国内学术期刊专著类参考文献出版者著录错误例析

赵枫岳

(河南工业大学 学报编辑部，河南 郑州 450001)

国内学术期刊专著类参考文献出版者著录错误例析

赵枫岳

(河南工业大学 学报编辑部，河南 郑州 450001)

参考文献是学术期刊的重要组成部分，既能反映作者掌握和利用文献的情况，且在一定程度上反映论文的立论基础和可靠性，也能从被引文献角度反映学术热点和被引文献的学术影响力等。科学著录参考文献是对学术工作者的基本要求。抽取部分国内学术期刊的参考文献，对被抽取的学术期刊的文后参考文献进行核对，发现学术期刊文后参考文献著录存在的具体问题。对审核出的问题进行分类并分析出现问题的原因。针对学术期刊编辑工作要求，提出解决问题的一些经验性对策。

学术期刊；文后参考文献；著录错误

0 引言

多数学术活动要建立在前人研究成果之上，引用已有成果和著录参考文献是学者撰写学术论文的基本要求。从已有研究成果和编辑工作实践看，参考文献是学术期刊的重要组成部分，既能反映作者掌握和利用文献的情况，在一定程度上反映论文的立论基础和可靠性[1-2]，也能从被引文献角度反映学术热点和被引文献的学术影响力等。从学术期刊角度讲，引用文献和著录参考文献的情况是学术期刊审稿的重要依据[3-5]，学术期刊都非常重视对刊发论文参考文献的审核和编辑加工工作，也重视刊发论文的被引用数据。多数学术期刊编辑部会向来稿作者提供文后参考文献著录格式和要求，还有不少期刊主动向用户提供刊发论文被引用时的参考文献著录格式的模板和信息，为用户准确和规范著录参考文献提供便利[6-7]。

1 准确和规范著录参考文献有重要的学术价值

作者的学术偏好在引用文献时会得到一定体现。例如，被引文献时滞的长短、被引文献的来源的层次、被引文献作者的国籍和所在机构、被引文献的语种等。准确和规范著录参考文献往往反映稿件的立论基础和研究价值，体现学者的学术视野、学术资源、学术趋势把握能力以及驾驭学术信息的能力。

是编辑和专家审稿的重要依据。引文是否真实、准确和恰当，能否反映学科发展的实际、前沿和趋势，著录参考文献信息是否全面、准确、规范，是学术期刊编辑和专家审稿的重要依据。

有益于科学开展期刊评价工作。尽管随着文献计量学的持续发展，评价学术期刊的指标和工具日益丰富，但是核心指标仍然是期刊被引用量和引文量等相关数据。这和期刊承担的基本社会功能和学者发表论文的基本目的是一致的，也是与300多年来，学术期刊内容为王的核心功能没变，作者以交流、保存和传播研究成果而发表论文、研究报告的目标始终没变的事实是一致的。期刊被引和引文都要求准确和规范，否则，将对期刊评价产生重要不利影响[8-10]，甚至导致学术期刊评价结果的失真，进而破坏期刊评价的科学性和严肃性，损害期刊用户的利益。

一定程度上反映学术发展趋势和研究热点。利用引文和被引文献发现学术发展趋势和研究热点，正成为学者和研究人员必备的能力，也逐渐成为文献计量学的重要发展方向之一，在网络出版背景下更是如此。向用户提供上述各类数据服务已经成为多数学术期刊数据库和学术期刊出版、文献传播平台的基本服务项目及重要的盈利模式。可以预见，准确和规范著录参考文献的重要价值将越来越突出。

另外，准确和规范著录参考文献对完善学术期刊数据库有重要价值，否则就会影响引用和被引数据的准确性，发文期刊的编辑和期刊评价机构需要因此承担巨量而复杂的核对、纠正工作。另外，有专家在一次会议上指出，适度、准确、全面著录参考文献也能在一定程度上反映学术共同体的发展情况。数据显示，我国被SCI收录期刊刊发论文的平均引文量远少于SCI收录全部期刊的平均引文量，这也许是我国期刊的被引量少和影响因子低的重要原因之一。我们是不是可以说，引文是否适度、著录参考文献是否准确和规范正在成为衡量学术共同体发展状态的重要指标。这是可以进一步研究的问题。

