河北省工业企业研发投入产出绩效评价研究

贾荣言， 庄炜玮， 李荣平

(1.河北科技大学 经济管理学院，河北 石家庄 050018；2.河北科技大学 科学与技术发展研究院，河北 石家庄 050018)

河北省工业企业研发投入产出绩效评价研究

贾荣言1， 庄炜玮2， 李荣平1

(1.河北科技大学 经济管理学院，河北 石家庄 050018；2.河北科技大学 科学与技术发展研究院，河北 石家庄 050018)

通过对2013年河北省与全国工业企业研发投入产出现状及投入产出绩效进行评价分析，归纳了河北省工业企业研发具有的优势和存在的问题，提出提升其工业企业研发投入产出绩效应强化R&D平台支撑，提高工业企业R&D效率；优化R&D用人环境，提高科技人员参与R&D活动积极性；加大研发投入，实现重点突破；提高基础研究投入强度，夯实R&D活动基础；大力推进知识产权战略实施，提升工业企业核心竞争力；发挥先进带动作用，实现工业转型提质增效。

河北省；工业企业研发；投入；产出；绩效

工业企业的研发活动是科技活动中最具创造性和创新性的部分，是整个科技活动的基础和核心，关系着企业的生存、发展和市场竞争力的提高。2012年河北省政府启动了实施工业强省战略；2015年《河北省工业领域推进创新驱动发展实施方案(2015～2017年)》提出，力争到2017年，骨干优势企业研发投入占比达到3%以上；2016年11月《河北省工业转型升级“十三五”规划》明确提出，到2020年大中型企业省级以上研发机构全覆盖。因此，系统地对河北省工业企业研发投入产出绩效水平进行测算与分析，对优化全省工业企业研发资源结构，提高创新活动效率，建设工业强省，促进工业产业转型升级，形成与京津优势互补、分工协作、创新驱动、协同发展的产业格局具有重要意义。

一、河北省工业企业研发投入产出现状分析

本研究利用第三次全国及河北省《R&D资源清查资料汇编》《2014年中国科技统计年鉴》对河北省工业企业研发投入产出现状进行全面、系统地分析。

(一)工业企业研发投入现状分析

工业企业研发投入主要包括人力、财力和物力投入。

1.工业企业研发人力投入现状分析

(1)总量分析

2013年河北省工业企业R&D人员为94 021人，占全国R&D人员的2.79%，居全国第12位，不足广东省、江苏省的1/5；R&D人员全时当量为65 049人年，占全国工业企业R&D人员全时当量的2.61%，居全国第9位，只有广东的15.25%，浙江省、山东省的1/4强；工业企业R&D人员全时当量与R&D人员比重为69.19%，低于2013年全国73.88%的水平。以上数据说明，虽然河北省工业企业研发人员总体投入较大，但真正从事R&D活动的人员数量偏低，利用率不高。

(2)结构分析

由表1可知，2013年河北省工业企业按企业规模分，大型工业企业R&D人员所占比重高达66.10%，高于全国平均水平14.29个百分点；小微型企业R&D人员所占比重只有11.86%，低于全国平均水平10.12个百分点。按行业大类分，河北省制造业聚集了90.71%的工业企业R&D人员，黑色金属冶炼及压延加工业、汽车制造业、专用设备制造业、化学原料和化学制品制造业、电气机械和器材制造业、医药制造业六个行业R&D人员集中了全部工业企业R&D人数的64.58%。这说明，河北省工业企业R&D人员的企业、行业分布不均衡，不利于全省工业创新水平的全面协调发展。

表1 2013年河北省和全国工业企业研发人员结构分布情况比较

注：数据来源于《2014年工业企业科技活动统计年鉴》。

2.工业企业研发经费投入现状分析

(1)总量分析

2013年河北省工业企业R&D活动经费总支出为243.56亿元，低于全国平均水平38.43亿元；工业企业R&D活动经费总支出占全国工业企业R&D活动经费总支出的比重为2.79%，居全国第13位，不足广东省、江苏省的1/5，只有山东省的22.03%，浙江省的1/3。很明显，河北省工业企业R&D活动经费投入总量不足，对企业R&D活动开展的资金支撑能力较弱。

(2)结构分析

由表2可知，2013年河北省工业企业R&D经费内部支出按经费来源分，政府资金、企业资金、国外资金和其他资金所占比重分别为2.87%、96.26%、0.05%、0.82%，与全国相比，政府资金支持力度较小，引进国外资金的能力很弱。按行业大类分，河北省制造业聚集了92.58%的工业企业R&D活动经费，黑色金属冶炼及压延加工业、汽车制造业、电气机械及器材制造业、医药制造业、化学原料及化学制品制造业和专用设备制造业六个行业R&D经费集中了全部工业企业R&D经费的70.24%。

