第一次全国海洋经济调查清查底册数据初筛

奚萌，李文君，林静柔，张伟，龚婷，林婧

(1.国家卫星海洋应用中心 北京 100081；2.国家海洋环境监测中心 大连 116023；3.国家海洋局南海规划与环境研究院 广州 510300；4.国家海洋信息中心 天津 300171；5.海洋出版社 北京 100081；6.国家海洋局宁德海洋环境监测中心站 宁德 352100)

第一次全国海洋经济调查清查底册数据初筛

奚萌1，李文君2，林静柔3，张伟4，龚婷5，林婧6

(1.国家卫星海洋应用中心 北京 100081；2.国家海洋环境监测中心 大连 116023；3.国家海洋局南海规划与环境研究院 广州 510300；4.国家海洋信息中心 天津 300171；5.海洋出版社 北京 100081；6.国家海洋局宁德海洋环境监测中心站 宁德 352100)

文章基于第一次全国海洋经济调查，结合两个试点的实际工作情况，对涉海单位清查底册的数据初筛工作进行了详细的介绍，内容主要涉及初筛数据的来源，初筛的方法以及数据初筛方式的改进方向。试点的初筛结果论证了底册数据初筛的可行性，表明科学合理的数据初筛既能保证数据质量，又能大量节省实际调查的工作量。

海洋经济调查；清查底册；数据初筛

1 引言

第一次全国海洋经济调查是国务院确定开展的一项重大国情和海情调查。调查目的为全面系统掌握我国海洋经济基本情况，完善我国现有海洋经济基础信息。通过此次调查，可以为科学制定海洋发展战略、谋划海洋经济发展提供依据[1]；为合理转变海洋经济增长方式、保障海洋经济可持续发展提供支撑；为开发我国海洋资源、维护国家权益和经济安全提供重要保障；为提高全社会海洋意识和海洋资源环境保护意识提供科学手段[2]。

在全面开展第一次全国海洋经济调查之前，为检验第一次全国海洋经济调查方案的科学性与可行性，选取了4个试点地区进行了试点调查，以便获取调查组织实施工作的实践经验，为全面开展调查工作奠定了基础[3]。试点调查工作主要内容包括涉海单位清查、产业调查和专题调查[4]。涉海单位清查对我国境内(未含香港、澳门特别行政区和台湾省，下同)从事海洋经济活动的法人单位和产业活动单位数量、规模、行业类别、分布等开展的清查，涉及了国民经济360多个行业小类的企事业单位。

此次试点涉海单位清查的对象主要是从事海洋经济活动的法人单位和产业活动单位。对于涉海单位清查，海洋产业要编制底册并逐一清查。涉海单位清查底册是在清查前通过国民经济行业码与海洋产业码对照关系形成的，其中包括涉海单位和非涉海单位，目的是让调查人员了解单位名称、地址、联系方式等基本信息，便于入户调查。在清查后，对清查底册标志认定，直接形成涉海单位名录。

涉海单位清查底册数据初筛工作是在采集单位信息之前进行的，数据初筛工作的对象为符合以下两个条件之一的地区：①沿海地区非沿海城市，即没有海岸线的地级城市；②沿海城市非沿海县级地区，即没有海岸线的县级城市。其中，沿海城市是指有海岸线的城市，包括直辖市和地级市及其所辖海域、海岛等；沿海县级地区是指有海岸线的沿海县、县级市和市辖区(包括直辖市和地级市的市辖区)及其所辖海域、海岛等。由于清查底册中单位数据量巨大，而最终标志认定为涉海单位的数量比重较低，为减少实际入户调查过程中不必要的人力、物力、财力等资源浪费，本文初次对试点地区A和试点地区B的涉海单位底册进行了数据初筛工作，以便进一步明确清查对象，缩小和精简清查底册的范围，同时论证了数据初筛工作的可行性和科学性，并提出了改进建议，为进一步明确清查对象、开展海洋产业及相关产业调查等工作奠定了基础。