2 国内学术期刊专著类参考文献出版者著录错误例析

尽管学者和编辑很重视参考文献的著录及审核加工工作，相关部门也出台了相应的规范和标准以引导学者规范著录参考文献，并为编辑加工和校对参考文献提供依据。但实践证明，国内学术期刊的收稿论文，甚至期刊刊发论文的参考文献著录差错问题还大量存在[11-13]。本文仅就国内学术期刊专著类参考文献出版者著录的一些常见错误举例分析。

2.1用民间名替代规范名

我国的出版社在社会普遍具有广泛的影响力，大社名社更是如此。在长时间为社会服务过程中，不少出版社逐渐拥有了民间名。出版社的民间名一般是用户对出版社的便利化称谓；也有不少是出版社工作人员对外交流时常用的自我称谓，逐渐成为公认公知的常用名；有些历史悠久的老出版社的曾用名仍被广泛使用，这些曾用名也成为这些出版社的民间名。现在，可能有不少出版社在粉丝哪里还拥有了昵称，这些昵称更为粉丝乐道。民间名、曾用名和昵称在面对面交流中十分便于使用，但被作为出版者著录在参考文献中就是错误的，至少不合规范。

例1[14]：左丘明． 国语·鲁语上[M]． 长沙:岳麓出版社，2015．

例1列举中的出版者“岳麓出版社”仅是民间对“岳麓书社”的称谓，被著录为参考文献中的出版者,明显不够规范。出现这类错误的主要原因：一是作者的规范意识淡漠，二是作者可能没有真正阅读被引文献，三是编辑的加工和校对工作不够细致。

2.2用集团名替代具体出版社名

集团化发展是我国出版体制改革的重要方向，我国多数省级行政区域成立了出版集团，其中的出版社往往是这些集团的骨干。这种情况带来了新的问题，第一，为塑造集团的品牌，有些出版社出版图书时在版权页或封面署集团名，还有的署集团和出版社两个出版者。这进一步引发了期刊论文作者著录参考文献的混乱。

例2[14]：廖名春，吕氏春秋全译[M]． 陈兴安，译注．成都: 四川出版集团，2004．

例2中这个版本的《吕氏春秋全译》实际出版者是成都的巴蜀书社，参考文献[15]的作者把出版者著录为四川出版集团确实不够准确。但是例2这种著录是不是应该算作著录错误，目前是见仁见智。

2.3附加出版者

部分学者撰写论文存在著录参考文献不当问题，他们把没有阅读和引用的文献罗列为参考文献。为了罗列参考文献，搜集相关资料或者转引文献是这些学者必做的功课。被搜集的资料和被转引文献自身一旦存在错误，这些错误会被这部分学者完整地著录到参考文献中，从而成为发现参考文献著录不当行为的重要线索。

例3[15]：道格拉斯·C.诺斯.制度、制度变迁与经济绩效〔M].上海:上海三联书店，上海人民出版社，1994 :5一6.

例3所列参考文献的出版者为上海三联书店，上海人民出版社，其中上海人民出版社是被附加上的多余信息。这个多余的信息可能源自文献引用者所搜集文献信息自身的错误，如情况果真是这样的话，至少说明文献引用者没有仔细核实被引文献的出版者。

以上是国内学术期刊刊发论文著录专著类参考文献出版者常见的错误。当然，国内学术期刊专著类参考文献出版者著录错误的类型还有用简称替代规范名、现在名和曾用名误用、出版者被张冠李戴等多种，限于文章篇幅本文不再逐一列举。笔者认为，导致学术期刊专著类参考文献出版者著录错误的原因不外于以下几点：一是文献引用者著录参考文献时的录入错误；二是没有阅读被引文献；三是转引的参考文献自身存在错误；四是期刊编辑工作不够细致，或者没有逐项逐条审查引文和参考文献的内容。

3 著录和校对参考文献出版者信息的基本要求

3.1作者著录相关信息的基本要求

著录参考文献的一个重要目的是，为阅读者的延展阅读和审慎研读提供线索，引导文献使用者高效利用参考文献著录的信息。准确和规范著录信息是实现这一目标的前提。

准确著录参考文献要求著录的信息符合客观事实。符合客观事实表现为，著录信息与被引用的文献原有信息保持完全一致，不能遗漏、简化、修改和增加任何信息，更不能按照个人偏好著录信息。需要强调的是，准确著录参考文献的一个重要标准是符合发展情况和历史事实。新中国成立以来，尤其是改革开放以来，我国社会主义各项事业都取得了迅猛发展，国内多数出版机构的隶属关系、机构名称、机构所在地，甚至单位性质历经变迁。这些变化，增加了作者准确识别信息的难度。为准确著录信息，作者要做到真正参考、真貌引用和真实著录的信息，转引要找到原文献核实著录的信息，无法找到原文献时也要多方验证、反复对比，尽力保证准确著录信息。