表2 2013年河北省与全国工业企业研发经费内部支出情况比较

注：数据来源于《2014年工业企业科技活动统计年鉴》。

3. 工业企业研发物力投入现状分析

由于统计资料所限，工业企业研发物力投入状况用工业企业R&D经费内部支出中的仪器设备购置费分析。

(1)总量分析

2013年河北省工业企业仪器设备购置费为29.76亿元，占R&D经费内部支出的比重为12.79%，高于全国11.14%的平均水平；工业企业仪器设备购置费占全国的比重为3.21%，居全国第10位，不足江苏省的1/3，山东省、广东省的2/5。这说明，虽然河北省工业企业对研发设备投入比较重视，对提高固定资产的先进性具有积极作用，但与先进省市相比仍然具有较大差距。

(2)结构分析

由表3可知，河北省大型工业企业仪器设备购置费占比74.06%，高于全国平均水平23个百分点；中小微型工业企业仪器设备购置费占比25.94%，明显落后于全国48.94%的平均水平。从行业大类看，河北省采矿业仪器设备购置费的93.74%集中在制造业，其中，黑色金属冶炼及压延加工业、电气机械及器材制造业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、汽车制造业和专用设备制造业六个行业仪器设备购置费支出占比72.01%。这说明，河北省工业企业研发设备投入企业、行业分布不均衡，是制约全省行业间、区域间工业创新水平全面协调发展的重要因素。

表3 2013年河北省工业企业仪器设备购置费结构分布

注：数据来源于《2014年工业企业科技活动统计年鉴》。

(二)河北省工业企业研发产出现状分析

研发产出包括科技成果和经济效益两方面。其中，科技成果用企业自有知识产权相关指标反映；经济效益用新产品销售收入指标衡量。

1.工业企业研发科技成果情况分析

(1)总量分析

2013年河北省工业企业R&D活动专利申请数占比全国专利申请数的1.63%，居全国第15位，不足广东省、江苏省的1/10；有效发明专利数占比1.21%，居全国第17位，仅为广东省的4.17%；专利所有权转让及许可数占比1.83%，居全国第12位，不足江苏省的1/10；专利所有权转让及许可收入占比5.14%，居全国第6位，只有广东省的12.51%；拥有注册商标数占比2.85%，居全国第9位，不足广东省的1/5；形成国家或行业标准数占比2.4%，居全国第15位，不足江苏省、浙江省、山东省的1/5。这说明，河北省工业企业研发人员参与发明创造的积极性及活跃程度一般，高水平的发明专利成果数量较少，但对知识产权的转化应用较为重视，知识扩散效应较好。

(2)结构分析

由表4可知，从工业企业规模看，河北省大型企业专利申请数、拥有注册商标数占据优势；但形成国家或行业标准仅195项，占总量1/3左右；专利所有权转让及许可收入仅为1 249元，占比5.09%，远低于中型企业(27.68%)和小微型企业(67.23%)所占比重。按行业大类分，河北省制造业创新成果优势明显。这说明，河北省研发的科技成果主要集中在大型制造业工业企业，但也应注意，大型工业企业专利拥有数量虽多，但转化能力差。

表4 2013年河北省自主知识产权情况结构分布

注：数据来源于《2014年工业企业科技活动统计年鉴》。

2.工业企业研发经济效益分析

(1)总量分析

2013年河北省工业企业新产品销售收入2 916.03亿元，占全国工业企业新产品销售收入的2.27%，居全国第14位，不足江苏省、浙江省、广东省、山东等省的1/5，同时河北省工业企业新产品销售收入不仅低于全国平均水平，也低于我国中部地区的河南、湖南、湖北和安徽。

(2)结构分析

由表5可看出，从企业规模看，河北省新产品销售收入集中分布在大型企业，占比81.63%，高于全国平均水平13.46个百分点；中小微型工业企业新产品销售收入比重为18.37%，明显落后于全国31.83%的水平。按行业大类分，河北省新产品销售收入几乎都集中在制造业、黑色金属冶炼及压延加工业、汽车制造业、电气机械及器材制造业、化学原料及化学制品制造业、铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业、医药制造业和专用设备制造业等七个行业新产品销售收入占比85.71%。这说明，河北省制造业行业创新成效差距大，大型工业企业发展潜力和竞争力明显优于中小微型企业。

