产权属性变迁对知识产权价值的影响

周江燕

摘要：知识产权的权利属性改变即产权变迁无疑会对其价值产生一定的影响。由于知识产品的外部性、所有者的局限性等问题的存在，知识产权的权利属性将不断被修正，而这些新技术和新知识的产权变迁将导致稀缺性知识资源的重新配置，导致知识产权收益和成本的重新分配，使经济效率得到帕累托改进，这必然影响企业收益，进而影响知识产权价值。

关键词：产权属性；知识产权；价值

知识产权价值受到诸多因素的影响。其中，产权属性是知识产权价值的重要影响因素之一，知识产权的权利属性改变即产权变迁无疑会对其价值产生一定的影响。这里的产权变迁包括知识产权所有权的变迁和使用权的变迁。

在制度经济学中，产权被定义为个人和组织的一组受保护的权利，它们使所有者能通过收购、使用、抵押和转让资产的方式持有或处置某些资产，并占有对这些资产的运用所产生的收益。经济系统的运行以建立和保护排他性私人产权的制度为基础。这种产权能用于以契约为基础的自愿交易。产权决定着财产运用上的权利和义务，具有可分割性和可转让性的特点。产权只有在可被分割和转让的情况下，才能最大限度地发挥资产的效用。产权的分割可以让所有者将财产的不同权利分派给多方需要者，必然会增加财产的有用性。如知识产权所有者可以向他人转让知识产权的使用权，即他人以支付租金的方式在规定的期限内使用该项知识产权，从而使知识产权能够最大程度地发挥其效用。产权的可分割性使具有不同需求和知识的人们能够将资产投入到最有价值的用途上。有些企业拥有知识产权的所有权，但是不具备实施的条件，此时知识产权的所有者就可通过许可的方式让其他企业来实施该项知识产权，发挥知识产权的效用，而所有者可以从中收取许可费，补偿研发成本，获取收益。

知识经济时代经济的增长主要依靠技术进步的推动。只有在相应产权制度的激励下，人们才愿意不断进行创新以获取新技术和新知识。由于知识产品的外部性、所有者的局限性等问题的存在，知识产权的权利属性将不断被修正，而这些新技术和新知识的产权变迁将导致稀缺性知识资源的重新配置，导致知识产权收益和成本的重新分配，使经济效率得到帕累托改进，这必然影响企业收益，进而影响知识产权价值。

一、知识产权权利属性变迁对价值的影响分析

知识产权的交易分为两种类型：所有权转让和使用权转让。知识产权所有权转让是指知识产权拥有者将与该知识产权有关的使用权、支配权、收益权与处置权等一系列相关权利完全转让给他人。知识产权使用权转让则只是涉及到使用权的让渡，转让方并不因此而丧失与该知识产权相关的使用权、支配权、收益权、处置权等权利。知识产权权利属性的变迁使得知识产权受保护程度、企业的垄断地位、市场份额等发生相应改变，继而影响知识产权的价值。

（一）产权变迁对价值的抑制作用

站在知识产权所有者角度，知识产权的权利属性改变可能对其价值起到一定的抑制作用。当知识产权拥有企业通过许可方式转让知识产权的使用权时，该项知识产权将不仅被运用于转让企业的生产经营过程，还将运用于受让企业的生产经营过程。这必将导致转让企业原来的产品市场垄断地位发生改变，产品市场占有率可能降低，因为同质产品的生产厂商数量增加导致产品供给量增加。当市场上的产品生产商增加和产品供给量增加时，在需求不变的情况下将会导致产品的价格下降。此时转让企业的产品收益将随之下降即企业通过专利获得的超额收益将减少，导致知识产权的价值发生贬值。

（二）产权变迁对价值的提升作用

从知识产权拥有企业来考虑，知识产权的权利属性改变如使用权的转让使企业的竞争优势受到影响，从而使知识产权的价值受到抑制的同时，企业通过使用权费的收取又可以增加知识产权收益，使得知识产权价值增加，部分抵消由于产品价格下降而引起的知识产权价值减损。

同时，当企业所属行业具有网络外部性特征时，知识产权使用权的转让又会使产品市场规模发生改变进而影响专利价值。在网络外部性的条件下，该项知识产权给消费者带来的效用，不仅取决于知识产权的技术属性和特点，还取决于使用该项知识产权产品的消费者数量。在网络效应的作用下，当企业采取较为开放的许可政策时，运用该项知识产权的企业数量增加，提高了知识产权成为市场主导技术的可能性。

此外，知识产权的权利属性变迁还包括所有权变迁的情况。知识产权所有权变迁包括所有权的转让，专利的申请与商标的注册等。所有权变迁对知识产权价值也具有一定的影响作用。如企业一旦研发出新技术，将面临是否申请专利的决策。如果企业选择申请专利并获得了该项专利权，则说明企业新研发出的新技术在权利性质上发生了改变，将受到相关知识产权制度的保护，自然对该知识产权的价值起到一定的提升作用。知识产权的所有权转让也可能会影响知识产权的价值，如果知识产权所有权转让后，受让方更加具备实施知识产权的条件，能够更好地运用该项知识产权，获得更多的超额收益，这将导致知识产权的价值增加。而商标的注册情况也会对商标的价值产生影响，这一问题将在下文作出分析。

