克服外来者劣势的新途径探析：战略性社会责任的作用

任峰+郭如心

摘要：变化迅速的环境使得当下的企业竞争日益激烈，而如何适应并且在一定程度上取得与外部环境的一致成为了企业发展的新出路。通过对中国五矿集团的案例分析，深入探讨战略性企业社会责任对于跨国企业克服外来者劣势的影响作用机制和路径，文章发现企业通过战略性社会责任的实施，能够迅速地融入跨国经营所在国市场，与各个利益相关者建立良好的关系，并实现与东道国的双赢。

关键词：外来者劣势；战略性企业社会责任；国际化

一、 引言

随着全球化和国际化程度的进一步加深，世界各地之间的信息、资源、人才等各种交流变得简单与便捷。在新的全球市场形势之下，中国在打开国门、欢迎外资企业的同时也积极号召企业实施“走出去”的战略。但是中国企业在“走出去”的过程中却屡遭重创，如何有效地实施“走出去”战略已经成为中国企业海外经营亟待解决的问题。

在企业跨国经营的过程中，制约企业成功的条件、促使企业遭遇“滑铁卢”的因素很多，而“外来者劣势”（liability of foreignness；LOF）——企业在跨国经营时所面临的种种劣势——是最受关注和重视的。已有对于LOF的研究主要集中于对跨国企业在东道国的产品或服务、渠道、供应商、信息、资源、价格以及成本等市场因素，以期通过采取一系列的市场行为和策略来克服LOF，增加企业的竞争优势，改善经营绩效。但是对于企业在跨国经营中的“战略性企业社会责任”的体现和对企业海外经营过程中克服LOF的影响（Husted & Allen，2006；Levis，2006）却显得较为不足。本文则正是关注于这些非市场因素，通过“企业社会责任”这样一个集中体现非市场视角的概念入手，研究“战略性企业社会责任”对企业克服LOF的影响和作用。

二、 文献回顾

1. 外来者劣势。基于交易成本理论，Hymen（1976）将“海外经营成本”的概念引入了研究者的视野，并将其定义为跨国企业海外子公司在外经营时，必须支付的那些对本土企业而言并不存在的成本。Zaheer（1995）在此基础上扩展了该概念，提出了“外来者劣势”，并将其定义为：于本土化公司相比，跨国企业子公司在外经营时支付的一切额外成本。随着国内外学者研究的深入，关于外来者劣势来源研究主要集中在三个方面：外部环境、跨国公司本身特征及母国-东道国的差异（图1）。Hennart（1982）从资源基础观（RBV）视角出发，提出管理和组织能力在克服外来者劣势方面有显著作用。Petersen（2002）运用组织学习理论研究了跨国公司如何通过组织学习来降低因不熟悉环境而造成的额外成本，并同时增强运营能力。Sofka和Zimmermann（2005）基于战略管理理论，发现跨国公司往往在对自己比较重要而且外来者劣势较少的市场中采取激进的战略，而在对其不那么重要而外来者劣势较明显的市场中采取保守的战略。Klossek等（2012）通过对进入德国市场的七家中国企业的实证研究发现，采取绿地投资（较高投入进入模式）的企业通过安排中国员工担任关键管理职位的策略来应对外来者劣势，而采取收购（低投入进入模式）的企业更多是通过建立声誉、与当地管理者分享控制权、雇用当地员工等策略来减弱外来者劣势的负面影响。

2. 战略性社会责任。最早提出战略性社会责任（Strategic Corporate Social Responsibility；SCSR）的Burke和Logsdon（1996）认为CSR能够给企业带来大量的商业利益，并将企业战略性社会责任划分为五个方面：“企业社会责任与使命的一致性”、“企业社会责任专用性”、“依环境规划行为的前瞻性”、“不受外部制约的自愿性”及“赢得认可的可见性”。就国内的研究而言，杨东宁（2007）认为企业从战略的角度承担企业社会责任从而影响企业价值即是企业战略性社会责任的内涵。许正良、刘娜（2008）从可持续发展的视角出发，将企业社会责任与战略目标管理的框架分为分析、设计、执行及控制等多个方面。在本文中，我们将会通过案例研究的形式，探讨实业界对于战略性企业社会责任的认识和理解，并归纳出相关结构维度。

