人力资本结构、技术外溢与全要素生产率关系研究

路美弄

内容摘要：人力资本结构、技术外溢是决定全要素生产率的核心因素，人力资本积累是全要素生产率提高的物质基础，技术外溢很大程度上决定了全要素提高的速度。本文利用1998-2014年省级面板数据，在将人力资本分为四个类别前提下，考察不同维度人力资本投资、技术进步与全要素生产率之间的内在逻辑关系。研究结果表明：衡量技术外溢的两个变量技术进步、技术效率都对全要素生产率的提高具有显著促进作用，基础人力资本、知识人力资本两个维度人力资本的积累明显促进了全要素生产率的提高。技能人力资本积累对全要素生产率的提高具有负向作用，制度人力资本对全要素生产率的影响不显著。最后笔者依据实证分析结果，提出了提高全要素生产率的政策建议。

关键词：人力资本 技术外溢 全要素生产率

问题的提出

对人力资本、技术外溢与全要素生产率关系研究的理论基础主要来源于新经济增长理论，新经济增长理论主要贡献是将技术进步内生到生产要素投入中，并将人力资本从资本与劳动生产要素中单独分离出来。这也是国内外大多数学者就此选题进行研究的基础，技术进步的内生与人力资本的分离，可以更好地衡量人力资本积累与技术溢出效应对经济增长的贡献。通过对过往研究的梳理发现，大多数学者认同技术外溢与人力资本积累对全要素生产率提高的正向促进作用，普遍认为人力资本投资和人均受教育时间的延长带来了技术进步与技术效率的提高，进而提高全要素生产率，最后保持了经济持续快速的增长。Benhabib和spiegel（1994）认为人力资本积累影响全要素生产率的提高主要表现在以下两个方面：第一，通过人力资本的积累存量的增加，其对技术进步吸收能力提高，产生外溢效应，使技术效率提高速度加快，最后带来全要素生产率的快速增加；第二，伴随着全球化以及全球技术合作的加强，发展中国家可以通过引进发达国家的先进技术来提高全要素生产率。

人力资本积累、技术外溢对全要素生产率的影响，受到国内外学者的广泛关注。Perkins和Rawski（2008）对中国1982-2006年之间的全要素生产率增长速度进行了估算，测算结果显示，20世纪90年代全要素生产率增长速度快于21世纪以来全要素生产率的增长速度。相关研究（Griffith等，2004；Caselli和Coleman，2006；Bronzini和Piselli，2009）中重点关注了人力资本积累对技术进步的吸收能力，并指出全要素生产率的提高很大程度上取决于人力资本对技术进步的吸收能力。梁超（2012）运用脉冲响应与系统广义矩估计方法，从多个层次考察了人力资本对技术外溢的吸收能力以及对技术效率以及全要素生产率提高的影响。夏良科（2010）利用数据包络分析方法，比较了不同行业之间人力资本、技术外溢对全要素生产率的影响，考察人力资本投资、科技研发投入与技术外溢之间的相互作用。陈仲常、谢波（2013）运用我国省级面板数据，考察不同受教育水平的劳动者对我国全要素生产率增长的外部效应。魏下海（2010）通过设置虚拟变量以及利用三种权重矩阵，实证分析了我国人力資本积累对全要素生产率提高的空间溢出效应。

通过对过往学者研究成果的梳理可以发现，大多数文献都是将人力资本作为一个整体来考察，或者是仅仅考察高等教育对技术进步的影响，并没有考察不同维度人力资本积累对全要素生产率提高的推动作用。从另一个角度来看，国内学者没有从多个维度、多个层面上全面考察人力资本积累、技术进步对全要素生产率的影响，也没有很细化地比较不同维度人力资本对不同区域全要素生产率的具体影响。本文运用我国1996-2014年的省级面板数据，将人力资本分为四个维度，更为深入地研究其对技术进步、全要素生产率的影响，并依据实证分析结论，从人力资本投资视角提出相应的政策建议。

变量选择与模型设定

本文的核心议题是“人力资本结构、技术外溢与全要素生产率”，围绕着这一主题，将人力资本投资分为四个维度，从多层次、多维度考察人力资本结构、技术外溢对全要素生产率的影响。

（一）计量模型设定

（二）变量选择

被解释变量全要素生产率（Zit）。本文对全要素生产率、技术效率以及技术进步的估算，主要是参照Fare（1994）的研究成果，方法上采用数据包络分析方法，将每一个省级单位看作一个生产决策个体，在既定条件下，先确定每一个省级单位的最佳生产前沿面，然后比较现实经济中能够达到的前沿面与最佳前沿面的差距，差距越大代表全要素生产率越低，反之则表示越高。全要素生产率指数可以用Malmquist指数来表示：

公式（9）衡量的是技术效率指数变化，公式（10）具体测算了技术进步指数的变化，这两个支出主要测度了实际生产前沿面与最佳生产前沿面之间的差距，如果数值大于1，表示技术效率提高或技术进步，小于1表示技术无效率，等于1表示技术进步或技术效率没有变化。

核心解释变量（hucit）。本文的核心解释变量主要由四个部分组成：一是基础人力资本huc1。基础人力资本主要涉及到健康投资，本文主要通过《中国统计年鉴》获取人均健康医疗支出指标。二是知识人力资本huc2。主要通过人均受教育年限来衡量。三是技能人力资本huc3。主要以《中国劳动统计年鉴》公布的每年各省技工培训学校毕业生数占适龄人口的比重来衡量。四是制度人力资本huc4。主要考察人力资本在不同地区之间流动迁移情况，用省级单位人口迁移量占总人口的比重来近似地衡量制度人力资本。