表5 2013年河北省新产品销售收入结构分布

注：数据来源于《2014年工业企业科技活动统计年鉴》。

(三)河北省工业企业研发投入产出存在的主要问题

近年来，随着工业企业对研发活动认识的不断提高，河北省工业企业研发活动投入规模不断扩大，产出成果数量不断增加。2013年河北省工业企业R&D人员、工业企业R&D经费总支出额和工业企业仪器设备购置费分别比2009年增长了86.8%、149.55%和58.05%；从产出效果来看，2013年河北省工业企业R&D活动专利申请数、工业企业新产品销售收入分别比2009年增长了187.49%、150.65%。但与全国先进省市相比仍存在较大差距，与全省经济快速发展的需求也不相适应。具体问题主要有：

1.工业企业科研机构数量少，创新活动开展普遍性差。2013年，河北省工业企业办科技机构数量929家，科技机构数量占工业企业数比值为6.65%，与工业发达省份有较大的差距，不足全国平均水平的一半。

2.研发人员投入总量不足，时间利用不充分，制约了科技成果质量的提高。在竞争日益激烈的今天，企业生存和发展的关键是要拥有高素质的科技人才。2013年河北省工业企业R&D人员仅占全国R&D人员的2.79%， R&D人员全时当量与R&D人员比重为69.19%，低于2013年全国水平4.69个百分点。

3.R&D经费投入总量不足，政府支持力度小，制约了企业研发手段的改进。工业R&D活动资金支撑能力较弱，不利于工业企业R&D活动的规模化开展。2013年河北省工业企业R&D活动经费总支出低于全国平均水平38.43亿元，其中R&D经费内部支出中政府资金所占比为2.87%，低于全国平均水平1.45个百分点，政府支持力度较弱。

4.基础研究、应用研究比重较低，是科技成果产出不足的直接原因。2013年河北省基础研究、应用研究和试验发展占R&D活动经费支出的比重分别为2.9%、11.1%和86%。河北省工业企业R&D活动经费内部支出也表现为：试验发展>应用研究>基础研究。基础研究和应用研究经费份额偏低，将直接导致企业科技成果产出不足，发展乏力。

5.工业企业高水平的发明专利数量较少，新产品销售收入较低，R&D产出经济效益有待提高。2013年河北省工业企业有效发明专利数居全国第17位，新产品销售收入居全国第14位，与发达省份均存在很大差距。

6.研发投入在企业、行业、区域分布不均衡，不利于全省工业企业创新水平的协调发展。2013年河北省内资企业R&D经费内部支出占工业企业R&D经费总支出的78.94%；从行业看，黑色金属冶炼及压延加工业、汽车制造业、电气机械及器材制造业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、专用设备制造业等六行业R&D经费内部支出占工业企业R&D经费总支出的70.24%；从区域看，工业发达的唐山、石家庄和保定三市工业企业R&D经费内部支出占全省的比重为67.78%，工业相对发达的邯郸、秦皇岛和邢台三市工业企业R&D经费内部支出占比16.43%，其余五市占比仅有15.79%。

二、河北省工业企业研发投入产出绩效评价及分析

本研究采用数据包络分析方法(DEA)[1～2]对2013年河北省工业企业研发投入产出绩效进行评价和分析，用于揭示河北省工业企业研发投入产出的综合绩效及结构效益，找到提高其绩效的改进方向。

(一)河北省工业企业研发投入产出要素的选择

依据数据口径的统一性、可比性原则，同时考虑数据可得性，并结合河北省工业企业研发活动实际情况，选择以下指标作为DEA模型输入输出指标。

输入指标：包括研发活动需要的人、财、物三方面的指标，分别为：Z1为R&D人员全时当量(人年)； Z2为R&D经费支出(万元)； Z3为仪器设备购置费(万元)。

输出指标：包括研发活动的直接成果和经济效益两方面指标，分别为：Z4为专利申请数(件)；Z5为专利所有权转让及许可收入(万元)；Z6为新产品销售收入(万元)；Z7为注册商标数(件)；Z8为形成国家或行业标准(件)。

(二)河北省工业企业研发投入产出综合绩效分析

考虑到工业企业研发投入与产出之间存在一定的时间延迟，本研究将研发活动的时滞选择为一年，即衡量R&D投入的指标选用2012年数据，产出指标选用2013年数据。2013年全国各省市工业企业研发投入产出绩效测度结果见表6。