3. 相关研究评述。通过以上的文献回顾和总结，我们可以看出，目前将外来者劣势和战略性企业社会责任结合进行的研究并不多，战略性企业社会责任将如何影响跨国企业面临的外来者劣势也并不清楚。我们将通过五矿集团的探索性案例分析，寻找出战略性社会责任的作用机制，并将其形象化与具体化，根据目前存在的这些研究的不足之处，我们提出了以下几个研究问题：

（1）战略性企业社会责任会对企业面临的LOF问题有什么影响？

（2）战略性企业社会责任是如何影响企业的LOF，其作用路径是怎样的？

（3）在这个作用过程中，是否有其他影响因素的存在？

就本文的研究问题而言，我们所构建的理论框架如图2。

三、 研究方法

本研究采用案例分析的研究方法，并通过内容分析对数据进行编码。首先由1名小组成员对相关资料进行整理，从中寻找与企业战略性社会责任相关的词语，进行独立编码。其次由另1名成员就存在的差异进行分析，并就此差异在小组内部形成一个包括战略性社会责任的内涵及维度的共识。最后，由小组成员共同寻找战略性社会责任与克服外来者劣势之间的内涵关系，并构建理论模型框架。

本文选择中国五矿集团公司（简称中国五矿）作为案例研究的对象。中国五矿集团公司成立于1950年，总部位于北京，是一家国际化的矿业公司。公司主要从事与金属矿产品相关的生产、制造及贸易服务，同时涉足金融、房地产、科技等业务。公司主要海外机构遍布全球34个国家和地区，拥有员工17.7万，旗下共有8家境内外上市公司。2015年，中国五矿以523.8亿美元的营业收入位列《财富》杂志世界500强的第198位。本文以中国五矿集团公司作为研究对象，首先考虑中国五矿具有典型性，其在国内及世界范围都具有广泛的影响力，遍布亚欧非和大洋洲的海外市场给它的跨国经营呈现了层出不穷的外来者劣势，其所遭遇的困难不计其数。其次，中国五矿集团在发展过程中重视社会责任，已连续7年发布《可持续发展报告》，其社会责任的履行情况获得了海外内的一致认可和好评。最后，与五矿集团相关的各种资料众多，能保证研究数据的丰富、详细，而各种信息之间也可以互相印证。基于此，五矿集团很符合单一案例研究中的要求，我们因此将其作为本次研究的对象。

四、 案例分析

在案例分析部分，本文主要探讨两个方面的问题：首先是对战略性社会责任的概念内涵和结构维度的识别；其次是对战略性社会责任对外来者劣势的克服作用的影响以及作用机制的分析与探索。

1. 战略性社会责任维度识别与概念界定。通过对中国五矿集团公司的资料分析，经过整理和编码后共获得了139个条目，其中二级编码确定了10个要素，并通过进一步的归纳形成了二级编码共3个维度（见表1），分别为战略导向（条目数26）、利益相关者驱动（条目数98）及可持续发展（条目数15）。而根据资料的文本分析，我们发现在涉及“战略性社会责任”这个词语时，与之联系最为紧密的除了上述的三个维度之外，还包括经济效益的实现等。因此我们在本文将战略性社会责任定义为：“企业在战略层面关注、制定并执行企业的社会责任理念和行为活动，以关心各个利益相关者的利益为出发点，并寻求实现经济效益和社会效益双丰收的可持续发展”。

2. 战略性社会责任与外来者劣势的关系。通过案例分析发现，五矿集团在海外运营时所经历的外来者劣势并不是很强烈，而这与其各项应对措施的实施和社会责任的承担密切相关。基于对于资料的分析及总结，我们发现：

（1）战略性社会责任的实施有助于企业在跨国经营中克服外来者劣势。在美洲、非洲及亚洲市场上，五矿集团始终履行社会责任，将与利益相关者共同成长作为发展目标的重中之重，通过提供员工关怀、向当地社区捐助等手段与当地政府、社区居民、各矿业公司建立了紧密联系，有效保证了项目的顺利建设运营。五矿集团将社会责任放在战略的高度，帮助企业获得了当地政府与社会的支持，并能逐渐融入到当地商业的大环境中，而这有助于企业克服诸如“水土不服”、“局外人身份认同”、“文化壁垒”等外来者劣势。五矿集团的上述战略性社会责任的履行在很大程度上帮助了其对海外市场中的外来者劣势的克服。

（2）企业社会责任在克服外来者劣势的作用发挥中，主要是借助于与利益相关者建立各种良好的关系。五矿集团承担社会责任主要是通过其在各个行为活动中对某个细致领域的关注与重视使得其后续的经营活动变得方便与稳定，我们将这些行为要素归纳为“利益相关者”概念，其构成在克服外来者劣势中发挥着不同的作用机制（见表2），主要分为以下几个方面：