规范著录参考文献要求著录的信息在符合有关的国家标准和规范基础上，还要符合期刊体例的一致性要求，不能就简、就便、就资源著录信息，更不能就个人习惯著录信息。为此，作者要熟悉国家的相关标准和规范，也要在投稿前了解出版机构对参考文献的格式要求，并按照国家标准、规范和编辑出版机构对参考文献的格式要求著录参考文献。实践证明，不少作者并没有按照这样的要求做，按个人习惯著录参考文献的问题还大量存在。这一现象至少说明，一些学者还没有养成良好的职业习惯，其职业素养有待提高。

3.2编辑校对参考文献的基本要求

真正重视参考文献校对工作。目前，国内多数学术期刊编辑部实行编校一体的业务制度，优点是节约人力物力、效率高、业务流程简洁，不足是工作的专业性被削弱，有些编辑会轻视对参考文献、引文等内容的校对工作。主要表现为，过度依赖作者著录和校对参考文献，没能逐条核对引文和参考文献。

强化逐项校对。逐项校对是编辑开展工作的有效而且重要的方法。逐项校对方法要求，把需要校对的对象按照信息在论文中的位置、功能、顺序等标准分类，并逐类逐项校对相关信息。该方法优点突出，不会遗漏需要校对的信息，可以有效保证均衡分配编辑的校对注意力，切实避免由工作习惯、注意力分配不均衡造成的校对遗漏、校对忽视等问题。

切实逐条校对。逐条校对是保证逐项校对效果的基础，是编辑重视参考文献和引文等内容校对工作的具体体现。该法要求，按照一定顺序逐条校对参考文献和引文信息。与轻视对参考文献和引文等内容的校对相对应，该方法是编辑避免参考文献出版者著录错误的最有效方法。学术期刊编辑部应大力提倡，并要求编辑真正做到逐条核对引文和参考文献。运用该方法要做好以下思想准备：工作量巨大而且烦琐，转引文献、外文文献，尤其是部分古旧文献的刻本、影印本、拓本等版本的专著信息不易获得，势必耗费编辑大量的精力。

[1] 朱大明.应注重参考文献引用的学术论证功能[J].科技与出版，2008(12)：43-44,45.

[2] 谭丙煜.怎样撰写科学论文[M] .沈阳:辽宁人民出版社,1982.

[3] 朱大明.参考文献的主要作用与学术论文的创新性评审[J] .编辑学报, 2004, 16(2):91-92.

[4] 陈浩元.科技书刊标准化18 讲[ M] .北京:北京师范大学出版社, 2000.

[5] 高鲁山, 郑进保, 陈浩元, 等.论科技期刊的参考文献[J] .编辑学报, 1992,4(3):166-170.

[6] 本刊编辑部.常见的参考文献著录格式[J].吉林电力,2017,45(4):27.

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[15] 方世南.文化自信视域中的文化现代化研究[J].学习论坛，2017,33(1):59-63.

ANANALYSISOFCATALOGINGERRORSINBIBLIOGRAPHICREFERENCESINDOMESTICACADEMICJOURNALS

ZHAO Fengyue

(EditorialDepartment,HenanUniversityofTechnology,Zhengzhou450001,China)

Bibliographic reference is an important part of academic journals, which not only reflects the situation in which the authors grasp and use references, to a certain extent, the theory foundation and reliability of articles, but also reflects the academic hot spot and academic influence of cited literature from the angle of cited literature.Scientific cataloging of bibliographic reference is the basic requirement for academic workers.A number of bibliographic references are selected from part of the articles in academic journals and then the references are reviewed.Quite a lot of problems are spotted.The paper classifies the problems and analyzes the causes and then puts forward some empirical measures in view of the editorial requirements of academic journals.

academic journals; bibliographic references; cataloging error

2017-09-11

2011年河南省教育厅软科学项目(2011A630057);2011 年河南省教育厅社科项目(2011-GH-171)

赵枫岳(1973-)，男，河南永城人，副编审，主要研究方向：编辑理论和实务。

1673-1751(2017)06-0071-04

G237.5

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