表6 2013年全国工业企业研发投入产出绩效DEA测度结果

注：“irs”表示规模效益递增；“drs”表示规模效益递减；“-”表示规模效益不变。

根据表6计算结果，将全国工业企业按研发投入产出综合效率分为三类：

第一类，综合效率高的地区(综合效率值=1)：北京、天津、上海、浙江、安徽、湖南、海南、重庆、四川和西藏10个省区。

第二类，综合效率一般的地区(综合效率值在0.8～1.0之间)：广东、广西、新疆、黑龙江、贵州、宁夏、辽宁、云南、山东和江苏10个省区。

第三类，综合效率低的地区(综合效率值小于0.8)：河北、江西、河南、湖北、甘肃、福建、陕西、吉林、山西、青海和内蒙古11个省区。

河北省工业企业研发投入产出综合效率值为0.795，居全国第21位，属于投入产出效率低的三类地区。其中，技术效率值为0.796，排名第23位；规模效率值为0.999，排名第11位，技术效率和规模效益都未达到相对有效，比较而言，河北省工业企业研发活动综合效率低主要是由于研发资源管理水平低、技术先进性差造成的。从规模效益类型看，河北省属于规模效益递增型，即投入规模增长与产出增长相适应，这说明继续加大投入是提高其投入产出综合效率的有效途径。

根据表7进一步分析，2013年河北省工业企业存在研发投入冗余和产出不足的情况，河北省研发资源的3个投入指标都有不同程度的冗余， R&D人员全时当量、R&D经费支出、仪器设备购置分别冗余13 309.479人年、520 475.5万元和118 749.8万元，冗余率分别为20.46%、20.46%和39.9%； 5个产出指标中只有专利申请数、形成国家或行业标准存在产出不足，分别为4 721.116件和98.783项，不足率分别为51.48%和17.64%。很明显，河北省工业企业固定资产利用率不高、浪费严重，人员和经费利用也不充分，专利申请数量不足，形成国家或行业标准较少。

表7 2013年河北省规模以上研发投入、产出冗余与不足情况

注：数据来源于《2014年工业企业科技活动统计年鉴》。

综合以上分析可看出，河北省工业企业研发投入产出效率低的主要原因是：管理水平低，人力、经费、设备利用率不高，尤其是经费和固定资产使用不当，专利申请数量少引起的。因此，在今后的发展中，河北省工业企业在加大研发投入力度的同时，更要注重提高管理水平，做到人尽其才，物尽其用，实现资源利用结构的优化，利用效率的整体提高以促进河北省工业企业可持续发展。

三、提升河北省工业企业研发投入产出绩效的对策建议

(一) 强化经济基础支撑，提高科技与经济发展匹配度

2013年河北省GDP全国排位第6，人均GDP排位第16位； 同期河北省综合科技进步水平指数为38.07%，全国排名25位，远低于60.30%的全国平均水平，科技创新发展状态为低等水平。河北省属于经济超前科技发展区域，科技发展水平较弱，科技与经济发展匹配度及协调性有待提升。[3]应充分发挥经济基础支撑能力，加大河北省科技资源的统筹协调，引导经济资源向科技资源转移，优化科技资源配置，促进区域科技发展，增加工业企业研发的再投入，提升企业创新绩效。

(二)优化R&D用人环境，加强工业创新型人才队伍建设

优化R&D用人环境，深入推进人才发展体制机制改革，完善科技人才管理机制；积极推进体现人才价值的年薪制、项目收益分配制等多种形式的薪酬方式，吸引大批科技人员投入企业的R&D活动。对接《国家制造业人才发展规划》、“百人计划”、“千人计划”，加强工业创新型人才队伍建设；携手京津，全面推进京津冀区域人才制度衔接、政策互惠、资证互认、信息互通和人才的无障碍流动，谋求三地人才智力共享。

(三)创新R&D经费投入管理模式，提高经费使用效率

R&D经费总量投入不足、浪费严重、利用效率低是制约全省未来R&D资源投入产出效率提高的核心问题。因此必须创新R&D经费投入管理机制，加强经费使用监督，提高R&D经费使用效率。加快推进科技计划管理信息系统建设，建立健全经费监管服务体系；推进财政科技经费巡查制度，提高资金使用效益；有效开展专项经费预算执行情况的抽查审计，规范科技资金的使用；以实现R&D优化投入配置为目标，加快相关政策法规的制定。[4]