二、专利使用权的转让对价值的影响

专利权人可通过专利许可的方式来转让专利使用权。专利许可是专利制度下专利权所有者向他人转让专利技术的使用权，即许可他人在一定期限及地域内使用该专利技术。专利权所有者通过专利许可向被许可方收取一定的使用权费。专利许可将改变专利权人的产品市场状态，使专利技术资源按照更有效的方式得到配置，达到经济效率的帕累托改进，影响专利拥有企业的收益，进而影响专利权的价值。

（一）经济效率的帕累托改进对专利价值的影响

专利所有权人向他人转让专利技术的使用权必然有着私人利益动机，而专利使用权受让方获取专利许可也受到利益驱使，因此专利使用权的转让能够实现说明转让后能让转让双方的状况都得到改进，经济效率得到提高即存在帕累托改进。对于专利所有者而言，转让专利使用权的动机有可能是自己不存在实施专利的条件，通过使用权的转让，许可具备条件的企业实施专利，所有者通过使用权费的收取而获得专利开发收益，实现专利价值。因此，更多使用权费的收取将提高专利价值。另一动机也可能是通过专利转让，使得其他企业实施专利从而提高该专利技术在整个市场上的影响力，吸引更多的消费者，这有利于产品市场规模的扩大，从而使得专利所有者的专利技术更具备竞争力和市场优势，使得企业获取的超额收益增加，导致专利价值的提升。

（二）市场竞争状况的改变对专利价值的影响

当专利所有者本身具备实施专利的条件且在其生产经营过程中实施专利技术时，其对专利使用权的转让将改变市场竞争状况进而影响专利价值。专利所有者以许可方式将专利使用权转让给他人时，会使得实施专利的企业数量增加。如果该项专利能够节约企业生产成本，则实施该专利技术的企业生产成本都会得到降低，这必然使专利所有者的成本优势逐渐消失，从而影响专利所有者超额收益的获取。如果专利技术的实施能够让企业改进现有产品的质量和功能，获得专利许可的企业同样也能生产出质量得到改进和功能得到提高的产品，专利所有者的市场优势由于其他企业产品同样的质量提高和功能改进而受到影响，这同样会使专利所有者超额收益的获取受到影响，进而影响专利价值。如果专利实施能让企业生产出更高技术含量的新产品，则专利许可将允许其他获得许可的企业通过专利的实施而生产出同样技术含量的新产品，这必然使专利所有者在新产品市场上的垄断地位受到影响，市场结构从垄断逐渐演变为垄断竞争，专利所有者的市场优势将受到影响从而影响超额收益的获取，导致专利价值的降低。

企业通过专利许可转让其专利使用权时，受让企业通过专利实施将会影响产品市场的竞争状态，从而影响专利权拥有企业超额收益的获取，导致专利价值受到影响。即便如此，专利所有者在一定情况下还是会通过专利许可的方式转让其所有权，其动机除了上文分析的获取使用权费与扩大专利技术市场影响从而扩大市场规模外，还在于企业通过专利许可的方式可以让有专利技术研发能力的企业放弃自主研发的决策，以较低的许可成本实施专利。这样将使得其他企业模仿创新的可能性降低。如果专利所有者由于对市场垄断地位的顾虑，而排他性地实施专利，当市场有利可图并足以诱惑其他企业进行模仿时，其他企业将进行自主研发，可能会导致竞争性专利技术或者更高技术含量专利的产生，这将更为严重地影响企业的市场竞争能力和垄断地位，势必影响企业的超额收益，使企业的专利权发生技术性贬值。

三、商标的注册情况与法律状态对商标价值的影响

商标的注册情况与法律状态对其价值有着一定的影响与决定作用。影响商标价值的注册情况包括商标是否注册、注册地点、核准使用范围等，影响商标价值的法律状态包括商标是否已过争议期及商标是否接近续展期等。

（一）商标注册与否直接影响商标的价值

根据我国《商标法》的规定，商标专用权是商标注册人所专享的权利，并且这一专享权利在法定期限内有效。商标一旦注册，其权利便受到法律的保护。未经注册的商标其权利处于不稳定状态，一旦与他人注册的商标发生相同或者类似的状况，极有可能被视为侵犯他人商标专用权而受到诉讼威胁。因此，在同等情况下，商标的注册对商标价值的提升有着重要的影响作用。

（二）商标的注册地点影响商标的价值

商标权具有严格的地域性，注册商标的法律效力只能限于授予权利的国家或者领域，在其他国家或者领域不发生法律效力。因此，商标的注册地点对其价值的影响颇大。商标权法律效力所涉及的地域范围越大，其被消费者认可的程度越高，价值也就越大。如果商标权涉及的地域是国际性的，说明该商标有着国际化的潜力，企业有着国际化的能力，商标价值自然就更高。

（三）注册商标的核准使用范围对商标价值的影响

商标在注册时，都会规定能够使用该商标的商品范围。商标能够使用的商标范围越广，能够使用该商标的产品或者服务越多，说明该商标的通用性越强，企业对商标的预期收益也就越高，发展潜力也就越大。同时，使用该商标的商品消费层次越高，商标的预期收益也将越高。这些因素都影响着企业对商标的预期收益，从而影响商标的效用价值。

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（作者单位：贵州财经大学会计学院）