眉毛胡子不搞一把抓——浙江杭州萧山分局实施质量安全风险星级监管的实践与思考

■文/斯心东 俞 亮 张建坤

眉毛胡子不搞一把抓
——浙江杭州萧山分局实施质量安全风险星级监管的实践与思考

■文/斯心东 俞 亮 张建坤

为适应新形势、新任务对质量监管的要求，进一步完善监管方式，从源头上加强质量监管，全力保障质量安全，形成科学监管的新机制，可以从实施质量安全风险星级监管对产品质量监管工作进行新的探索。实施质量安全风险星级监管，是质监部门立足当前、着眼长远、加强监管、优化服务的具体行动，有利于我们全面地评价生产企业，摸索生产与监管规律，提高监管工作的方向性、有效性；有利于我们判断监管重点，提高监管效率，以弥补监管力量不足；有利于企业落实主体责任，明晰存在的差距，落实整改提高。

随着浙江省经济的快速发展和深化改革，政府职能转变的加快，产品质量安全工作受到高度重视和关注。近年来，杭州市质量技术监督局萧山分局大力强化质量安全宣传，落实质量责任，突出安全保障，全面推进区域质量安全监管工作，促进了区域产品质量的总体提升。

当前产品质量监管面临的问题

尽管不断加强了产品质量监管工作力度，但目前差距仍然明显，薄弱环节依然存在，加上一些企业诚信度差、违法违规现象严重以及监管体系自身的不足等因素，使质量监管工作面临新的挑战。

一、监管力量薄弱，矛盾突出

据统计，目前我区有工业企业14198家，工业产品生产许可证企业259家，强制性产品认证企业128家，在用特种设备近4万台（套）。而我局行政人员仅25名，事业人员（检验人员）54名，且稽查大队没有相应的人员编制，要承担如此量大面广的产品质量综合管理、特种设备安全监察等监管任务，显得力不从心，监管任务繁重和监管人员不足的矛盾日益凸显。

二、部分企业主体责任意识不强，缺乏诚信意识

部分企业一是对产品质量安全问题认识不足，质量意识淡薄，只求产品销路、数量，不管产品质量，靠低质低价占领市场。二是对实施质量管理重视不够，忽视标准实施、原材料把关、生产过程质量控制、产品出厂检验等各个环节。三是责任意识、自律意识不强，无证生产，偷工减料，以次充好，甚至千方百计逃避质量监督，导致行业性产品质量苗头问题仍有发生，制售假冒伪劣现象没有完全根除，质量违法案件时有发生。

三、基层网络建设不完善

虽然目前我区在各镇街建立质监员和安全员两支兼职队伍，但人员数量、综合素质和业务水平都不能满足产品质量、食品及特种设备安全监管的需要，且质监员、安全员兼职过多、流动性大。而产品质量及特种设备安全监管的难点、重点又在基层、农村，一线监管工作存在较大差距。

实施风险星级监管

为适应新形势、新任务对质量监管的要求，进一步完善监管方式，从源头上加强质量监管，全力保障质量安全，形成科学监管的新机制，可以从实施质量安全风险星级监管对产品质量监管工作进行新的探索。

一、定义

实施质量安全风险星级监管，主要是通过系统整合生产许可、监督检查、监督抽查、风险监测等监管措施结果，定期对重点生产企业实施质量安全风险星级评价，建立动态质量安全信用档案，针对不同星级企业采取相应监管措施，以控制和减少质量安全风险，提高监管工作的有效性，着力形成监管企业主动、星级管理示范带动、风险星级监管促动的“大监管”格局。

二、实施原则

1、突出重点原则。突出监管重点，在涉及生命、财产安全和人体健康的生产许可证产品、3C产品中实施质量安全风险星级监管。

2、综合评价原则。根据产品属性风险程度、产业规模、企业质量管理状况、社会关注程度及区域特点，结合监督抽查、执法检查、日常巡查等信息，将重点监管企业分成四星、三星、二星、一星4级，星数越低，风险越高，星数越高，风险越低。

3、动态调整原则。原则上每年对重点监管企业进行1次评估。当企业生产要素发生重大变化或出现严重质量安全问题时，应重新组织评价，调整企业风险星级，并及时采取相应监管措施。

三、综合评价及划分标准

1、综合评价

综合评价包括产品质量产品属性风险评价、产业规模评价、企业主体责任落实评价、日常巡查评价、监督抽查评价、举报投诉评价、行政处罚评价、认证情况评价、名牌产品评价、标准制定评价等十方面内容。通过合理确定具体影响分值的因素以及所占的比例（权重），对企业在各方面的工作实行得分制，分项进行打分。汇总分析各项分值，得出企业综合评价得分。

2、划分标准

重点监管企业质量安全风险星级按百分制评价，以分值高低确定星级。科学确定风险星级监管的划分标准，具体分成：低险级：四星（≥80分）；中险级：三星（60分～80分)； 高险级：二星（35分～60分）；危险级：一星（＜35分）。企业得分越高，星级越高，风险越小；企业得分越低，星级越低，风险越大。