(四)提高设备利用率，夯实工业企业R&D活动基础

新技术和新产品的问世离不开先进设备的持续投入，提高设备利用率、避免资源浪费显得尤为必要。工业企业可成立设备管理中心统筹管理闲置设备，开展设备调剂利用，提高周转效率；建立设备全生命周期信息管理系统,实现全过程监控；在提高现有设备利用率的基础上，加大工业企业设备购置投入，充分利用增值税转型改革后国家财政用于支持企业购买新设备进行产品升级的有利契机，鼓励企业设备更新和技术升级，推动工业企业成为市场长期投资主体，有利于工业企业加强研发能力，提高产品质量，推进产业结构调整。

(五)提高基础研究投入强度，提升工业原创能力

调整财政科技投入结构，加大政府对战略性新兴产业研究、前沿高技术研究、社会公益性研究等基础研究的投入；加强企业对基础研究投入，形成以政府为主体，包括企业、大学和非营利机构在内的基础研究投入的多元化格局，提升工业原创能力；加强对基础研究成果的保护，营造良好的基础研究氛围。[5]

(六)大力推进知识产权战略实施，提升工业企业核心竞争力

大力推进知识产权战略实施，深入开展“专利提升行动”，推进试点企业建立健全知识产权产出机制，普及专利知识，完善专利制度，采取“保姆式”的知识产权帮扶服务，为试点企业开展“专利提升行动”提供一站式服务；加强产学研合作，积极培育知识产权优势企业，强化经济政策的专利导向，提高工业企业创新成果转化能力。

(七)发挥先进带动作用，实现工业转型提质增效

充分发挥优势产业、发达地区等的带动作用，共同提升各领域发展，实现工业强省战略。提高大中型企业R&D效率，发挥大中型企业R&D活动主力军作用；发挥石家庄、唐山、保定等科技优势地区带头作用，加大对薄弱地区工业企业研发活动扶持力度；提升重点产业、重点领域发展层次，改造提升传统产业，培育壮大先进装备制造等战略性新兴产业，形成高端化、智能化、服务化、绿色化的先进制造业体系，将河北省建设成为全国新型工业化重要基地和华北现代制造业基地。[6]

[1]钟 华，安新颍，汪凌勇.国家R&D投入产出效率评价的实证分析——DEA方法[J]. 重庆大学学报(社会科学版)，2011，(1)：72～79.

[2]时鹏将，许晓雯，蔡 虹. R&D投入产出效率的DEA分析[J].科学学与科学技术管理，2004,(1):28～30.

[3]陈 套.我国区域科技与经济竞争力匹配度及其作用关系研究[J].电子科技大学学报(社科版)，2016，(2)：67～72.

[4]河北省人民政府.关于推动企业增加研发投入提升企业技术创新能力的实施意见(冀政办〔2014〕2号)[Z].

[5]河北省人民政府.河北省工业领域推进创新驱动发展实施方案(2015～2017年)(冀政办字[2015]50号)[Z].

[6] 河北省人民政府.河北省工业转型升级“十三五”规划(冀政办字〔2016〕162号)[Z].

Research on the Evaluation of R&D Input and Output Performance of Industrial Enterprises in Hebei Province

JIA Rong-yan1, ZHUANG Wei-wei2, LI Rong-ping1

(1.School of Economics and Management, Hebei University of Science and Technology, Shijiazhuang 050018, China;2.Research Institute of Science and Technology, Hebei University of Science and Technology, Shijiazhuang 050018, China)

Based on the evaluation and analysis of industrial R&D investment-output situation and performance of Hebei Province and the whole country of 2013, we summed up the advantages and problems of industrial R&D in Hebei Province, and proposed suggestions of upgrading its industrial R&D investment-output performance, strengthening R&D platform support and improving the industrial and enterprise R&D efficiency; optimizing R&D employment environment, improving enthusiasm of the scientific and technical personnel involved in R&D activities; increasing investment in R&D to achieve breakthroughs in key areas; improving the investment of basic research and consolidating R&D activities foundation; vigorously promoting the implementation of the strategy of intellectual property rights and enhancing the core competitiveness of industrial enterprises; advancing to play the leading role and to improve the quality and efficiency of industrial restructuring.

Hebei Province; industrial R&D; investment; output; performance

1671-1653(2016)04-0026-08

2016-06-30

河北省软科学计划项目(144576146D)

贾荣言(1972-)，女，河北辛集人，河北科技大学经济管理学院副教授，主要从事产业经济研究。

F427

A DOI 10.3969/j.issn.1671-1653.2016.04.005