军工单位知识产权成果转化相关问题研究与实践

乔淑欣 周世儒 马利娟 许 源 才 华

由于所处行业的特殊性，军工单位在开展知识产权成果转化时，存在一定的难度，主要原因有六个方面：因体制限制带来的成果转化模式不成熟、因军工技术保密带来的公众知悉度不够、因国家投入带来的专利价值评估难度大、因重成果轻保护的科研氛围带来的知识产权保护策略不够、因国有属性工资总额限制带来的成果转化奖励兑现难度大、因缺失系统性方法带来的成果转化能力不够。

为了实质性地推进知识产权成果转化，军工单位需结合知识产权工作现状，探索知识产权成果转化的有效途径，针对制约知识产权成果转化的主要问题提出有针对性的对策，建立起全面有效的知识产权成果转化体系。

吸取知识产权转化的成功经验

NASA、欧空局等军工机构都建立了较完善的成果转化管理体系和管理流程，形成了航天技术/民用技术双向流动的良性循环。主要做法有：成立专门的组织机构，建立标准的转化流程和配套文件模板，必要时设立专项经费支持，确保成果转化顺利、高效、有序和持续开展；建立成果转化项目数据库，开展项目评估与定量分析，将其价值以合理有效的方式推广出去，确保知识资源不断积累和运用；提供开放的成果转化平台，实现相关资源的快速获取，推进项目的快捷对接和航天技术的快速商业化。

由此可以得到的主要结论是：（1）企业内部设立专门的知识产权成果转化机构，对于开展创新成果知识产权布局、促进成果转化具有独特的优势；依托专业的技术转移机构能够提升成果转化的速度，缓解知识产权产业化过程中带来的经费庞大、资源有限等潜在风险。（2）知识产权成果转化方式包括自行实施、许可、转让、投资入股、证券化、资产重组、兼并收购等。这几种方式各有特点，在选择时要基于对自身知识产权、人力、财务资源、外部市场等各种资源的客观评估，实际操作时往往多种方式并存。

开展顶层策划明确近中期知识产权成果转化总体思路

客观分析知识产权成果转化工作现状，成立专门的知识产权成果转化机构，研究制订军工单位知识产权成果转化应用促进实施方案。该实施方案要确定指导思想、总体目标、基本原则、工作内容和实施计划，成为指导近中期知识产权成果转化工作的核心文件。将知识产权成果转化情况列入年度考核指标，明确年度目标，制定年度策划，确定重点项目；在年度工作会上进行交流和布置，在年末进行总结和考核，督促重点项目落实，确保实现预期目标。

开展专题研究提升知识产权成果转化效能

研究知识产权成果转化奖励政策，落实转化奖励办法。研究《中华人民共和国科技成果转化法》《关于进一步加强职务发明人合法权益保护 促进知识产权运用实施的若干意见》等各级行政法规和规章，结合军工单位实际，提出了递进式的成果奖励办法：从许可转让与自行实施两个角度，针对一件专利形成一项产品、多项专利形成一项产品以及一项专利形成多项产品等多种情况，制定了不同的奖励措施，提出了具体奖励标准和奖励方法，同时考虑到各单位情况的不同，留有调整余地。之后，相关部门会商密切沟通，对相关细节进行完善，确保奖励办法能够落地。

开展职务智力成果保护方式审查标准，从源头上把控专利质量。完善职务智力成果知识产权保护方式审查标准，增加了市场转化前景的审查要素，借助专家力量赋予各审查要素分值和占比，实现了该标准从定性到定量和定性相结合的转变，将知识产权成果转化工作前移，从源头上提高具有转化前景的知识产权数量和质量。依据该标准，针对型号和项目新产生的创新成果开展知识产权保护，构建合理的知识产权布局，提升创新成果的知识产权质量，实现了知识产权成果转化前移至创新成果的知识产权保护阶段，大幅提高了专利的产出投入效益比。

结合职务智力成果保护方式审查标准，研究专利价值的评估要素，建立评估指标体系表；采取德尔菲专家调研法，确立各评估指标的权重系数；依据指标宜少不宜多、宜简不宜繁的原则，确定专利评估综合评价表，实现了定量和定性相结合的专利评估，提高了专利评估的科学和客观性。依据该方法，针对已授权的普通发明专利，开展有转化前景的专利项目梳理、分析和评估。

研究知识产权成果转化相关文件模板，规范成果转化全流程。基于专利全寿命周期、知识产权成果转化全流程，在广泛征求相关单位意见的基础上，研究制定《知识产权成果转化项目申报书》《专利实施许可合同文本》及案例说明、合同备案申请等流程文件和模板，为稳步推进知识产权成果转化工作提供参考。

多措并举推介并融入重点项目加快知识产权成果转化

利用“互联网+”手段，在军工单位互联网门户网站上开辟专栏，拓展军工单位知识产权成果的知悉范围和力度；积极与技术交易所、技术孵化公司、技术转移机构合作，通过专利展示、专利推介、专利拍卖等方式，拓展转化渠道，推介重点项目，促成多项有意向的项目对接和洽谈；将知识产权咨询机构跟进融入重点转化项目，提供知识产权投资入股、专利转让合同签订等方面的咨询，为成果转化项目可持续推进提供专业的技术支撑。

加强宣传培训提高知识产权成果转化意识和能力

结合各阶段的工作重点，制作知识产权成果转化专刊，广泛宣传成果转化知识。专刊内容既包括政策制度、专题研究、典型案例、成熟经验，还包括军工单位重点项目的实践经验总结，对推进知识产权成果转化工作形成了有价值的指导和借鉴；进行宣贯培训，加大知识产权成果转化力度。针对知识产权成果转化的关键问题和具体方法，利用知识产权论坛、年度工作会等平台，分阶段、分专题进行宣贯，加深对相关政策、制度和方法的理解，提升军工单位知识产权成果转化知识和能力。

军工单位知识产权成果转化实施效果

通过开展知识产权成果转化相关问题研究和实践，军工单位建立了顶层文件为行动指南、系列成果为操作规范、多种转化模式为实践参考的知识产权成果转化体系，实现了目标明确合理、途径清楚可行、流程清晰可操作性强，大幅提升了知识产权成果转化能力，不断推进知识产权从成本中心到利润中心的转变，实施效果显著。

军工单位知识产权成果转化体系

“十二五”期间，军工单位对外许可总收入约5亿元，稳居所在集团的首位，总占比约45%；2013至2016年知识产权成果转化奖励办法实施以来，足额发放奖励总额800余万元，有效激励了设计师系统成果转化工作的积极性，形成了知识产权成果转化的良性循环。上述研究和实践经验为军工单位实现知识产权经济效益提供了有力的支撑，为军工单位全面深化改革、实施军民融合战略、实现市场化转型筑牢了基础。