例如：浙江湘湖电器设备制造有限公司。2010年度综合评分：73.2分，中险级（三星）。每项分值如下：产品属性风险评价（0分）、产业规模评价（0分）、企业主体责任落实评价（10分）、日常巡查评价（28.2分）、监督抽查评价（20分）、举报投诉评价（5分）、行政处罚评价（10分）、认证情况评价（0分）、名牌产品评价（0分）、标准制定评价（0分）。依据企业风险等级，实施三星级监管。

四、措施

实施质量安全风险星级监管，既要抓优势行业的规范，引导企业守法经营，又要对质量违法行为多发行业提高监管频率，督促其合法经营。按照“关注风险、突出重点、分级监管、保障安全”的原则，通过巡查频率、抽查机率、扶限政策控制，对重点监管企业实行星级监管。

针对四星企业：一年对监管企业实施巡查不少于该类企业总数的25%；可选择性开展监督抽查；优先推荐各级政府质量奖、各级名牌产品、质量管理创星级示范企业等。针对三星企业：一年对监管企业实施巡查不少于该类企业总数的50%；可选择性开展监督抽查；优先推荐各级政府质量奖、各级名牌产品、质量管理创星级示范企业等。针对二星企业：一年对监管企业实施巡查不少于1次；并开展不同层次的监督抽查；收集和分析行业质量安全风险信息；原则上不推荐各级政府质量奖、各级名牌产品、质量管理创星级示范企业等。针对一星企业：一年对企业实施巡查不少于2次；并开展不同层次的监督抽查；收集和分析行业质量安全风险信息；不推荐各级政府质量奖、各级名牌产品、质量管理创星级示范企业等。

目前，我们已将680家重点监管企业分成一星、二星、三星、四星，其中一星37家，二星106家，三星360家，四星177家，全面实施风险星级监管。

五、星级监管与分类监管的主要区别

产品分类监管是产品质量监管的模式之一，其核心内容是根据产品特性安全风险的不同而采取相应的监管措施，目的在于更好地保证产品的使用安全。而风险星级监管与分类监管相比，主要区别体现在以下四个方面：

1、风险星级的动态性。重点生产企业风险星级不是一成不变的，而是定期实施质量安全风险星级评价。根据企业质量管理的状况、监管部门的日常巡查状况以及国家、省、市、区四级监督抽查情况而进行调整。

2、风险星级评价的合理性。风险星级评价内容全面、充实，既考虑产品属性、产业规模、企业质量管理状况，又结合监督抽查、执法检查、日常巡查等信息，紧紧贴近产业发展现状，贴近企业质量管理要求，贴近企业内部管理实际，以量化的数据综合评价，全面体现评价的合理性。

3、落实企业主体责任的自觉性。实施风险星级监管，促进重点生产企业主动落实主体责任，从低星级企业向高星级企业靠拢，自觉形成自下而上规范发展的趋势。企业将根据自身质量管理实际，加强内部质量管理，落实内部岗位责任，按照生产许可、强制性产品认证等管理要求，严格组织生产。

4、监管部门履行职责的主动性。实施风险星级监管，监管部门的职责、责任更加明确，促使其履行职责更加主动，日常巡查的要求更加到位（如巡查频率），日常巡查的过程记录更加全面，质量管理、认证认可、监督稽查等各部门相互协调更加顺畅。

六、需要注意的问题

实施质量安全风险星级监管，是质监部门立足当前、着眼长远、加强监管、优化服务的具体行动，有利于我们全面的评价生产企业，摸索生产与监管规律，提高监管工作的方向性、有效性；有利于我们判断监管重点，提高监管效率，以弥补监管力量不足；有利于企业落实主体责任，明晰存在差距，落实整改提高。为推进质量安全风险星级监管，完善监管工作存在的问题，确保该项工作取得实质性进展，要注意四方面问题：

1、思想上要进一步高度重视。质量安全风险星级监管工作是“科学监管保安全”的重要举措，要进一步统一思想认识，充分认识到此项工作的重要性和必要性，结合重点监管企业质量安全现状，因地制宜推进质量安全风险星级监管工作。

2、措施上进一步科学合理。充分利用现代科技手段，切实提高质量安全风险星级监管成效。要进一步加强质监业务信息化管理系统建设，将重点监管企业日常巡查结果、监督抽查情况、认证情况、许可证情况及企业在质量方面的违规违法的不良记录等信息纳入星级评价系统，实现信息资源共享、分数自动生成、自动综合评价等功能，为实施有效地监管提供技术保障。

3、机制上进一步加强长效建设。要注重建立健全各项制度，进一步细化评分标准，规范评价程序，完善工作质量考评，保障质量安全风险星级监管工作的有效开展。同时，要完善工作联动，上下互动机制，整合融合联合监管资源，形成监管合力，实现监管工作的制度化、科学化、规范化。

4、宣传上进一步营造氛围。积极宣传质量安全风险星级监管工作动态、工作亮点和工作成效，提高全社会的产品质量意识，进一步提升质监工作在党委和政府工作中的地位，让社会、企业和群众感受到质监部门优化服务促发展、科学监管保安全的信心和决心，营造全社会共同关注质量和安全的浓厚氛围。

（作者单位：浙江省杭州市质量技术监督局萧山分局）