2 清查底册初筛数据来源

清查底册是在第三次全国经济普查(以下简称“三经普”)共享数据的基础上编制的[5]。试点地区A清查底册共有19 180家单位，法人单位占16 250家，产业活动单位占2 930家。其中，直接标志认定为涉海单位的有2 130家，如果不经过数据初筛，将有17 050家单位需进行实际入户清查，导致实际入户清查的工作量巨大，而其中涉海单位数量在清查底册中比重非常小，所以提前进行数据初筛十分必要。清查底册按照海洋产业分类，海洋技术服务业4 960家，占需采集信息单位总量的29.1%；海洋信息服务业1 800家，占需采集信息单位总量的10.6%；涉海金融服务业1 780家，占需采集信息单位总量的10.4%；海洋社会团体与国际组织1 600家，占需采集信息单位总量的9.4%；海洋管理1 590家，占需采集信息单位总量的9.3%；海洋工程装备制造业1 560家，占需采集信息单位总量的9.1%；其他海洋产业3 760家，占需采集信息单位总量的22.0%。

试点地区B清查底册共有8 550家单位，7 200家为法人单位，1 350家为产业活动单位。其中，直接标志认定为涉海单位的有190家，如果不经过数据初筛，将有8 360家单位需进行实际入户清查。按照海洋产业分类，海洋信息服务业1 580家，占需采集信息单位总量的18.9%；海洋交通运输业1 480家，占需采集信息单位总量的17.7%；海洋社会团体与国际组织业1 390家，占需采集信息单位总量的16.6%；海洋管理980家，占需采集信息单位总量的11.7%；海洋技术服务业890家，占需采集信息单位总量的10.6%；其他海洋产业2 040家，占需采集信息单位总量的22.4%。

3 清查底册初筛方法

3.1 数据初筛的原则要点

为减少清查的工作量，又保证清查底册数据初筛的质量，在数据初筛过程中应遵循3个原则[6]：①严格把关，避免错删。底册单位数量较多、主营业务较广、情况较复杂，因此，组织初筛的机构应对每个判定为非涉海的单位进行严格把关，确保涉海的单位不在初筛阶段被错删掉。②依据准确，实事求是。除非有充足的依据可以判定该单位为非涉海单位，否则该单位应予以保留。③集思广益，多方论证。由于初筛工作可供参考的经验较少，在初筛过程中应集思广益，从各个侧面、不同角度、各种可能性去论证初筛单位的判定结果。一般可用于判定的依据有：海洋及相关产业分类标准、单位主营业务(主要产品)、单位详细名称等信息。

3.2 数据初筛的流程

一家单位是否为从事海洋经济活动的单位，可以通过以下5个方面进行判断：①直接从海洋中获取产品的生产和服务活动的单位(例如海洋渔业、海洋油气业等企业)；②直接从海洋中获取产品的一次加工生产和服务活动的单位(例如海洋水产品加工业、海洋药物和生物制品业等企业)；③直接应用于海洋和海洋开发活动的产品生产和服务活动的单位(例如海洋船舶工业、海洋工程装备制造业等企业)；④利用海水或海洋空间作为生产过程的基本要素所进行的生产和服务活动的单位(例如海洋交通运输业等企业)；⑤海洋科学研究、教育、管理和服务活动的单位(例如海洋科研机构、涉海院校、涉海金融服务机构等)。

图1是底册初筛的流程图。在进行涉海单位清查底册数据初筛时主要分4个步骤：①按照“海洋产业”和“行业代码”进对底册数据进行排序；②当筛选出同一个“海洋产业”的数据后，再筛选出同一个“行业代码”的数据；③依据《海洋及相关产业分类》与《国民经济行业分类》对照表，确定其对应的海洋及相关产业分类代码；④根据海洋及相关产业分类代码表中类别名称的说明及底册数据的“主要业务”和“单位名称”来判定单位是否属于海洋产业。如果按照以上步骤无法进行判定时，则需根据“单位名称”进行网络搜索了解公司相关业务介绍再进行判断；如果网络搜索也无法判定则暂时标志为属于海洋产业，留待调查员入户调查采集单位信息后，再最终标志认定是否为涉海单位。数据初筛工作结束后，需从剔除的清查底册中抽取5%的单位留待入户调查，以检验初筛工作的准确性和合理性。