Xktit为控制变量组。依据我国现实和前述逻辑分析，影响居民收入分配的数据主要有：财政收入分权（revrit），固定资产投资比率（faiit），财政支出分权（exprit），城镇化水平（urbit），经济开放度eoit，利用外资水平（fdiit），人均GDP（rjgdpit）。

模型回归及实证分析

（一）主要变量处理与统计分析结果

本文的前述部分已经对变量选择、数据来源以及计量模型的设定进行了说明。表1是主要变量统计分析结果，包括样本平均值、标准差、最小值、最大值与观测值的个数。

（二）人力资本结构、技术外溢影响全要素生产率的实证分析

本文运用省级面板数据，采用系统广义矩估计方法就我国人力资本结构、技术外溢对全要素生产率的影响进行实证检验，回归结果如表2所示。

表2中方程（1）至方程（6）是依据计量模型实证检验结果，方程（1）与方程（2）是依据计量模型（3）获得的实证检验结果，方程（3）与方程（4）是依据计量模型（4）获得的实证检验结果，方程（5）与方程（6）是依据计量模型（5）获得的实证检验结果。通过计量结果可以看出，四个维度的人力资本中，基础人力资本、知识人力资本两个维度估计系数为正，这说明这两个维度的人力资本显著影响技术进步、技术效率的提高以及全要素生产率的提高。技能人力资本对技术进步、全要素生产率提高具有负向促进作用，制度人力资本对技术效率的改善具有负向促进作用，但对技术进步具有正向促进作用。另外，制度人力资本对全要素生产率的实证检验结果不显著，说明制度人力资本对全要素生产率没有影响。从影响程度上来看，相对于基础人力资本，知识人力资本对全要素生产率、技术进步、技术效率正向促进作用更大。

通过分析不同人力资本积累对全要素生产率的影响程度，对比估计系数大小可知，知识人力资本存量的增加对技术进步、技术效率、全要素生产率的影响更大。通过方程（1）、（3）、（5）可以看出，知识人力资本每增加1%，会带来技术进步、技术效率、全要素生产率分别提高0.498、0.558、0.551个百分点。这主要是由于随着知识人力资本存量的增加，说明人均受教育年限在提高，必然会带来劳动者综合素质的全面提升，而劳动者综合素质又是决定全要素生产率的核心因素。通过分析方程（5）、（6）实证结果可以看出，衡量技术外溢的两个变量中，技术进步对全要素生产率的提升作用更显著，技术进步每提高1%，会带来全要素生产率提高0.608个百分点。通过方程（2）可以看出，技能人力资本每增加1%，会使技术进步下降0.327个百分点。通过方程（4）可以看出，制度人力资本每提高1%，会使技术效率下降0.135个百分点。

在控制变量方面，财政分权、经济开放度、固定资产投资三个变量对技术进步、技术效率、全要素生产率的提高存在着抑制作用。即政府分权程度越大、经济越开放、固定资产投资的规模越大，那么会在一定程度上抑制全要素生产率的提高。这主要是因为政府财政投入中用于科研以及技术改造的资金比例比较小，经济开放度提高，可能引进的都是一些国外淘汰下来的技术，不利于国内自主研发。经济发展程度、利用外资水平、城镇化率三个变量与全要素生產率、技术进步、技术效率之间具有正相关关系，这说明经济发展程度越高、利用外资规模越大、城镇化水平越高，那么全要素生产率将会提高，技术进步、技术效率都会提高。

结论与政策建议

本文通过选取1998-2014年我国30个省（市、自治区）的面板数据，用Malmquist生产率指数将技术进步与技术效率分离出来，对人力资本结构影响技术效率、技术进步、全要素生产率以及人力资本结构、技术外溢对全要素生产率的影响分别给予检验。研究结果表明，人力资本是技术进步、技术效率提高和全要素生产率增大的重要因素，在将我国人力资本分为四个维度的前提下，衡量技术外溢的两个变量技术进步、技术效率都对全要素生产率的提高具有显著促进作用，四个维度的人力资本中，基础人力资本、知识人力资本两个维度人力资本的积累明显促进了全要素生产率的提高，技能人力资本积累对全要素生产率的提高具有负向作用，制度人力资本对全要素生产率的影响不显著。

对于全要素生产率的提高、技术进步、技术效率的提高，本文从以下几个角度提出政策建议：第一，增加财政教育支出，提高人力资本存量。一个国家或地区人力资本特别是知识人力资本的积累主要取决于人均受教育年限，而教育又具有公共物品的属性，所以需要更多的财政支出来支撑。第二，促进区域内部教育公平提升区域内部人力资本积累能力。我国当前财税体制下，义务教育的经费应该主要由省级政府和中央政府来负担，特别是要保障边疆地区、农村地区适龄儿童的入学机会。第三，重点发展高等教育。高等教育是一个国家或地区知识人力资本以及技术创新的最重要场所，高等教育也是政府财政支出的重要方向，高等教育投入增加带来人力资本存量的增加，人力资本存量增加带来当地经济快速发展。第四，增加医疗卫生事业投资，改善人力资本健康状况。中央政府应合理配置医疗资源，保证医疗卫生支出在空间与结构上的分配均衡，并且建立区域内部与农村卫生事业的投入机制。

参考文献：

1.陈仲常，谢波.人力资本对全要素生产率增长的外部性检验—基于我国省际动态面板模型.人口与经济，2013（1）

2.梁超.制度变迁、人力资本积累与全要素生产率增长—基于动态面板和脉冲反应的实证研究.中央财经大学学报，2012（2）

3.夏良科.人力资本与R&D如何影响全要素生产率—基于中国大中型工业企业的经验分析.数量经济技术经济研究，2010（4）

4.魏下海.人力资本、空间溢出与省际全要素生产率增长—基于三种空间权重测度的实证检验.财经研究，2010（12）