①企业战略性社会责任通过与政府建立良好的政企关系，实践有伦理标准的社会行为，为实现社会融合奠定了基础，对于克服外来者劣势作用显著。在与政府方面的交往过程中，五矿集团通过贯彻实现伦理性标准的企业行为，坚持沿用公司原有员工和管理团队，实现了人员方面的平稳对接，同时充分地帮助实现当地的就业，促进当地的经济发展，与政府一道为推动和谐社会而努力。上述行为对于客服外来者劣势有着显著的作用。

②企业战略性社会责任通过对环境的保护与对资源的爱护，实现了企业自身经营的成本降低，由此在一定程度上增强了企业的竞争力，对于克服外来者劣势具有积极作用。五矿集团选择节能建筑作为其在墨尔本总部的办公场所，并在内部设计中积极贯彻能源效率和可回收利用原则，将公司办公环境建成澳大利亚最节能的场所之一。五矿集团对环境的保护和资源的节约，从长远来看，帮助其降低了运营与生产成本，提高了企业的核心竞争力，并在一定程度上帮助其克服在海外运行时遇到的各种问题。

③企业战略性社会责任通过对当地居民的关怀、对员工利益的关注，得到了人们的认可，并逐渐地变自己的“外来者（圈外人）”身份为“圈内人”，构建了强大的社会网络，增强了社会资本，进而帮助克服外来者劣势。五矿集团在经营中关注员工的工作与家庭之间的平衡，允许一些员工实行弹性的上班时间，以便能够顾及家里的事务；其通过招聘、激励、关怀当地居民为企业的员工，逐渐地得到了这些人的认可与尊重，并融入到当地的生活中去。这些行为增强了企业的社会网络能力，使得各种管理和运营活动的进行变得简单，进而帮助克服外来者劣势。

④企业的战略性社会责任中，通过构建与社区的良好关系，进而形成一个社会网络，并且利用当地的资源，克服外来者劣势。五矿集团通过社区计划、社区咨询等活动，不仅消除了彼此之间的隔膜，而且有效地利用了当地的各种资源。这些有形资源和无形财产的使用使得五矿集团能够克服外来者劣势所带来的经营障碍和发展困难。

（3）制度原因、文化差异、经营模式等因素在企业的战略性社会责任发挥作用的过程中影响重大。当五矿集团在进入每一个地区的时候，都会提前对所要进入的国家、地区进行一个全面而综合的考量，从而帮助其进行相关决策的制定。首先，五矿集团在海外承担社会责任，具体的不同的环境下需要采取不同的社会责任战略；其次，在社会主义国家与资本主义国家，需要根据其制度差异针对经营模式做相应调整；最后，由于东西方文化的差异，甚至是不同的民族文化之间的差异等的影响，五矿集团在制定社会责任战略时会充分考虑。因此，制度原因、文化差异及经营模式等要素对企业的战略性社会责任发挥作用起着重要的调节作用。

五、 结论与讨论

本文通过整合外来者劣势和战略型社会责任的理论观点，对大型跨国企业--五矿集团的海外经营活动进行了探索性案例分析，并从利益相关者理论和公司实践结合的视角给出了战略性社会责任的定义：“企业在战略层面关注、制定并执行企业的社会责任理念和行为活动，以关心各个利益相关者的利益为出发点，并寻求实现经济效益和社会效益双丰收的可持续发展”。与此同时，本文将战略性社会责任构念分为三个维度：战略驱动、利益相关者导向和可持续发展的目标。在此基础之上，我们识别了外来者劣势在五矿集团海外经营活动中的表现，并分析了战略性社会责任的作用发挥机制。我们通过探究政府、环境、员工和社区在这个过程中的具体作用，发现了尽管都是海外经营活动，五矿集团却可能会在不同的发展阶段、不同的经营地域面临不同的困难，而战略性社会责任的作用发挥也可能会有些差异。

参考文献：

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作者简介：任峰（1986-），男，汉族，山西省太原市人，中国人民大学商学院博士生，研究方向为创业管理、企业领导力；郭如心（1988-），男，汉族，山西省临汾市人，中国人寿财产保险股份有限公司人力资源部主管，中国人民大学硕士，经济师，研究方向为人力资源管理、战略管理。