图1 底册初筛流程

以试点地区B的数据为例，筛选出同一个“海洋产业”的数据，其中“海洋工程装备制造业”共510家单位。再继续筛选出同一个“行业代码”的数据，共有11种不同行业代码，筛选出行业代码为“2922”的数据，共50家单位。通过《海洋及相关产业分类》与《国民经济行业分类》对照表中对行业代码“2922”的解释为“塑料板、管、型材的制造”，属于海洋及相关产业分类代码“0746”。在“海洋及相关产业分类代码表”中，“0746”的类别名称说明为“海水直接利用专用泵及管道设备制造”，具体说明是“指能抗海水腐蚀的海水利用专用泵及管道等设备的制造活动”。依据对照表及数据的“主要业务”和“单位名称”进行判定是否属于海洋及相关产业。例如：如果“主要业务”是“塑料管(电器开关)塑胶体育用品生产”“货架生产”“塑料护栏”等，可直接判定为不属于海洋及相关产业。如果“主要业务”是“水管生产制造”等，则无法直接判定该单位是否为海洋及相关产业，需继续通过“单位名称”进行筛选。如果通过“单位名称”也无法判定，则需根据“单位名称”进行网络搜索，如果在公司介绍中出现“用于市政”等词汇时可直接判定为不属于海洋及相关产业，如果出现与海洋相关等词汇时则可判定为属于海洋及相关产业。如果网络搜索也无法判定就暂时标志为属于海洋及相关产业，留待调查员入户调查。

3.3 数据初筛的依据

表1为对试点地区A和试点地区B底册数据的初筛说明，并按海洋产业分类的小类码逐一进行了说明[7]。

如果同一家单位的法人单位和产业活动单位都在底册中时，只调查法人单位，例如：“中国大地财产保险股份有限公司”在试点地区B底册数据中出现过3次，一家为法人单位，其余两家为产业活动单位，故只保留法人单位，删除产业活动单位。

当调查单位包含分支机构时，只调查地区内的总机构。如：试点地区B底册数据中出现了8家“中国农业银行股份有限公司”，均为产业活动单位，包括分行、支行和分理处，此时仅保留调查辖区内的总机构“中国农业银行股份有限公司××分行”。

表1 试点底册数据初筛说明

续表海洋及相关产业分类(调查用)国民经济行业分类(GB/T4754—2011)初筛说明09海洋药物和生物制品业0911生物药品制造2760生物药品制造删除没有以海洋动植物为原料，利用生物技术制造药品的单位0915中成药生产2740中成药制造删除没有以海洋动植物为原料直接用于人体疾病防治的传统药生产的单位0921海洋营养食品制造1491营养食品制造未删除0922海洋保健食品制造1492保健食品制造未删除0931海洋生物酶制剂制造2760生物药品制造删除没有以海洋动植物为原料，利用生物技术制造药品的单位0933海洋生物功能材料制造2750兽用药品制造删除蚕药生产的单位2760生物药品制造删除蛹虫草制作销售等非海洋生物功能材料制造的单位0939其他海洋生物制品制造2760生物药品制造删除蛹虫草制作销售等非其他海洋生制品制造的单位10海洋工程建筑业1013跨海桥梁工程建筑4819其他道路、隧道和桥梁工程建筑删除道路、铁路、桥梁等非跨海桥梁工程建筑的单位1018海上建筑物拆除5021建筑物拆除活动删除大陆房屋拆除、爆破等非海上建筑物拆除的单位1021海底隧道工程建筑4819其他道路、隧道和桥梁工程建筑删除非海底隧道工程建筑的单位12海水利用业1213大生活用水1219其他海水直接利用1221工业用淡水制造1222饮用水制造1290其他海水利用4690其他水的处理、利用与分配删除非海水利用的纯净水厂1214海水灌溉0512灌溉服务删除没有利用海水灌溉耐碱农作物的单位13海洋交通运输业1333海港装卸搬运5810装卸搬运删除没有开展海港内独立的非船舶装卸服务的单位1334海港仓储5990其他仓储业删除房屋租赁、公路货物仓储、仓储工程等非海港仓储的单位1335海港物业管理7020物业管理删除没有对海港、码头、仓库等区域进行专业化维修、养护、管理等服务的单位1356海洋运输代理服务5821货物运输代理5822旅客票务代理5829其他运输代理业删除没有与海洋客货运输有关的代理及服务的单位1358跨海桥梁管理5442公路管理与养护删除没有提供跨海桥梁的收费与管理的单位15海洋科学研究

