系。根据中国互联网信息中心（CNNIC）发布报告显示，我国手机网民规模为5.27亿，在整体网民中占比达83.4%[5]，移动档案开发利用可以实现档案开发者与档案利用者的互动，特别是移动“健康云”APP的应用，打通数据资源共享通道，大大提升档案利用率。

总之，辽宁省中医药名人档案文献是省内中医药名人用自己的奉献铺就的辉煌历史记忆，档案数量巨大，内容丰富，蕴含着较大的社会价值和经济价值，对辽宁省中医药事业的发展具有重要的参考借鉴意义。希望通过本文的分析，能够充分调动档案形成者、工作者及利用者的参与热情，促进辽宁省中医药事业全面发展。

[1]种金城，路颖.数字档案馆背景下中医院校名人档案信息资源挖掘[J].中国管理信息化，2015（10）.

[2]吴颖雄，田侃.知识产权视域下名老中医经验传承探讨[N].南京医科大学学报，2014（3）.

[3]杨春涛.试论中医药档案在中医药事业发展上的助推作用[J].山东档案，2014（1）.

[4]张可可.建立名中医档案，促进中医药事业可持续发展[J].医院管理，2010（15）.

[5]中国互联网信息中心2013-2014中国移动互联网调查研究报告[EB/O L].[2014-08-26].ht t p：//w w w.cnni c.cn/hl w f zyj/hl w xzbg/ ydhl w bg/201408/t 20140826_47880.ht m.

Survey and A nal ysi s A boutCurrentD evel opm entand U t i l i zat i on Si t uat i on ofCel ebri t y A rchi ves of Tradi t i onalChi nese M edi ci ne i n Li aoni ng Provi nce

Shu Chang

（Part y and G overnm entA ffai rs O ffi ce ofLi aoni ng U ni versi t y ofTradi t i onalChi nese M edi ci ne,Shenyang 110031,Chi na）

By surveyi ng devel opm entand ut i l i zat i on si t uat i on ofcel ebri t y archi ves oft radi t i onalChi nese m edi ci ne i n Li aoni ng provi nce,t he general current si t uat i on i s sum m ari zed,and t he exi st i ng probl em s and reasons are anal yzed t o prom ot e t he syst em at i c,st andard and i nform at i onal i zed ut i l i zat i on of cel ebri t y archi ves of t radi t i onal Chi nese m edi ci ne i n Li aoni ng provi nce.The anal ysi s can m eett he dem and ofal lsect ors ofsoci et y,and fi l li n t he gaps i n research on cel ebri t y archi ves of t radi t i onalChi nese m edi ci ne i n Li aoni ng provi nce.

cel ebri t y archi ves of t radi t i onal Chi nese m edi ci ne;archi ves devel opm ent;archi ves ut i l i zat i on;anal ysi s of current si t uat i on

辽宁省档案科技项目（L-2016-X-11）。

舒畅，辽宁中医药大学党政办公室，馆员，档案学硕士，研究方向为医学档案。

G 275.9

A

2016-09-18