4 试点清查底册数据初筛结果

4.1 试点地区A底册数据初筛结果

试点地区A在2015年12月初正式展开，在全面开展单位清查之前首次对试点地区A底册数据进行了数据初筛的工作。最终的初筛结果，由原需要入户调查17 050家单位中共剔除了10 810家单位，占清查底册数量的56.4%，占入户调查单位数量的63.4%。从海洋产业看，试点地区A主要剔除的是清查底册中属于海洋社会团体与国际组织、海洋技术服务业、海洋管理和海洋交通运输业等相关单位。由于试点地区A是首次开展数据初筛工作，不完善的地方在于缺乏必要的质量控制环节，没有对初筛结果进行抽查，无法判断是否存在误删涉海单位的情况。

4.2 试点地区B底册数据初筛结果

试点地区B于2016年4月初开展，与试点地区A略有不同的是：该试点从原8 360家需要入户调查单位中保留了1 210家，剔除的单位多达7 150家，占底册数量的83.6%，占入户调查单位数量的85.5%。为进一步完善数据初筛方法，从被剔除的7 150家单位中抽查了4.6%(共计330家单位)留待入户调查。所以最终需要入户采集信息的单位有1 540家(法人单位占89.0%，产业活动单位占11.0%)，占试点地区B清查底册数量的18.0%，占入户调查单位数量的18.4%。从海洋产业看，试点地区B不仅剔除了清查底册中所有属于海洋社会团体与国际组织和海洋管理的单位，同时也剔除了绝大部分属于海洋技术服务业、海洋信息服务业和海洋交通运输业等相关单位。

5 结论与建议

5.1 数据初筛方法可行

两个试点地区的结果表明，虽然非沿海地带清查底册中的单位数量庞大，但其中涉海单位比例较低。例如，试点地区A单位清查后最终标志认定为涉海单位的共有2 390家，占单位底册的12.5%，除去直接标志认定的2 130家单位，通过入户调查标志认定为涉海单位仅为260家，仅占单位底册的1.4%；而试点地区B单位清查后标志认定为涉海单位的共340家，占清查底册的4.0%，除去直接标志认定的190家单位，通过入户调查标志认定为涉海单位仅为150家，仅占清查底册的1.8%。可见，相对于庞大的清查底册数量来说，最终的涉海单位占比非常低。通过数据初筛后，试点地区A实际入户调查的单位数量从17 050家下降到6 240家，剔除了63.4%的单位；试点地区B实际入户调查的单位数量从8 360家下降到1 540家，剔除了81.6%的单位。通过两个试点的数据初筛工作发现，尽管进行数据初筛可能会增加前期准备工作的工作量，但却节省了实际入户调查工作中大量不必要的成本，提高了整个清查工作的效率，所以提前进行数据初筛工作是可行的。

5.2 数据初筛方式改进与建议

在试点地区开展数据初筛的过程中，数据初筛的方式仍然存在不足，需在全面展开全国海洋经济调查前不断改进并完善。

(1)抽查方法需进一步细化。在后续的涉海单位清查工作中，可对初筛中剔除单位的抽样方法做进一步细化并提出相应要求。比如质量控制过程中，可以要求每一个海洋产业中剔除单位的抽查比例都不得低于5%，抽取单位数采取向上取整处理，即7.2按8算，1.17按2算。以试点地区B为例，海洋产业“海洋社会团体与国际组织”共1 390家单位，通过数据初筛全部判定为非涉海单位并进行了剔除，而在实际抽查环节中并没有抽查到该类产业的单位。为了使抽查环节涉及每一个海洋产业，应按照5%的比例从剔除的1 390家“海洋社会团体与国际组织”单位抽查其中70家单位，甚至可以规定每一个海洋产业剔除单位中每一小类的抽查比例都不得低于5%，依旧以试点地区B海洋产业“海洋社会团体与国际组织”为例，其中“2411”海洋专业团体共剔除了890家单位，应按照5%的比例从中抽查45家单位。当抽查错误率高于一定比例时，认定该产业筛查结果无效，需由调查机构对该海洋产业筛查出的所有未清查单位进行入户调查。

(2)需加强数据初筛的质量控制把关。清查底册的数据初筛工作需由有相关经验的工作人员来从事，值得说明的是，为尽量确保初筛工作无疏漏和无差错，在认定某一单位为非涉海单位的情况下，需要对其增加筛查依据的说明，以便审核人员进行审核认定；对无法判定的单位全部标志为涉海单位，并留待入户调查认定是否涉海，即“严格把关、避免错删”这一原则贯穿整个数据初筛工作过程当中；此外，为确保数据初筛工作的科学性，质量控制环节必不可少，如在底册数据初筛结果最终确定之前，需组织相关领域或被调查地区的专家进行底册数据初筛研讨，来对初步初筛数据的结果进行二重把关。

[1] 孙瑛.海洋经济与社会经济发展和谐度研究[D].青岛：中国海洋大学，2009.

[2] 孙清.海洋经济对国民经济的贡献研究[J].海洋通报，1996(4)：66-74.

[3] 李原园.第一次全国水利普查实施方案与试点方案[J].中国水利，2010(9)：7-12.

[4] 第一次全国海洋经济调查实施方案[M].北京：海洋出版社，2016.

[5] 李孟存.“三经普”成果在基本单位名录库建设中的运用[J].中国统计，2014(9)：16-17.

[6] 第一次全国水利普查总体方案[J].中国水利，2010，22：11-27.

[7] 第一次全国海洋经济调查海洋及相关产业分类[M].北京：海洋出版社，2016.

The Preliminary Screening of Elementary Data in the First National Marine Economy Survey

XI Meng1，LI Wenjun2，LIN Jingrou3，ZHANG Wei4，GONG Ting5，LIN Jing6

(1.National Satellite Ocean Application Service，State Oceanic Administration，Beijing 100081，China；2.National Marine Environmental Monitoring Center，State Oceanic Administration，Dalian 116023，China；3.South China Sea Institute of Planning and Environmental Research，State Oceanic Administration，Guangzhou 510300，China；4.National Marine Data & Information Service，State Oceanic Administration，Tianjin 300171，China；5.China Ocean Press，State Oceanic Administration，Beijing 100081，China；6.Ningde Marine Environmental Monitoring Center，State Oceanic Administration，Ningde 352100，China)

Based on The First National Marine Economy Survey，this paper introduced the preliminary screening of elementary data during the sea-related units inventory，combining with the two pilots.The main contents included the data sources，the preliminary screening method and suggestions for improvement.The preliminary screening results of the pilots areas demonstrated that the data preliminary screening was feasible.Moreover，scientific and reasonable preliminary screening could ensure data quality and save workload of the survey.

Marine Economy Survey，Elementary data，Data Preliminary Screening

2016-07-30；

2016-11-24

奚萌，助理研究员，硕士，研究方向为海洋遥感数据融合，电子信箱：ximeng@mail.nsoas.org.cn

李文君，工程师，博士研究生，研究方向为海洋生物地球化学，电子信箱：wjli@nmemc.org.cn

F124；P74

A

1005-9857(2017)01-0016-10